1、2017年度管理評(píng)審報(bào)告 編 號(hào)：JL201712021一、評(píng)審目的1、評(píng)價(jià)IATF16949：2016新版汽車質(zhì)量管理體系的充分性、有效性和適宜性，提出并確定各種改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要.評(píng)審日期2017年10月27日地 點(diǎn)二樓會(huì)議室主持人總經(jīng)理參加人員見會(huì)議記錄表二、管理評(píng)審依據(jù)1。IATF16949:2016汽車質(zhì)量管理體系要求2。法律法規(guī)要求(合規(guī)性評(píng)價(jià))3.顧客特殊要求（訂單、投訴、口頭、電話）4。相關(guān)方的要求和意見；5。 公司管理手冊(cè)、程序文件和相關(guān)管理文件;6。 公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和質(zhì)量、環(huán)境方針、總目標(biāo)及各部門指標(biāo)；三、評(píng)審范圍公司汽車質(zhì)量管理體系涉及的產(chǎn)品和服務(wù)及制造相關(guān)所有過程。四

2、、評(píng)審內(nèi)容及要求管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括以下方面的信息：1。上次管理評(píng)審的跟蹤措施；2。與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)、外部因素的變化;3.質(zhì)量管理體系績(jī)效和有效性的信息；3.1顧客滿意和有關(guān)相關(guān)方的反饋；3.2 質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度;3.3過程績(jī)效以及產(chǎn)品和服務(wù)的合格情況；3。4不合格及糾正措施；3。5監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果；3.6審核結(jié)果；3.7外部供方的績(jī)效；4.資源的充分性；5.應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；6。不良質(zhì)量成本(內(nèi)部和外部不符合成本)；7.過程有效性的測(cè)量；8。過程效率的測(cè)量；9。產(chǎn)品符合性；10。對(duì)現(xiàn)有操作更改和新設(shè)施或新產(chǎn)品進(jìn)行的制造可行性評(píng)估；11。顧客滿意；12。對(duì)照維護(hù)目標(biāo)的績(jī)效

3、評(píng)審；13。顧客記分卡評(píng)審；14。通過風(fēng)險(xiǎn)分析（如FMEA）識(shí)別的使用現(xiàn)場(chǎng)潛在失效確認(rèn);15實(shí)際使用現(xiàn)場(chǎng)失效及其對(duì)安全或環(huán)境的影響。16.改進(jìn)的機(jī)會(huì)；五管理評(píng)審主要內(nèi)容（輸入）5.1上次管理評(píng)審的跟蹤措施；2016年12月ISO/TS16949管理評(píng)審結(jié)果共有5項(xiàng)需改善。 經(jīng)驗(yàn)證：改善措施均有執(zhí)行有效。5。2 與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)、外部因素的變化從質(zhì)量管理體系運(yùn)行以來，內(nèi)、外及其他相關(guān)方的質(zhì)量管理都有所改變,針對(duì)質(zhì)量管理，公司從內(nèi)、外及其他相關(guān)方、原材料、工藝設(shè)備到出貨的各環(huán)節(jié)都必須符合性質(zhì)量管理體系要進(jìn)行有效的控制，并不斷的具有預(yù)防性與可能性相關(guān)評(píng)估，通過數(shù)據(jù)考評(píng),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估運(yùn)作可行有效性

4、，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇采取措施有效性，從質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況措施是有效，各項(xiàng)運(yùn)作基本上符合當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)包括質(zhì)量法律法規(guī)及其他要求,并符合IATF16949：2016標(biāo)準(zhǔn)要求有效性運(yùn)行。另外，從內(nèi)部環(huán)境上看:“為順應(yīng)市場(chǎng)，提高效益，公司需不斷開發(fā)新產(chǎn)品新工藝，以適應(yīng)較為復(fù)雜的環(huán)境因素變化。從外部環(huán)境上看.公司質(zhì)量、環(huán)境體系管理能否順應(yīng)其變化，不斷利用持續(xù)改進(jìn)達(dá)到國(guó)家要求,并滿足相關(guān)方需求，同時(shí)，符合自身經(jīng)營(yíng)發(fā)展方向，進(jìn)而不被市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則所淘汰，達(dá)到或超越主要相關(guān)方安全、環(huán)保要求,將成為影響公司未來體系運(yùn)行的主要因素.5.3質(zhì)量管理體系績(jī)效和有效性的信息：5。3。1顧客滿意和有關(guān)相關(guān)方的反饋a）顧客反

