1、精品word 名師歸納總結 - - - - - - - - - - - -論文范文題目： 20XX年信用聯社法律合規部工作總結及 20XX年工作思路編輯： 小小20XX年，在總社領導的重視和支持下，法律合規部全面貫徹落實20XX年全社工作會議精神，緊密環繞“加強合規建設，提升管控才能”這一目標，通過日常合規工作，全面建立有效的合規風險治理機制，堅持檢查、督促與日常監控并重的“三位一體”合規工作長效機制，切實加強合規風險治理，推動合規文化建設，保證全社依法、合規、穩健經營；經過部門全體干部員工的共同努力，充分發揚團隊精神，較好的完成了年初制定的各項目標任務；現將20XX年工作總結如下：一、20X

2、X年主要工作完成情形（一）條塊結合，建立健全合規治理組織體系精選名師 優秀名師 - - - - - - - - - -第 1 頁，共 5 頁 - - - - - - - - - -精品word 名師歸納總結 - - - - - - - - - - - -有效的合規風險治理架構是合規風險治理的基礎，建立健全的合規風險治理組織體系是合規風險治理的首要任務；為理順和加強合規風險治理，年初依據監管部門對我社法律合規部和稽核部職能調整的監管看法，結合本社實際，對法律合規部門的工作職責進行了重新劃分和調整，理順了法律合規部門與相關業務部門、風險治理部門、內審部門職責關系的界定，重新修訂了合規治理崗位責任制

3、，明確了今年合規建設和合規治理年總體目標、任務與措施，以確立法律合規部門的重要職能和獨立位置；與此同時，在全社范疇內聘任合規治理 員，完善合規風險治理網絡；以各業務條線和一級分社為單位，聘請了具有肯定工作體會和專業技術職務的合規治理員XX名；合規治理員在法律合規部的統一組織下開展工作，有效確保了第一防線與其次防線之間的報告關系，增強了合規治理透亮度，有利于及早發覺潛在的違規大事，使合規風險治理滲透到了每個業務治理環節，建立了縱橫貫穿的合規風險治理組織網絡和體系結構，從而更好的支持、幫助高管層做好合規治理工作，為本社合規風險防范發揮積極有效的作用，為各項業務的合規開展奠定了堅實基礎；（二）完善機

4、制，建立合規風險識別和報告治理流程一是制定 XXXX社合規風險講評方法；XX月份，法律合規部制定了 XXXX社合規風險講評方法，具體規定了合規風險講評的程序和方法，明確了合規風險事項的報告路線；通過開展各條線業務部門和基層行的季度講評會，對存在的合規風險進行緣由分析，提出整改措施，準時明白各業務條線和基層營業機構在制度建設、合規培訓、責任追究等方面的合規風險掌握情形，特別是全面把握合規風險治理中存在的問題以及對存在問題的整改落實情形，并依據有關規定，對有關責任人員進行責任追究，從而真正建立起自查、整改、懲罰等較為完整的合規風險自查自糾體系；法律合規部按季提交XXXX社合規 風險講評報告，為董事

5、會、高管層準時明白我社整體合規風險狀況，進行風險治理決策供應依據；今年通過各業務條線和基層營業機 構檢查和自查發覺的問題共計XXXX個，對存貸比超指標、新增不良貸 款掌握不到位的分社負責人以及各類檢查發覺的問題責任人實施經濟 懲罰 XX人次，金額 XXXXX元；各分社內控督查小組對日常檢查發覺的臨柜操作不規范、 ATM治理不到位以及貸款發生欠息或逾期等情形，對相關責任人進行的經濟懲罰XXX人次，金額 XXX元，違章違紀扣分XX分；精選名師 優秀名師 - - - - - - - - - -第 2 頁，共 5 頁 - - - - - - - - - -精品word 名師歸納總結 - - - - -

6、 - - - - - - -二是制定 XXXX社合規事務治理方法；XX月份法律合規部制定了XXXX社合規事務治理方法，方法綜合了合規議事制度、合規會議制度、合規績效考核制度、誠信舉報制度、合規問責制度、合規看法書制度等多項制度，對合規審查、合規論證、授權治理、合規咨 詢、合規培訓等合規事務的處理流程、報告方式等均做出具體的規 定；該項方法的出臺，進一步規范了合規領域的管控，使本社合規風險治理制度趨于完善，為合規風險實施精細化治理，創建合規文化提供有力制度保證；全年法律合規部審查各業務條線提交的 XXXX社違章違紀懲罰條例、 XXXX社房地產信貸治理實施細就、 XXXX社法人客戶綜合授信治理方法

7、、 XXXX社法人客戶信用等級評定辦法、 XXXX社信貸業務操作規程，XXXX社反洗錢客戶風險等級 分類實施細就、 XXXX社財務顧問業務實施細就等制度XX個；貸記卡分期付款業務、財務顧問業務等新業務產品論證XX項；審議各類責任追究看法 XX項；同時，充分發揮內控委員會職能，全年共組織召開內控委員會例會XX次，審議有關內掌握度、新產品認證報告等XX 項，對新增不良貸款進行風險責任評議，對有關責任人進行了懲罰；三是建立合規問題庫；法律合規部在今年XX月份完成全社合規問題庫的建設工作，并針對今年來的全社制度建設、內部治理、業務操作中存在的各類問題，按分社、問題類別、檢查項目、檢查時間等分別錄入全社

8、“問題庫”中，通過對其分析、分類，把握違規操作的演化過程 , 找出規律性的問題 , 準時把握苗頭性、傾向性的問題，做到未雨綢繆；并將對納入“問題庫”中的問題將按發生的頻率、可接受程度及限期訂正等情形納入分社同期內部掌握評判體系，與分社主任工資考核相結合；同時，也為各業務條線和內審部門供應了參考，以優化檢查成效，保證檢查頻率和范疇，把隱患毀滅在萌芽狀態，防止向重大差錯；隨著信息的不斷積存，合規問題糾錯庫將成為本社合規治理過程中積極探究識別、計量、分析、合規風險的有效方法，并逐步成為合規風險治理的長效機制；（三）全員參加，提倡和培養良好的合規文化一是牽頭組織開展“主動合規，全員合規”主題活動；為提高全社干部員工合規經營意識，強化合規風險治理，由法律合規部牽頭組織，在全社開展“主動合規，全員合規”主題活動；為使本次主題活動扎實有效開展，總社成立“主動合規，全員合規”主題活動領導小精選名師 優秀名師 - - - - - - - - - -第 3 頁，共 5 頁 - - - - - - - - - -精品word 名師歸納總結 - - - - - - - - - - - -組；活動分整章建制、學習提高、總結體會三個階段；通過開展本次主題活動，進一步完善內部掌握，促進規范經營、培養合規文化、完善流程治理，建立合規風險治理長效機制，提高合規風險治理的有效性；精選名師 優秀名師 - - -