1、2021/4/11第四章第四章 國際貿易動態理論國際貿易動態理論2021/4/124.1 產品生命周期理論o一、概述：o產品生命周期理論（Product Life Cycle Theory)是由美國經濟學家弗農（Raymond vernon)于1966年在他的產品周期中的國際投資與國際貿易一文中首先提出。他認為，在產品的整個生命期間，生產所需要的要素是會發生變化的，因此在新產品的生產中可以觀察到一個周期，即產品創新階段、產品成熟階段和產品標準化階段構成的產品生命周期。弗農認為，之所以產生這種周期，是因為各國技術進步的貢獻不同。可以說，弗農的產品生命周期理論是在波斯納的技術差距論的基礎之上產生的

2、，并由威爾斯（LWells）和赫希(Hirsch)等人加以發展。2021/4/134.1.1技術差距論o 技術差距論是由美國經濟學家波斯納于1961年在他的國際貿易與技術變化一文中提出。這一理論以不同國家之間技術差距的存在，作為對貿易發生原因的解釋。波斯納在描述技術差距時，提出了模仿時滯的概念。 2021/4/14技術差距論與模仿時滯2021/4/15技術差距論及其貢獻o 新產品總是在工業發達國家最先問世，新產品在國內銷售之后進入國際市場，創新國便獲得了初期的比較利益。這時，其他國家雖然想對新產品模仿生產，但由于先進工業國家之間存在的技術差距，需要經過一段時間的努力之后才可能做到，在這段時間內

3、，創新國仍保有在該產品上的技術領先地位，其他國家對該產品的消費仍需通過進口得到滿足，因而技術差距所引起的國際貿易必然繼續進行。o 技術差距理論證明了即使在要素稟賦和需求偏好相似的國家間，技術領先也會形成比較優勢，從而產生國際貿易。 2021/4/164.1.2 產品生命周期階段理論(見P59-61)2021/4/174.1.2制成品生命周期理論o第一階段，新產品處于創新時期，美國生產全部的新產品，并向歐洲出口。 o第二階段，新產品開始進入成熟階段，歐洲開始生產新產品，美國仍控制新產品市場，并開始向發展中國家出口新產品。 o第三階段，歐洲替代美國成為新產品的主要出口地。 o第四階段，新產品進入標

4、準化階段，美國成為凈進口國，歐洲國家成為新產品的供給者，發展中國家在貿易保護政策下開始生產新產品。 o第五階段，歐洲的競爭優勢下降，發展中國家成為凈出口者。 2021/4/184.1.4原材料生命周期理論o梅基、羅賓斯o第一階段是“派生需求上漲”時期。o第二階段是“需求和供給來源的替代”時期。o第三階段是“人工合成和研究與開發”時期。o從原料貿易的流向來看，它呈現出與工業制成品貿易流向正好相反的過程特征。o赫希曾從產品生命周期的觀點分析三組國家和地區在不同行業中的潛在競爭力。 o產品生命周期模型可以被用于解釋差別化產品的貿易，而不論這種差別化是否與技術創新相聯系。 2021/4/194.3 國

5、家競爭優勢理論o1.邁克爾.波特 o2.國家競爭優勢o3.理論產生的根源：oA.二戰后，跨國公司興起，國家的作用似乎被削弱了oB.80年代美國經濟地位相對下降o4.主要立論：競爭優勢通過高度的當地化過程是可以創造出來并保持下去的，國民經濟結構的差別、價值觀念、文化傳統、制度安排、歷史遺產等種種差別都對競爭力有深刻的影響。 2021/4/1104.3.1 “鉆石”理論o財富生產率競爭環境框架結構o “鉆石理論”：生產要素、需求因素、相關和支持產業與國內競爭狀態所構成的不同組合是一國在國際貿易中取得成功的關鍵因素。激烈的國內競爭對國際競爭成功具有特別重要的意義，從而獲取國家整體競爭優勢。 2021

6、/4/111國家競爭優勢的決定因素企業戰略、組織結構、競爭狀態生產要素相關和支持產業需求要素2021/4/112生產要素o基本要素：自然資源、氣候、地理位置、非熟練勞動力、債務資本等一國先天擁有或不需太大代價便能得到的要素；o高等要素：現代化電信網絡、高科技人才、高精尖技術等需要通過長期投資和后天開發才能創造出來的要素。o對于國家競爭優勢的形成而言，后者更為重要。激發創新2021/4/113需求因素o一般企業的投資、生產和市場營銷首先是從本國需求來考慮的，企業對本國需求出發建立起來的生產方式、組織結構和營銷策略是否有利于企業進行國際競爭，是企業是否具有國際競爭力的重要影響因素。2021/4/1