5、饋情況主要是通過顧客滿意度調(diào)查以及顧客的電話、口頭反應(yīng)，均為輕微時(shí)間，我司自主評(píng)價(jià)（客戶反饋供貨實(shí)績(jī)、客戶投訴率、客戶索賠次數(shù)、超額運(yùn)費(fèi)及顧客贊揚(yáng)）綜合滿意度也達(dá)到了96.3%b) 相關(guān)方的需求和期望，希望物流配送更加快捷等詳見顧客及相關(guān)方調(diào)查表。c) 對(duì)產(chǎn)品管部量和服務(wù)質(zhì)量改進(jìn)的建議,主要是售后顧客意見的處理更加及時(shí)、高效。5.3。2質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度各部門的目標(biāo)已達(dá)標(biāo),從2017年1月至今未出現(xiàn)過重大的質(zhì)量事故或退貨事件的發(fā)生.5。3。3過程績(jī)效以及產(chǎn)品和服務(wù)的合格情況a)過程合格率、報(bào)廢率等均處于良好的受控狀態(tài)5。3.4不合格及糾正措施a)體系運(yùn)行以來，對(duì)日常工作中發(fā)現(xiàn)較大的問題，基本能

6、按不合格/糾正預(yù)防措施管制程序執(zhí)行,體系運(yùn)行至今共開出了1項(xiàng)糾正措施單據(jù),通過糾正預(yù)防措施的實(shí)施，使體系得到了改進(jìn)和提高.b）客戶有投訴均按照8D的要求進(jìn)行相應(yīng)的回復(fù)和改善。5。3。5監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果a）公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)達(dá)成，公司品管部定期收集各部門績(jī)效達(dá)成資料,并對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析,未達(dá)標(biāo)的部門,需提交整改報(bào)告進(jìn)行改善，品管部跟進(jìn)改善措施的執(zhí)行且有效，直至關(guān)閉.5。3。6審核結(jié)果本公司與12月5號(hào)；12月7號(hào)和8號(hào)分別進(jìn)行了產(chǎn)品審核、過程審核及體系運(yùn)行以來的首次內(nèi)審，涉及質(zhì)量管理體系覆蓋的所有部門、場(chǎng)所和過程，審核工作得到了各部門的大力支持，順利的完成了審核計(jì)劃.本次內(nèi)審共開出一般不合格項(xiàng)5項(xiàng)(其

7、中體系4項(xiàng),過程1項(xiàng)）,觀察項(xiàng)0項(xiàng),嚴(yán)重不符合項(xiàng)0項(xiàng)。本公司與7月15號(hào)進(jìn)行了體系運(yùn)行以來的首次內(nèi)審，涉及質(zhì)量管理體系覆蓋的所有部門、場(chǎng)所和過程,審核工作得到了各部門的大力支持，順利的完成了審核計(jì)劃.本次內(nèi)審共開出一般不合格項(xiàng)10項(xiàng)，觀察項(xiàng)20項(xiàng)，無嚴(yán)重不符合項(xiàng)。通過各相關(guān)部門的積極整改，不符合項(xiàng)現(xiàn)已完成整改.詳見（）5。3。7外部供方的績(jī)效2017年03月20日管理部已完成對(duì)供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定工作，確定合格供方名錄.已確定采購(gòu)物資技術(shù)要求，采購(gòu)員按要求采購(gòu),品保部已規(guī)范原材料檢驗(yàn)規(guī)則，檢驗(yàn)員按要求檢驗(yàn)，進(jìn)貨檢驗(yàn)合格率達(dá)到98.5。4。資源的充分性：本公司人力資源目前基本能適應(yīng)公司生產(chǎn)管理的要求，本

