1、業務流程之三：境內機構外債、對外或有負債、外債轉貸款審批、登記及履約核準一、境內機構短期外債余額指標核準1書面申請；2. 最新一期資產負債表和損益表；3流動性需要或資金用途有關證明材料；4. 外資金融機構的境內非法人分支機構還應提供：境外總行或地區管理部門批準的對中國境內債務人的年度授信限額文件短期外債管理行”還應提供其境外總行授權文件，并附各成員行提出的短期外債指標需求計劃和有關財務報表；矚慫潤厲釤瘞睞櫪廡賴賃軔。5. 外匯局要求的其他資料。辦理時限：自受理申請之日起20個工作日主要法規依據：國家外匯管理局關于發布 外債登記管理辦法 的通知（匯發201319號）， 中國人民銀行關于全口徑跨境

2、融資宏觀審慎管理有關事宜的通知（銀發20179號）。受理部門：外匯管理處聯系人：趙軍咨詢電話、外債簽約登記（一）非銀行債務人辦理外債簽約登記需提交的資料：1. 書面申請；2. 外債合同正本及合同主要條款復印件；對境外發行債券的，需提供發行通函、認購協議正本及協議主要條款復印件、全球債券證書等材料；聞創溝燴鐺險愛氌譴凈禍測。3. 中資企業應提供營業執照、上年度或最近一期經審計的財務報告、宏觀審慎跨境融資風 險加權余額情況表（企業版）等資料；殘騖樓諍錈瀨濟溆塹籟婭驟。4. 外商投資企業應提供批準證書或外商投資企業設立/變更備案回執”、營業執照、跨境融資管理模式選擇的書面

3、說明等材料。選擇宏觀審慎管理模式的，還應提供上年度或最近一期經審計的財務報告、宏觀審慎跨境融資風險加權余額情況表（企業版） ；釅錒極額閉鎮檜豬訣錐顧葒。5. 經其他外債管理部門批準逐筆借用外債的，還應提供相關批準文件；6. 外匯局要求的其他資料。辦理時限：自受理申請之日起20個工作日主要法規依據：國家外匯管理局關于發布 外債登記管理辦法 的通知（匯發201319號），中國人民銀行關于全口徑跨境融資宏觀審慎管理有關事宜的通知（銀發20179號）。受理部門：外匯管理處聯系人：趙軍咨詢電話二）非銀行債務人辦理非資金劃轉類提款備案需提交的資料：1. 申請書；2. 相關資料：

4、（1 ）經外匯局批準將債務收入存放境外的，應提供資金入賬憑證；（2）根據債務人指令由債權人在貸款項下直接辦理對境內、外貨物或服務提供商支付的，應提供交易合同、債權人付款確認通知等；彈貿攝爾霽斃攬磚鹵廡詒爾。（3 ）以實物形式辦理提款的，應提供已辦理實物提款的證明材料（外債簽約登記日期應在報關日期之前）；（4）利息本金化的，應提供利息本金化協議或通知；（5）其他可能導致外債提款額或外債本金余額發生變動但無法通過境內銀行向外匯局反饋相關數據的情形，應提供證明交易真實性的材料；謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔點鉍。3. 外匯局要求的其他資料。辦理時限：自受理申請之日起20個工作日主要法規依據：國家外匯管理局關于

5、發布 外債登記管理辦法 的通知（匯發201319號）， 中國人民銀行關于全口徑跨境融資宏觀審慎管理有關事宜的通知（銀發20179號）。受理部門：外匯管理處聯系人：趙軍咨詢電話三）非銀行債務人辦理非資金劃轉類還本付息備案需提交的資料：1申請書；2. 相關資料：（1 ）減免債務本金和利息的，應提供債權人出具的豁免通知或其他相關證明文件；（2）債權轉股權等債務重組的，應提供境外債權人確認書、審批類企業（文件中需明確企業增資的資金來源為已登記外債）；備案類企業應提交企業自行打印并加蓋公章的外商投資企業設 立/變更事項備案申報表與加蓋商務部門公章的外商投資企業設立/變更備案回

