1、附件7：尾礦庫安全生產現場檢查表一、尾礦庫安全管理檢查表序號檢查內容檢查標準或依據法規依據檢查方法檢查結果備注1依法建設依法立項審批，履行建設項目審批、核準或備案手續。礦山安全法實施條例第6條查建設項目審批、核準或者備案文件尾礦庫的勘察、設計、安全評價、施工及施工監理等應當由具有相應資質的單位承擔尾礦庫安全監督管理規定第10條查看資質證書可行性研究階段，由具有資質的安全評價機構進行安全預評價非煤礦礦山建設項目安全設施設計審查與竣工驗收辦法第8條查安全預評價報告書及其備案文件初步設計應按規定編制安全專篇；尾礦庫建設項目應當進行安全設施設計并經審查合格，方可施工。安全設施的設計應由具有資質的設計單

2、位承擔，并經安全生產監督管理部門審查同意；有重大變更的，應經原設計單位同意，并報原審查部門審查同意尾礦庫安全監督管理規定第13條非煤礦礦山建設項目安全設施設計審查與竣工驗收辦法第3、5、14、15、21條查安全設施設計審查合格及設計修改的有關文件、資料投入生產或使用前，由具有資質的安全評價機構進行安全驗收評價非煤礦礦山建設項目安全設施設計審查與竣工驗收辦法第8條查安全驗收評價報告書及其備案文件建設項目竣工投入生產或者使用前，必須依照有關法律、行政法規的規定對安全設施進行驗收，驗收合格后，方可投入生產和使用安全生產法第27條查安全驗收批復文件資料尾礦庫應當每三年至少進行一次安全評價尾礦庫安全監督

3、管理規定第18條查閱安全現狀評價報告資料2證照齊全生產經營單位應當按照非煤礦礦山企業安全生產許可證實施辦法的有關規定，為其尾礦庫申請領取安全生產許可證。未依法取得安全生產許可證的尾礦庫，不得生產運行尾礦庫安全監督管理規定第16條查安全生產許可證照及其有效性生產經營單位主要負責人、安全管理人員安全資格證、各類特種作業人員的資格證書礦山安全法第26、27條查證書及其有效性3規章制度生產經營單位負責組織建立、健全尾礦庫安全生產責任制，制定完備的安全生產規章制度和操作規程，實施安全管理。規章制度主要包括：安全獎懲制度、安全隱患排查治理制度、安全檢查制度、安全教育培訓制度、工傷事故上報與事故調查制度尾礦

4、庫安全監督管理規定第5條檢查是否建立安全生產責任制度；查閱制度和規程的制定情況4管理機構生產經營單位應當配備相應的安全管理機構或者安全管理人員，并配備與工作需要相適應的專業技術人員或者具有相應工作能力的人員尾礦庫安全監督管理規定第6條查安全機構和安全管理人員是否設（配）置；查人員培訓教育與資格證書車間應設置專職或兼職安全員；班組應設置兼職安全員選礦安全規程第4.2條查安全機構和安全員設（配）置情況5工程檔案資料工程檔案資料生產經營單位應當建立尾礦庫工程檔案，特別是隱蔽工程的檔案，并長期保管。尾礦庫施工應當執行有關法律、法規和國家標準、行業標準的規定，嚴格按照設計施工，做好施工記錄，確保工程質量

5、。尾礦庫工程建設檔案包括：地形測量、工程地質及水文地質勘察、設計、施工及竣工驗收、監理、安全預評價及安全驗收評價、審批等文件、圖紙、資料尾礦庫安全監督管理規定第8條尾礦庫安全技術規程第12.2條查檔案資料是否建立和保存尾礦庫生產運行檔案包括：年度計劃、生產記錄（入庫尾礦量、堆壩高程、庫內水位）、壩體位移及浸潤線觀測記錄、安全隱患檢查記錄及處理、事故及處理、安全現狀評價等尾礦庫安全技術規程第12.3條查生產運行檔案資料尾礦庫初步設計應編制安全專篇，并包括：尾礦庫區存在的安全隱患及對策；尾礦庫初期壩和堆積壩的穩定性分析；尾礦庫動態監測和通訊設備配置的可靠性分析；尾礦庫的安全管理要求尾礦庫安全技術規