8、公司生產(chǎn)設(shè)備目前也能符合生產(chǎn)的要求，因此，本公司現(xiàn)有資源基本能滿足客戶產(chǎn)品生產(chǎn)的需要和體系運(yùn)行的要求。為使公司質(zhì)量環(huán)境管理體系運(yùn)行有效。5。5應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性：公司已識(shí)別質(zhì)量、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇、產(chǎn)品與服務(wù)的各個(gè)過程的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇等并確定相應(yīng)的控制措施,對(duì)控制措施效果的評(píng)價(jià)的結(jié)果是總體來看，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常，風(fēng)險(xiǎn)可控.5。6改進(jìn)的機(jī)會(huì)：5。6。1新版體系運(yùn)行的幾個(gè)月中，暫未收到相關(guān)部門提出文件和體系要素的修改通知申請(qǐng)單。今后，根據(jù)公司體系運(yùn)行情況，以及外審/內(nèi)審/管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)，涉及指導(dǎo)文件欠完善的地方，立即修訂、更新;5.7合規(guī)義務(wù)遵守情況對(duì)

9、公司法律法規(guī)符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果為公司產(chǎn)品、活動(dòng)及服務(wù)行為100符合國(guó)家法律法規(guī)要求,并在實(shí)際工作中得到遵守。通過各相關(guān)部門的積極整改，不符合項(xiàng)已完成整改,詳見如下： 5.3.6.1過程審核的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品審核的符合性12月7號(hào)進(jìn)行了過程審核及產(chǎn)品審核，通過對(duì)各過程的質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，公司的各類過程業(yè)績(jī)基本上均滿足要求（過程審核1項(xiàng)輕微不符合項(xiàng)），產(chǎn)品的符合性也達(dá)到了經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和過程目標(biāo)的要求。關(guān)鍵過程的能力指數(shù)也滿足客戶要求,均達(dá)CPK1.33以上。5.3。6.2可能影響質(zhì)量管理體系的變更現(xiàn)公司的質(zhì)量管理體系實(shí)施IATF16949:2016為最新版暫時(shí)沒有變更的要求,但新版標(biāo)準(zhǔn)IATF16949：

10、2016標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施不久,公司需要進(jìn)行有效關(guān)注。5.3.6.3、內(nèi)部審核及糾正預(yù)防措施實(shí)施情況2017年12月8日 公司進(jìn)行了管理體系內(nèi)部審核，提出了4項(xiàng)輕微不符合項(xiàng)，公司對(duì)所發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)均進(jìn)行了認(rèn)真整改，相關(guān)部門針對(duì)本部門審核中發(fā)現(xiàn)的問題認(rèn)真進(jìn)行了原因分析，制定和實(shí)施和相應(yīng)的糾正措施,糾正措施已全部完成，驗(yàn)證整改結(jié)果,具體見內(nèi)審不符合報(bào)告.5。3.6。4上次管理評(píng)審改進(jìn)措施的落實(shí)情況這是IATF16949質(zhì)量管理體系運(yùn)行以來的第一次管理評(píng)審。上次管理評(píng)審是針對(duì)ISO/TS16949質(zhì)量管理體系的，提出的相關(guān)改進(jìn)要求均已落實(shí).5.3.6。5對(duì)本公司質(zhì)量體系改進(jìn)的建議員工對(duì)本公司的管理體系文件不夠

11、熟悉，有部分員工還不能嚴(yán)格按體系要求去開展工作，對(duì)員工的培訓(xùn)不夠。并確定在2017年度進(jìn)行換版升級(jí).5。3。7外部供方的績(jī)效2017年1月采購(gòu)部已完成對(duì)供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定工作，確定合格供方名錄。已確定采購(gòu)物資技術(shù)要求,采購(gòu)員按要求采購(gòu)，品管部部已規(guī)范原材料檢驗(yàn)規(guī)則，檢驗(yàn)員按要求檢驗(yàn)，進(jìn)貨檢驗(yàn)合格率達(dá)到100。5。4.資源的充分性：本公司人力資源目前基本能適應(yīng)公司生產(chǎn)管理的要求，本公司生產(chǎn)設(shè)備目前也能符合生產(chǎn)的要求，因此,本公司現(xiàn)有資源基本能滿足客戶產(chǎn)品生產(chǎn)的需要和體系運(yùn)行的要求。為使公司質(zhì)量環(huán)境管理體系運(yùn)行有效。5.5應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性:公司已識(shí)別質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇、市場(chǎng)風(fēng)