7、14有利于國際競爭的需求o一是需求特征的比較，這包括：本國需求是否比別國需求更具有全球性；本國需求是否具有超前性；本國需求是否最挑剔。o二是需求規模和需求拉動方式的比較，需求規模大有利于提高行業的國際競爭力。而在需求拉動方式中，消費偏好是很重要的，一國國民的普遍特殊消費偏好容易激發企業的創新動力。o三是需求國際化的比較，一國開放度越高，其產品就越容易適應國際競爭。2021/4/115相關和支持產業o上、下游產業及其相關行業的國際競爭力。o原因：有可能發揮群體優勢；可能產生對互補產品的需求拉動；可能構成有利的外在經濟和信息環境。2021/4/116企業的競爭狀態o良好的企業管理體制的選擇，不僅與

8、企業的內部條件和所處產業的性質有關，而且取決于企業所面臨的外部環境。因此，各種競爭優勢能否被恰當匹配在企業中，很大程度上取決于國家環境的影響。國家環境對人才流向、企業戰略和企業組織結構的形成的影響都決定了該行業是否具有競爭能力。o強大的本地本國競爭對手2021/4/117輔助因素o一國所面臨的機遇o政府所起的作用2021/4/1184.3.2 “優勢產業階段”理論：大國的興衰1.要素驅動（Factor-driven)階段2.投資驅動(Investment-driven)階段 3.創新驅動(Innovation-driven)階段4.財富驅動(Wealth-driven)階段2021/4/119

9、要素驅動階段o 取決于一國在生產要素上擁有的優勢，即是否擁有廉價的勞動力和豐富的資源。在這一階段，企業參與國際競爭的方式，只能依靠較低的價格取勝，所以，參與國際競爭的產業對世界經濟周期和匯率十分敏感。雖然擁有豐富的自然資源可以在一段時間內維持較高的人均收入，但要素推動的經濟缺乏生產力持續增長的基礎。o 按波特的標準，幾乎所有的發展中國家（包括我國）都處于這一階段，某些資源特別豐富的發達國家，如加拿大、澳大利亞，也處于這一階段。o中東產油國靠石油的經濟2021/4/120投資驅動階段o 取決于資本要素，大量投資可更新設備、擴大規模、增強產品的競爭能力。在這一階段，企業仍然在相對標準化的、價格敏感

10、的市場中進行競爭。但隨著就業的大量增加，工資及要素成本的大幅度提高，一些價格敏感的產業開始失去競爭優勢。因此，政府能否實施適當的政策是很重要的。o 按波特的標準，只有少數發展中國家進入這一階段。“二戰”后，只有日本和韓國獲得成功。o廣東民工荒2021/4/121創新驅動階段o 此階段的競爭優勢主要來源于產業中整個價值鏈的創新，特別要注重和投資高新技術產品的研究和開發，并把科技成果轉化為商品作為努力的目標。特點之一是，高水平的服務業占據越來越高的國際地位。o 按波特的標準，英國在19世紀上半葉就進入了創新驅動階段。美國、德國、瑞典在20世紀上半葉也進入這一階段。日本，意大利到20世紀70年代進入

11、這一階段。o發達國家抓兩頭：產品設計、營銷2021/4/122財富驅動階段o 產業的創新、競爭意識和競爭能力都會出現明顯下降的現象，經濟發展缺乏強有力的推動，企業開始失去國際競爭優勢。長期的產業投資不足是財富驅動階段的突出表現。進入財富階段的國家，一方面是“富裕的”；另一方面又是“衰落的” 。這就提醒人們要居安思危，通過促進產業結構的進一步升級來提高價值鏈的增值水平，防止被淘汰的厄運。o 按波特的標準，英國已經進入這一階段。還有其他一些國家如美德國等在20世紀80年代也開始進入這一階段。o英國存在一龐大的食利階層2021/4/123433 創新機制理論o創新機制可以從微觀、中觀和宏觀3個層面來

12、闡述。2021/4/1241.微觀競爭機制o企業活動的目標在于使其最終產品的價值增值，而增值要通過研究、開發、生產、銷售、服務等諸多環節才能逐步實現。這種產品價值在各環節上首尾相貫的聯系，就構成了產品的價值鏈。價值鏈有3個含義：o其一，企業各項活動之間都有密切聯系，如原料供應的計劃性、及時性和協調一致性與企業的生產制造有著密切聯系；o其二，每項活動都能給企業帶來有形無形的價值，例如服務這條價值鏈，如果密切注意顧客所需或做好售后服務，就可以提高企業信譽，從而帶來無形價值；o其三，不僅包括企業內部各鏈式活動，而且更重要的是，還包括企業外部活動，如與供應商之間關系以及與顧客之間的聯系。2021/4/

