1、問題通報與解決（問題通報與解決（PR/R）合格供應商體系開發合格供應商體系開發合格供應商年度等級評定合格供應商年度等級評定合格供應商供貨比例分配合格供應商供貨比例分配潛在供應商調查潛在供應商調查潛在供應商評估潛在供應商評估PSA（包括（包括TA）技術交底技術交底供應商報價供應商報價供應商確定供應商確定簽訂價格協議和技術協議簽訂價格協議和技術協議送樣及樣品鑒定送樣及樣品鑒定供應商生產件批準供應商生產件批準(PPAP)簽定采購總合同、質量保證協議簽定采購總合同、質量保證協議產品審核、過程審核產品審核、過程審核合格供應商供貨業績監控合格供應商供貨業績監控合格供應商年度審核合格供應商年度審核新品優先考

2、慮布點新品優先考慮布點時間線時間線零件壽命零件壽命產品開始產品開始供應商管理流程供應商管理流程 供應商培訓課程供應商培訓課程 潛在供應商調查潛在供應商調查l 定義：在潛在供應商評估之前，對新的潛在供應商作一個初步調查，定義：在潛在供應商評估之前，對新的潛在供應商作一個初步調查，以確定其是否具備基本的質量體系、合適的技術能力和良好的管理水以確定其是否具備基本的質量體系、合適的技術能力和良好的管理水平及必要的資源配置。平及必要的資源配置。l 目的：通過調查以確認新的潛在供應商是否有資格進行潛在供應商評目的：通過調查以確認新的潛在供應商是否有資格進行潛在供應商評估。估。l 范圍：適用于所有被認作是潛

3、在來源的新的供應商。范圍：適用于所有被認作是潛在來源的新的供應商。l 程序：采購部尋找、收集供應商信息，對于可能成為本公司的潛在供程序：采購部尋找、收集供應商信息，對于可能成為本公司的潛在供應商進行現場參觀、調查，或采用傳真或應商進行現場參觀、調查，或采用傳真或email的形式發放的形式發放供應商調供應商調查表查表；l 采購部將供應商調查結果收集、整理后作為供應商進入潛在供應采購部將供應商調查結果收集、整理后作為供應商進入潛在供應商評估（商評估（PSA）的依據之一。）的依據之一。 任務：確定供應商是否有資格進行潛在供應商評估任務：確定供應商是否有資格進行潛在供應商評估潛在供應商評估（潛在供應商

4、評估（PSA）l 定義：定義： 現場評估供應商是否能達到對管理體系的最基本要求。現場評估供應商是否能達到對管理體系的最基本要求。l 目的：進行為期一至二天的評估以驗證新的潛在供應商是否有能力達目的：進行為期一至二天的評估以驗證新的潛在供應商是否有能力達l 到與本公司所開展業務的最低要求到與本公司所開展業務的最低要求。l 范圍：在推薦某一供應商來開拓新的業務之前，如果該供應商未具備范圍：在推薦某一供應商來開拓新的業務之前，如果該供應商未具備QS9000/TS16949認證，并且在以下任一狀態成立的情形之下，必須認證，并且在以下任一狀態成立的情形之下，必須進行潛在供應商評審：進行潛在供應商評審：l

5、 1 該產品的該產品的 潛在供應商不在原有的合格供應商范圍內潛在供應商不在原有的合格供應商范圍內。l 2 該項技術該項技術/ 零部件對此供應商的制造場所而言是全新的。零部件對此供應商的制造場所而言是全新的。l 此外，當外協質保科認為具有較高風險時，也將進行潛在供應此外，當外協質保科認為具有較高風險時，也將進行潛在供應商評審。商評審。潛在供應商評估（潛在供應商評估（PSA）程序：程序： 1. 對于新開發的產品，采購部初選對于新開發的產品，采購部初選3家以上的潛在供應商，并將相家以上的潛在供應商，并將相關信息反饋外協質保科、工程項目組。（對公司合格供應商范圍內關信息反饋外協質保科、工程項目組。（對