6、執”（回執/申報表的備注中需明確企業增資的資金來源為已登記外債）；廈礴懇蹣駢時盡繼價騷巹癩。（3）境內、外擔保人代債務人履行債務償還責任的，應提供擔保人已經履約的證明文件；（4）通過非銀行債務人境外賬戶償還債務和利息的，應提供境外支付證明材料；（5）其他可能導致外債還款額或外債本金余額發生變動但無法通過境內銀行向外匯局反饋相關數據的情形，應提供證明交易真實性的材料；煢楨廣鰳鯡選塊網羈淚鍍齊。3. 外匯局要求的其他資料。辦理時限：自受理申請之日起20個工作日的通知（匯發201319號）， （銀發20179 號）。的通知（匯發201319號）， （銀發20179 號）。主要法規依據：國家外匯管理局

7、關于發布 外債登記管理辦法 中國人民銀行關于全口徑跨境融資宏觀審慎管理有關事宜的通知受理部門：外匯管理處聯系人：趙軍咨詢電話四）外債注銷登記需提交的資料：1. 申請書；2. 境內機構外債簽約情況表；3. 銀行出具的相關關戶證明材料；4. 外匯局要求的其他資料。辦理時限：自受理申請之日起20個工作日主要法規依據：國家外匯管理局關于發布 外債登記管理辦法 中國人民銀行關于全口徑跨境融資宏觀審慎管理有關事宜的通知受理部門：外匯管理處 聯系人：趙軍咨詢電話、內保外貸簽約登記（一）內保外貸簽約（變更）登記 非銀行機構需提交的資料：1. 書面申請；2

8、. 擔保合同和擔保項下主債務合同；3. 外匯局要求的其他資料。銀行需提交的資料：擔保人為銀行的，由擔保人每日通過數據接口程序或其他方式向外匯局資本項目信息系統報送內 保外貸業務相關數據。鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴縈詰。辦理時限：自受理申請之日起20個工作日主要法規依據：國家外匯管理局關于發布 跨境擔保外匯管理規定 的通知（匯發2014 29 號）。受理部門：外匯管理處聯系人：趙軍咨詢電話二）非銀行機構內保外貸業務集中登記管理資格條件：1. 書面申請；2擔保業務內控制度；3. 外匯局要求的其他資料。集中登記：應在每月結束后3個工作日內通過逐筆填報 非銀行機構內保外貸集中登記

9、逐筆月報表向所在地外匯局集中辦理簽約登記手續，并提交以下材料：籟叢媽羥為贍債蟶練淨櫧撻。1. 書面申請；2. 紙質版（加蓋印章）及電子版非銀行機構內保外貸集中登記逐筆月報表；3. 擔保合同及擔保項下主債務合同；4. 外匯局要求的其他資料。變更登記：擔保合同或擔保項下主債務合同主要條款發生變更的，應當在每月結束后 3個工作日辦理變更登記手續，參照上述程序辦理變更登記手續。預頌圣鉉儐歲齦訝驊糴買闥。豁免違約暫停條款”限制：1. 書面申請；與申請內容相關的證明材料；3.外匯局要求的其他資料。辦理時限：自受理申請之日起20個工作日主要法規依據：國家外匯管理局關于發布 跨境擔保外匯管理規定 的通知（匯發

10、201429 號），國家外匯管理局關于對部分非銀行機構內保外貸業務實行集中登記管理的通知（匯發201515 號）。受理部門：外匯管理處聯系人：趙軍咨詢電話三）內保外貸注銷登記非銀行機構需提交的資料：1. 書面申請；2. 內保外貸責任解除的相關證明材料；3. 內保外貸對外擔保登記表；4. 外匯局要求的其他資料。辦理時限：自受理申請之日起20個工作日主要法規依據：國家外匯管理局關于發布 跨境擔保外匯管理規定 的通知（匯發2014 29 號）。受理部門：外匯管理處聯系人：趙軍咨詢電話、外保內貸履約外債登記需提交的資料：1關于辦理外債簽約登記的書面申請報告；2. 外保內貸的主債務合同、擔保合同和擔保履約證明文件；3. 外商投資企業應提供批準證書或外商投資企業設立/變更備案回執”、營業執照等文件，中資企業應提供營業執照；滲釤嗆儼勻諤鱉調硯錦鋇絨。4. 上年度末經審計的債務人財務報表；5. 與履約相對應的外保內貸登記情況；6. 外匯局要求的其他資料。辦理時限：