13、1252.中觀競爭機制o從產業看，個別企業價值鏈的順利增值，不僅取決于企業的內部要素，而且有賴于企業的前向、后向和旁側關聯產業的輔助與支持。從區域上看，各企業為尋求滿意利潤和長期發展，往往在制定區域戰略時，把企業的研究開發部門設置在交通方便、信息靈通的大城市，而將生產部門轉移到勞動力成本低廉的地區，利用價值鏈的空間差，達到降低生產成本，提高競爭力的目的。2021/4/1263.宏觀競爭機制o波特認為，一國的國內經濟環境對企業開發其自身的競爭能力有很大影響，其中影響最大、最直接的因素就是：生產要素、需求因素、相關和支持產業以及企業戰略、組織結構、競爭狀態。在一國的許多行業中，最有可能在國際競爭中

14、取勝的是那些國內“四要素”環境對其特別有利的那些行業，因此“四要素”環境是產業國際競爭力的最重要來源，如前所述。2021/4/1274.3.4“產業集聚”理論o產業集聚是指經營同一種產業的一群企業在地理上的集中。o以美國為例，重要的產業和資本的集聚有：微電子、生物技術、風險資本投資集聚在硅谷；汽車設備與零部件集聚在底特律；互惠基金、生物技術、軟件與網絡、風險資本投資集聚在波士頓；金融服務、廣告、出版、多媒體集聚在紐約；飛機設備與設計、軟件、金屬加工集聚在西雅圖；房地產開發集聚在達拉斯；化工業集聚在得克薩斯與路易斯安娜兩州南部交界處；影視娛樂業集聚在好萊塢。282021/4/1n產業集聚競爭優勢

15、的主要來源是：n一是外部規模經濟；n二是空間交易成本的節約；n三是學習與創新效應；n四是品牌與廣告效應。292021/4/14.4技術內生增長理論n傳統的經濟增長理論視每一個國家為一個孤島，忽視了國際貿易對經濟增長的影響。 20世紀80年代中期，一批新增長理論家如羅默、格羅斯曼、赫爾普曼、史格斯羅姆和克魯格曼等人，把內生創新的模式擴張到包括商品、資本和思想的國際流動，提出了一個更富于預見性且與可觀測現象更為一致的新理論框架：開放性內生增長研究 n出口是增長的“發動機”302021/4/1理論核心n強調政府貿易政策對世界經濟長期增長具有影響。在內生增長理論中，內生的技術投資結構決定了技術進步水平

16、的差異，因此，如果政府政策能夠對技術投資的結構施加影響，世界經濟增長的狀況就會呈現相應的變化。312021/4/1n在里維拉巴蒂茲(RiveraBatiz，L)和羅默的經濟一體化增長模式中，他們解釋了為什么參與經濟一體化可能加速一國的濟增長。n首先，加入到一體化的世界市場中的一國居民可以分享一個比其在孤立狀態中更大的技術知識基礎。n其次，參與國際競爭可以減少產業研究的過剩。n最后，通過擴大潛在的消費者基數規模，經濟一體化可能提供產業研究的刺激。322021/4/1內生技術變化是經濟增長的源泉。n這種技術變化源于人們有意識的投資。具體地，它是由研究部門生產的，并以兩中不同方式進入生產。n首先，它

17、會用于中間品生產，并進而通過中間品數量和種類的不斷擴大提高最終產品產出；n其次，它會增加總知識存量，通過外溢效應提高研究部門的人力資本生產率。通過這兩種途徑，經濟就可以實現長期增長。 n這一模式表明，擁有大量人力資本的國家會取得較快的經濟增長率，而人力資本水平的低下是發展中國家經濟增長滯緩的主要根源；強調龐大的人口并不是產生增長的充分條件，而大規模參與國際貿易和經濟一體化則會提高一國的經濟增長率。332021/4/1質量階梯n格羅斯曼和赫爾普曼1991年提出了一個產品質量階梯不斷提高的內生技術變化增長模式。質量階梯的提高是以現期最好技術為基礎，且由研究者的研究發展努力來推動的，每一成功者對其質量提高的產品擁有排他性產權，可以從其使用中獲取壟斷利潤，同時，又會終止前一研究者的壟斷利潤。但是，發明者的這種壟斷地位是暫時的，其產品會被質量階梯更高的產品淘汰，新產品不斷使舊產品老化，產品質量階梯不斷爬升。格羅斯曼和赫爾普曼強調，正是一系列部門中產品質量階梯的