6、公司合格供應商范圍內有新品開發能力和新品布點資格的供應商，采購部可優先考慮新品有新品開發能力和新品布點資格的供應商，采購部可優先考慮新品布點布點) 2. 外協質保科、項目工程師對潛在供應商進行評估（項目組工程師外協質保科、項目工程師對潛在供應商進行評估（項目組工程師負責對潛在供應商進行技術評估（負責對潛在供應商進行技術評估（TA），即對供應商的開發能力、），即對供應商的開發能力、技術能力進行評定）。外協質保科負責潛在供應商評審（技術能力進行評定）。外協質保科負責潛在供應商評審（PSA），），并形成并形成潛在供應商潛在供應商PSA評估報告評估報告。對潛在供應商的評審依據供。對潛在供應商的評審依據

7、供應商滿足質量體系要求的能力及其所參與開發的產品風險評估來決應商滿足質量體系要求的能力及其所參與開發的產品風險評估來決定定 ： 潛在供應商評估（潛在供應商評估（PSA） A. 供應商已經通過供應商已經通過QS9000或或TS16949或或VDA6.1認證，配套產品風認證，配套產品風險又較小險又較小（如配套產品采取以往同類產品的成熟工藝、不直接影響（如配套產品采取以往同類產品的成熟工藝、不直接影響產品的配合性或功能等）產品的配合性或功能等），則不要求，則不要求PSA評估；評估；l B. 未經過未經過QS9000或或TS16949或或VDA6.1認證，但配套產品風險很小、認證，但配套產品風險很小、

8、且供應商工藝成熟，則不要求且供應商工藝成熟，則不要求PSA評估；評估；l C. 已屬于公司的合格供應商，且有相關產品的開發經驗，對于新布已屬于公司的合格供應商，且有相關產品的開發經驗，對于新布點的產品可不再進行點的產品可不再進行PSA評估；評估；l D. 不論不論QS9000或或TS16949或或VDA6.1認證，但配套產品有較大風險認證，但配套產品有較大風險的，必須進行的，必須進行PSA評估。評估。 技術交底和報價技術交底和報價l 定義：定義： 由工程師與潛在供應商就新產品進行技術交流及可行性分析。由工程師與潛在供應商就新產品進行技術交流及可行性分析。l 目的：目的： 對通過對通過PSA評審

9、合格的供應商進行新產品的技術交流，進行開發和制評審合格的供應商進行新產品的技術交流，進行開發和制造可行性分析，以幫助供應商正確進行產品報價，并做為產品開發要求的輸造可行性分析，以幫助供應商正確進行產品報價，并做為產品開發要求的輸入之一入之一。l 范圍：范圍： 通過通過PSA評審合格的供應商。評審合格的供應商。l 程序：程序：l1. 工程部負責將待開發的外協件的圖紙、樣品和技術規范等發放到采購部。工程部負責將待開發的外協件的圖紙、樣品和技術規范等發放到采購部。采購部對通過采購部對通過PSA評審，可進入產品報階段的供應商發放報價所需資料，并評審，可進入產品報階段的供應商發放報價所需資料，并組織新品

10、開發的項目組工程師與參與報價的供應商進行技術交底。組織新品開發的項目組工程師與參與報價的供應商進行技術交底。l 2. 采購部組織供應商依據技術要求進行產品報價。供應商報價資料在規定的采購部組織供應商依據技術要求進行產品報價。供應商報價資料在規定的時間節點前統一發送到財務部，由財務部負責開封、核價，確定最低報價的時間節點前統一發送到財務部，由財務部負責開封、核價，確定最低報價的供應商，并通知采購部。供應商，并通知采購部。 供應商布點供應商布點l 采購部根據供應商的產品報價和對供應商的采購部根據供應商的產品報價和對供應商的PSA評評審結果，綜合工程、質量、銷售方面意見選擇條件最優審結果，綜合工程、

11、質量、銷售方面意見選擇條件最優的供應商進行新產品布點開發。的供應商進行新產品布點開發。簽訂價格協議和技術協議簽訂價格協議和技術協議 l 采購部組織供應商就定點開發的新產品簽訂相關協議：采購部組織供應商就定點開發的新產品簽訂相關協議：l 1. 采購部與供應商簽訂產品價格協議；采購部與供應商簽訂產品價格協議；l 2.工程部與工程部與供應商簽訂新產品技術開發協議。協議內容包括樣品材料的供應商簽訂新產品技術開發協議。協議內容包括樣品材料的規格牌號、技術、質量保證要求及交樣時間和數量等要求，協議需明規格牌號、技術、質量保證要求及交樣時間和數量等要求，協議需明確供應商延期交樣的處罰規定。工程部確供應商延期