6、程第5.2.5條查初步設計資料及內容是否俱全編制年、季作業計劃和詳細運行圖表，統籌安排和實施尾礦輸送、分級、筑壩和排洪的管理工作尾礦庫安全技術規程第6.1.2條查有無年、季作業計劃資料6教育培訓生產經營單位應當對從業人員進行安全生產教育和培訓，保證從業人員具備必要的安全生產知識，熟悉有關的安全生產規章制度和安全操作規程，掌握本崗位的安全操作技能。未經安全生產教育和培訓合格的從業人員，不得上崗作業安全生產法第21條查教育培訓記錄及檔案資料從事尾礦庫放礦、筑壩、排洪和排滲設施操作的專職作業人員必須取得特種作業人員操作資格證書，方可上崗作業。尾礦庫安全監督管理規定第9條查特種作業現場持證上崗情況7安

7、全投入生產經營單位應當保證尾礦庫具備安全生產條件所必需的資金投入尾礦庫安全監督管理規定第6條查安全技術措施計劃及其所需費用、材料、設備等供需狀況8隱患排查與處理做好日常巡檢和定期觀測，并進行及時、全面的記錄，發現安全隱患時，應及時處理并向企業主管領導報告尾礦庫安全技術規程第6.1.4條查觀測記錄資料尾礦壩的位移監測每年不少于4次，位移異常變化時應增加監測次數；尾礦壩的水位監測包括庫水位監測和浸潤線監測；水位監測每月不少于1次，暴雨期間和水位異常波動時應增加監測次數尾礦庫安全技術規程第7.2.1條查制度和觀測記錄資料9應急救援生產經營單位應當針對垮壩、漫頂等生產安全事故和重大險情制定應急救援預案

8、，并進行預案演練尾礦庫安全監督管理規定第7條查應急預案是否制定應急救援預案種類：a） 尾礦壩垮壩；b） 洪水漫頂；c） 水位超警戒線；d） 排洪設施損毀、排洪系統堵塞；e） 壩坡深層滑動；f） 防震抗震；g） 其他尾礦庫安全技術規程第6.2.2條查各類應急預案是否制定應急救援預案內容：a） 應急機構的組成和職責；b） 應急通訊保障；c） 搶險救援的人員、資金、物資準備；d） 應急行動；e） 其他尾礦庫安全技術規程第6.2.3條查應急預案內容是否俱全生產經營單位應當制定本單位的應急預案演練計劃，根據本單位的事故預防重點，每年至少組織一次綜合應急預案演練或者專項應急預案演練，每半年至少組織一次現場

9、處置方案演練生產安全事故應急預案管理辦法第26條查應急預案演練計劃和執行情況應急預案演練結束后，應急預案演練組織單位應當對應急預案演練效果進行評估，撰寫應急預案演練評估報告，分析存在的問題，并對應急預案提出修訂意見生產安全事故應急預案管理辦法第27條查應急預案演練效果評估報告10事故處理事故發生單位應當按照負責事故調查的人民政府的批復，對本單位負有事故責任的人員進行處理生產安全事故報告和調查處理條例第32條查負有事故責任的人員處理情況事故發生單位應當認真吸取事故教訓，落實防范和整改措施，防止事故再次發生生產安全事故報告和調查處理條例第33條查落實防范措施和整改措施的情況11勞動保護生產經營單位

10、應向從業人員如實告知作業場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施安全生產法第38條詢問作業人員對作業場所危險有害因素是否知情生產經營單位必須為從業人員提供符合國家標準或者行業標準的勞動防護用品，并監督、教育從業人員按照使用規則佩戴、使用安全生產法第36條檢查作業現場、查閱資料生產經營單位與從業人員簽定勞動合同，說明有關保障從業人員勞動安全、防止職業危害的事項，以及依法為從業人員辦理社會保險事項安全生產法第44條查勞動合同和社會保險二、安全生產基本條件檢查表序號檢查內容檢查標準或依據法規依據檢查方法檢查結果備注1庫區環境未經尾礦庫管理單位同意、技術論證及原尾礦庫建設審批的安全生產監