12、險(xiǎn)與機(jī)遇、產(chǎn)品與服務(wù)的各個(gè)過程的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇等并確定相應(yīng)的控制措施，對(duì)控制措施效果的評(píng)價(jià)的結(jié)果是總體來看，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常,風(fēng)險(xiǎn)可控.并對(duì)應(yīng)急計(jì)劃管制程序進(jìn)行評(píng)估與驗(yàn)證,并且有效。5.6。不良質(zhì)量成本(內(nèi)部和外部不符合成本)：不良成本統(tǒng)計(jì)分為內(nèi)部成本和外部成本，根據(jù)各相關(guān)部門2017年度上半年不良成本統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析（均值)為小于0.23，小于目標(biāo)值0。5，不良成本控制在有效范圍內(nèi)。5。7。過程有效性的測(cè)量:公司在2017年度的上半年很好的完成了策劃的活動(dòng)和達(dá)到策劃的結(jié)果程度(如生產(chǎn)計(jì)劃達(dá)成、制程合格率、客戶交期達(dá)成率、樣品交期達(dá)成率等），詳見2017年質(zhì)量管理目標(biāo)。5。8 過程效率的測(cè)量XX產(chǎn)品在

13、生產(chǎn)過程中關(guān)鍵尺寸（如10。36)過程能力的能力指數(shù)Cpk1。33。過程效率的測(cè)量時(shí)符合預(yù)期要求。體系過程中的目標(biāo)值在2017年度的上半年很好的完成了策劃的活動(dòng)和達(dá)到策劃的結(jié)果程度（如訂單評(píng)審及時(shí)率、來料及時(shí)率、出貨及時(shí)率等)，詳見2017年 質(zhì)量管理目標(biāo)。5。9產(chǎn)品符合性：對(duì)所有要求(顧客的、相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)的、公司自己的)的符合性，進(jìn)行監(jiān)控均符合要求，詳見客戶的特殊特性（如鹽霧、CPK尺寸、ROHS等）5.10。 對(duì)現(xiàn)有操作更改和新設(shè)施或新產(chǎn)品進(jìn)行的制造可行性評(píng)估:公司對(duì)新產(chǎn)品(如XX產(chǎn)品）都進(jìn)行制造可行性分析報(bào)告,生產(chǎn)設(shè)備、工裝檢具（新、舊）等都進(jìn)行評(píng)估,詳見APQP控制程序的新產(chǎn)品設(shè)備

14、工裝和實(shí)驗(yàn)設(shè)備檢查清單、新產(chǎn)品設(shè)備工裝模具夾具檢查清單、初始能力研究計(jì)劃等。5。11. 對(duì)照維護(hù)目標(biāo)的績(jī)效評(píng)審公司的設(shè)備（也包括工裝/量具）均進(jìn)行點(diǎn)檢與維護(hù)，設(shè)備做到一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)保養(yǎng)。設(shè)備保養(yǎng)完成率為100，設(shè)備故障造成的平均停機(jī)時(shí)間2h，模具維修合格率為100。5。12顧客記分卡評(píng)審顧客每月對(duì)公司的供貨進(jìn)行月度評(píng)價(jià)（如XX產(chǎn)品），每月的考評(píng)均在90分以上(A級(jí)）,如發(fā)現(xiàn)不達(dá)標(biāo)的情況及時(shí)查找原因,并制定方案進(jìn)行解決以滿足顧客需要。5。13通過風(fēng)險(xiǎn)分析（如FMEA）識(shí)別的使用現(xiàn)場(chǎng)潛在失效確認(rèn).在新產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)及產(chǎn)品量產(chǎn)等階段,研發(fā)部都對(duì)相應(yīng)的產(chǎn)品進(jìn)行FMEA分析，查找原因并制定相應(yīng)措施進(jìn)行控