12、交樣的處罰規定。工程部/研發部監督供應商嚴格按協議研發部監督供應商嚴格按協議執行，出現不符按協議規定處罰。執行，出現不符按協議規定處罰。供應商產品質量先期策劃和送樣供應商產品質量先期策劃和送樣 l供應商與工程部進行新產品的同步開發：供應商與工程部進行新產品的同步開發：l1. 供應商按工程師提供的項目時間進度計劃進行產品質量先期策劃（或質量計供應商按工程師提供的項目時間進度計劃進行產品質量先期策劃（或質量計劃），并進行產品的設計開發。產品質量先期策劃（或質量計劃）的結果應形劃），并進行產品的設計開發。產品質量先期策劃（或質量計劃）的結果應形成正式文件，必要時提交工程部認可。成正式文件，必要時提交

13、工程部認可。l2. 供應商按新產品技術開發協議中規定的送樣要求及時間節點，將自行鑒定合供應商按新產品技術開發協議中規定的送樣要求及時間節點，將自行鑒定合格的樣件及格的樣件及首批樣品檢驗報告首批樣品檢驗報告 （包括全尺寸檢驗報告、材料及性能檢測報（包括全尺寸檢驗報告、材料及性能檢測報告、試棒）單送至外協質保科。告、試棒）單送至外協質保科。l3. 外協質保科、工程部（或研發部）進行樣品復檢和樣件與模具配合的鑒定。外協質保科、工程部（或研發部）進行樣品復檢和樣件與模具配合的鑒定。外協質保科出具樣品檢驗報告，工程部外協質保科出具樣品檢驗報告，工程部/研發部最終確認。如不合格，供應商應研發部最終確認。如

14、不合格，供應商應重新送樣直至合格。工程部重新送樣直至合格。工程部/研發部對送樣合格的樣品出具研發部對送樣合格的樣品出具外協件樣品認可批外協件樣品認可批準書準書并歸檔，檔案室負責發放到相關供應商、采購部、工程部并歸檔，檔案室負責發放到相關供應商、采購部、工程部/研發部、質量研發部、質量部。部。l外協質保科負責將樣件認可結果通知供應商。外協質保科負責將樣件認可結果通知供應商。l -供應商會得到提交樣件認可結果的通知：即供應商會得到提交樣件認可結果的通知：即外協件樣品認可批準書外協件樣品認可批準書l 批準批準l 不批準不批準 工裝樣品（工裝樣品（OTS）認可）認可 定義：利用批量生產的工裝、檢測設備

15、或量具、生產設備及設施、人員等資源定義：利用批量生產的工裝、檢測設備或量具、生產設備及設施、人員等資源制造出的樣件。制造出的樣件。l 目的：協助供應商識別并糾正產品上的問題以減少零件差異，評估設計、制造目的：協助供應商識別并糾正產品上的問題以減少零件差異，評估設計、制造和組裝可能產生的影響，加速和組裝可能產生的影響，加速“生產件批準程序生產件批準程序”的執行。的執行。 l 范圍：適用時范圍：適用時(當本公司有要求或客戶有要求時當本公司有要求或客戶有要求時)，用于提供新樣件的所有供應商。，用于提供新樣件的所有供應商。l 程序：程序：l 1. 供應商按新產品技術開發協議中規定的送樣要求及時間節點，

16、將自行鑒定合供應商按新產品技術開發協議中規定的送樣要求及時間節點，將自行鑒定合格的樣件及格的樣件及首批樣品檢驗報告首批樣品檢驗報告 （本公司提供的表格），包括全尺寸檢驗報（本公司提供的表格），包括全尺寸檢驗報告、材料及性能檢測報告、試棒）送至外協質保科。告、材料及性能檢測報告、試棒）送至外協質保科。l 2. 外協質保科、工程部（或研發部）進行樣品復檢和樣件與模具配合的鑒定。外協質保科、工程部（或研發部）進行樣品復檢和樣件與模具配合的鑒定。外協質保科出具樣品檢驗報告，工程部外協質保科出具樣品檢驗報告，工程部/研發部最終確認。如不合格，供應商應研發部最終確認。如不合格，供應商應重新送樣直至合格。工