11、督管理部門批準，任何單位和個人不得在庫區從事爆破、采砂等危害尾礦庫安全的活動尾礦庫安全監督管理規定第22條查閱有無批準文件，檢查庫區現狀礦山企業應當根據國家有關規定，按照不同作業場所的要求，設置礦山安全標志礦山安全法實施條例第40條檢查庫區現場，有無安全警示標志2尾礦壩初期壩上下游坡比應滿足規程要求，同時不陡于設計規定的坡度尾礦庫安全技術規程第5.3.15和5.3.23條查閱設計資料，檢查初期壩壩下滲水量正常，水質清澈，無混水滲出尾礦庫安全技術規程第6.5.4條檢查壩體滲水量和是否渾濁堆積坡比符合設計要求，不應陡于設計規定尾礦庫安全技術規程第6.3.2和5.3.19條檢查尾礦壩現場，查閱設計資

12、料下游坡面無嚴重沖溝、裂縫、塌坑和滑坡等不良現象尾礦庫安全技術規程第6.3.13條檢查尾礦壩下游坡面尾礦壩下游坡面上不得有積水坑尾礦庫安全技術規程第6.3.10條檢查尾礦壩下游坡面堆積壩下游坡面上宜用土石覆蓋或用其他方式植被綠化，并可結合排滲設施每隔610m高差設置排水溝尾礦庫安全技術規程第5.3.25條檢查尾礦壩下游坡面有無綠化和排水溝尾礦堆積壩下游坡與兩岸山坡結合處應設置截水溝尾礦庫安全技術規程第5.3.24條檢查尾礦壩有無截水溝嚴格按設計要求控制壩體浸潤線埋深尾礦庫安全技術規程第6.5.1、6.5.2和6.5.4條查閱設計資料、浸潤線觀測資料、現場檢查4級以上尾礦壩應設置壩體位移和壩體浸

13、潤線觀測設施尾礦庫安全技術規程第5.3.26條檢查尾礦庫現場、查閱監測資料副壩壩高、壩型、上下游坡比應滿足設計要求尾礦庫安全技術規程第5.5.1條現場檢查和查看設計資料建設單位應組織施工、監理、設計等單位的人員組成交工驗收機構，進行初期壩、副壩、觀測設施等工程驗收，并編寫驗收報告尾礦設施施工及驗收規程第2.8.9條查閱驗收報告資料尾礦初期壩與堆積壩壩坡的抗滑穩定性系數應滿足規程關于抗滑穩定安全系數要求選礦廠尾礦設施設計規范第3.4.3條查閱有無壩體穩定性計算資料3排洪防汛根據設計或尾礦庫安全生產年度計劃，應保證在洪水來臨并達到最高洪水水位時，灘頂安全超高和干灘長度滿足規程和設計要求尾礦庫安全技

14、術規程第7.1.17.1.6條現場檢查、查閱設計資料及安全生產年度計劃防洪標準應滿足規程中有關不同等別尾礦庫防洪標準的要求尾礦庫安全技術規程第5.4.2條查閱設計報告排洪系統現狀能夠滿足設計要求的泄水能力，當24小時洪水總量小于調洪庫容時，洪水排出時間不宜超過72小時尾礦庫安全技術規程第5.4.6和5.4.7條查閱設計資料、檢查排洪設施是否完好在排水構筑物上或尾礦庫內適當地點，應設置清晰醒目的水位標尺，標明正常運行水位和警戒水位尾礦庫安全技術規程第5.4.12條檢查尾礦庫有無設置明顯水位標尺汛期前應對排洪設施進行檢查、維修和疏浚，確保排洪設施暢通。根據確定的排洪底坎高程，將排洪底坎以上1.5倍調洪高度內的擋板全部打開，清除排洪口前水面漂浮物尾礦庫安全技術規程第6.4.3條現場檢查排洪設施和查閱記錄洪水過后應對排洪構筑物進行全面認真的檢查與清理，發現問題及時修復，同時，采取措施降低庫水位，防止連續降雨后發生垮壩事故尾礦庫安全技術規程第6.4.7條查閱檢查記錄尾礦庫排水構筑物停用后，必須嚴格按設計要求及時封堵，并確保施工質量。嚴禁在排水井井筒頂部封堵尾礦庫安全技術規程第6.4.8條現場檢查和查閱封堵記錄4排放筑壩上游式筑壩法，應于壩前均勻放礦，維持壩體均勻上升，不得任意在庫后或一側岸坡放礦尾礦庫安全技術規程第6.3.4條現場檢查是否均勻放礦壩體較長時