15、制，把風(fēng)險(xiǎn)降到最低（或50分以下)。5。14實(shí)際使用現(xiàn)場(chǎng)失效及其對(duì)安全或環(huán)境的影響公司對(duì)已經(jīng)發(fā)生問題采取8D 進(jìn)行分析并；采取相應(yīng)的措施進(jìn)行糾正預(yù)防，對(duì)安全或環(huán)境的影響的進(jìn)行FMEA分析及風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇分析對(duì)相應(yīng)的問題采取對(duì)應(yīng)的措施，消除風(fēng)險(xiǎn)及安全隱患。詳見FMEA分析報(bào)告及風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià)報(bào)告。5。15改進(jìn)的機(jī)會(huì)：新版IATF16949：2016體系運(yùn)行的6個(gè)月中，暫未收到相關(guān)部門提出文件和體系要素的修改通知申請(qǐng)單。今后，根據(jù)公司體系運(yùn)行情況，以及外審/內(nèi)審/管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)，涉及指導(dǎo)文件欠完善的地方,立即修訂、更新；5。16合規(guī)義務(wù)遵守情況符合要求。對(duì)公司法律法規(guī)符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)(含ROHS

16、、REACH、HF)，結(jié)果為公司產(chǎn)品、活動(dòng)及服務(wù)行為100%符合國(guó)家法律法規(guī)要求，并在實(shí)際工作中得到遵守.六管理評(píng)審主要內(nèi)容(輸出）6。1改進(jìn)的機(jī)會(huì)a） 員工對(duì)本公司的管理體系文件不夠熟悉，有部分員工還不能嚴(yán)格按體系要求去開展工作，對(duì)員工的培訓(xùn)不夠.b）公司的近期規(guī)劃(如引進(jìn)先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備，擴(kuò)大廠房建設(shè)等)。c）引進(jìn)高素質(zhì)人材，包括技術(shù)工人.d）新版標(biāo)準(zhǔn)IATF16949:2016標(biāo)準(zhǔn)剛開始實(shí)施體系換版,公司需要進(jìn)行有效關(guān)注 .6.2質(zhì)量管理體系所需的變更a）新版IATF16949體系文件暫不需要變更;b）本公司的質(zhì)量方針、目標(biāo)暫不改變；6。3資源需求公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置沒有變化，資源為擴(kuò)大廠房建

17、設(shè);七管理評(píng)審結(jié)論本次管理評(píng)審,由總經(jīng)理主持，會(huì)議審議了各部門的工作報(bào)告，并對(duì)公司的質(zhì)量、環(huán)境方針、目標(biāo)進(jìn)行了認(rèn)真的評(píng)價(jià)和探討。其總結(jié)如下：7。1結(jié)果表明：本公司的質(zhì)量管理體系符合IATF16949：2016新版標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，體系的建立是充分的；7。2公司產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務(wù)的所有過程已得到了有效的控制，并且各部門能夠按照體系要求對(duì)各過程進(jìn)行有效的控制，體系的實(shí)施和運(yùn)行是有效的；現(xiàn)行的體系能體現(xiàn)到了公司的發(fā)展規(guī)模、體制、人員的素質(zhì)、產(chǎn)品的性質(zhì),能夠被各級(jí)員工所理解和充分實(shí)施.最終使全體職工質(zhì)量、環(huán)境意識(shí)有進(jìn)一步提高,自我發(fā)現(xiàn)問題、自我改進(jìn)的機(jī)制基本形成,公司污染物排放、節(jié)能降耗全程均已受控;7。3至今未發(fā)生汽車產(chǎn)品顧客和相關(guān)方的投訴及抱怨,經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)要求；7。4在體系運(yùn)行的過程中,雖然有部分人員有所變動(dòng),但都