17、程部重新送樣直至合格。工程部/研發部對送樣合格的樣品出具研發部對送樣合格的樣品出具外協件樣品認可批外協件樣品認可批準書準書并歸檔，檔案室負責發放到相關供應商、采購部、工程部并歸檔，檔案室負責發放到相關供應商、采購部、工程部/研發部、質量研發部、質量部。外協質保科負責將樣件認可結果通知供應商。部。外協質保科負責將樣件認可結果通知供應商。l -供應商提交樣件和按客戶要求等級提供文件供應商提交樣件和按客戶要求等級提供文件 l -供應商會得到提交樣件認可結果的通知：即供應商會得到提交樣件認可結果的通知：即外協件樣品認可批準書外協件樣品認可批準書l 批準批準l 不批準不批準 l 定義定義: 關于正式生產

18、件得以批準的程序。關于正式生產件得以批準的程序。l 目的目的: 驗證供應商的生產過程是否具備生產滿足客戶要求的批量產驗證供應商的生產過程是否具備生產滿足客戶要求的批量產l 品的潛能。品的潛能。l 范圍：在新產品投產前，或當現有產品在技術、工藝上有改動或供范圍：在新產品投產前，或當現有產品在技術、工藝上有改動或供l 應商情況發生變化，都必須通過此應商情況發生變化，都必須通過此“正式生產件批準正式生產件批準”程序程序l 程序：程序：l 1. 批量生產之前，外協質保科對供應商進行批量生產之前，外協質保科對供應商進行PPAP審核（或過程審審核（或過程審核）。對于已經成為公司的合格供應商，可根據以往供貨

19、產品質量核）。對于已經成為公司的合格供應商，可根據以往供貨產品質量及工藝情況，確定對供應商的批量能力考核方式：及工藝情況，確定對供應商的批量能力考核方式：l A. 當供應商采用以往生產產品相同或相似的成熟的工藝技術時，外當供應商采用以往生產產品相同或相似的成熟的工藝技術時，外協質保科對供應商的生產和檢測設備、模具工裝等進行現場考核，協質保科對供應商的生產和檢測設備、模具工裝等進行現場考核，填寫填寫供應商批產能力考核表供應商批產能力考核表，確保供應商具備批量能力。，確保供應商具備批量能力。l B. 當供應商生產中采用新的工藝或過程時，外協質保科必須對其當供應商生產中采用新的工藝或過程時，外協質保

20、科必須對其進行進行PPAP審核（或過程審核）。外協質保科將審核（或過程審核）。外協質保科將PPAP審核（或過程審核（或過程審核）結果形成書面報告，并以審核）結果形成書面報告，并以生產件批準通知生產件批準通知（或（或批量認批量認可可）報告的形式發送供應商、工程部或研發部、物流部、質量部。）報告的形式發送供應商、工程部或研發部、物流部、質量部。 2. 采購部與具備批量生產能力的供應商簽訂批量生產前的采購部與具備批量生產能力的供應商簽訂批量生產前的采購總采購總合同合同、倉庫租賃合同等，外協質保科與供應商簽訂、倉庫租賃合同等，外協質保科與供應商簽訂質量保證協質量保證協議議，明確供應商批量供貨的質量、價

21、格和服務等要求。，明確供應商批量供貨的質量、價格和服務等要求。質量保證質量保證協議協議、采購總合同采購總合同可在可在PPAP認可前簽訂，但認可前簽訂，但只有在只有在PPAP認可認可后生效。后生效。l 3. 當外協質保科有文件提交要求時，供應商按外協質保科的文件提交當外協質保科有文件提交要求時，供應商按外協質保科的文件提交要求，提供要求，提供PPAP的相關文件（如的相關文件（如FMEA、工藝流程、控制計劃、初始、工藝流程、控制計劃、初始過程能力（過程能力（Cpk）、測量系統分析（）、測量系統分析（MSA）、機器能力研究（）、機器能力研究（Cmk）等。）等。）l 4. 外協質保科在對供應商實地外協

22、質保科在對供應商實地PPAP評審時，通過供應商按要求的時評審時，通過供應商按要求的時間或數量的連續生產，以驗證供應商生產工序是否有能力按照預定生間或數量的連續生產，以驗證供應商生產工序是否有能力按照預定生產能力制造符合質量及數量要求的產品，以評價供應商的實際產能。產能力制造符合質量及數量要求的產品，以評價供應商的實際產能。l PPAP時的產能驗證：時的產能驗證：l 進行風險評估進行風險評估l 通知供應商安排時間通知供應商安排時間l 驗證實際產能驗證實際產能l 后續工作及進行必要的改善后續工作及進行必要的改善 簽訂采購總合同和質量保證協議簽訂采購總合同和質量保證協議 采購部與具備批量生產能力的供

23、應商簽訂批量生產前的采購部與具備批量生產能力的供應商簽訂批量生產前的采購總合同采購總合同、倉庫租賃合同等，外協質保科與供應商簽、倉庫租賃合同等，外協質保科與供應商簽訂訂質量保證協議質量保證協議，明確供應商批量供貨的質量、價格和，明確供應商批量供貨的質量、價格和服務等要求。服務等要求。質量保證協議質量保證協議、采購總合同采購總合同可在可在PPAP認可前簽訂，但認可前簽訂，但只有在只有在PPAP認可后生效。認可后生效。問題通報與解決問題通報與解決PR/Rl 定義：為促進解決已確認的供應商的質量問題而進行交流的定義：為促進解決已確認的供應商的質量問題而進行交流的程序。程序。l 目的目的: 對已確認的

24、供貨質量問題進行意見交換，文件記錄，對已確認的供貨質量問題進行意見交換，文件記錄，跟蹤并解決。跟蹤并解決。l 范圍：所有為拓普提供外協件、原材料的供應商。范圍：所有為拓普提供外協件、原材料的供應商。l 程序：識別程序：識別如經現場人員核實，問題源于供應商不合格，如經現場人員核實，問題源于供應商不合格，立即發出立即發出問題報告與解決（問題報告與解決（PRRPRR）單，通知單，通知供應商。供應商。l 遏制遏制 供應商必須在供應商必須在24小時小時內針對不合格品予以內針對不合格品予以遏制，并遏制，并在本報告發出之日起在本報告發出之日起3 3日內做出日內做出初步整改。初步整改。 l 整改整改供應商必須

25、分析、判定問題的根源，在供應商必須分析、判定問題的根源，在15天天內將內將最終答復（即糾正和預防措施）填入最終答復（即糾正和預防措施）填入質量改進措施計質量改進措施計劃表劃表中中 ，提交外協質保科。，提交外協質保科。 預防預防供應商必須采取措施杜絕問題復發，事發供應商必須采取措施杜絕問題復發，事發現場須核實這些措施的有效實施情況，以關閉現場須核實這些措施的有效實施情況，以關閉PR/R。 外協質保科對供應商整改措施的實施效果進行驗證，外協質保科對供應商整改措施的實施效果進行驗證，并對再次供貨的產品進行加嚴檢驗。并對再次供貨的產品進行加嚴檢驗。 合格供應商體系開發合格供應商體系開發l 在體系方面，

26、公司要求合格供應商的質量管理體系至在體系方面，公司要求合格供應商的質量管理體系至少應符合少應符合GB/T 19001-2000 idt ISO9000:2000 質量管理體質量管理體系系 要求，并通過要求，并通過ISO90001：2000質量體系認證。質量體系認證。l 公司外協質保科將扶持、幫助合格供應商在質量管理公司外協質保科將扶持、幫助合格供應商在質量管理體系方面不斷提升，在公司要求的時間節點內建立符合體系方面不斷提升，在公司要求的時間節點內建立符合ISO/TS16949：2002 質量管理體系質量管理體系汽車生產件及相關汽車生產件及相關維修零件組織應用維修零件組織應用ISO9001：20

27、00的特別要求的特別要求的質量管的質量管理體系并通過認證。理體系并通過認證。OHT3-2產品審核和過程審核產品審核和過程審核l 外協質保科深入供應商現場對供應商的過程質量保證能力外協質保科深入供應商現場對供應商的過程質量保證能力及產品質量進行控制。外協質保科依據外協件產品的類別與供應及產品質量進行控制。外協質保科依據外協件產品的類別與供應商產品對本公司產品的質量影響程度分為關鍵、重要、一般三級商產品對本公司產品的質量影響程度分為關鍵、重要、一般三級控制。在過程質量能力方面，外協質保科制定供應商年度過程審控制。在過程質量能力方面，外協質保科制定供應商年度過程審核計劃，對屬于關鍵產品的合格供應商每

28、年度實施一次過程審核，核計劃，對屬于關鍵產品的合格供應商每年度實施一次過程審核，對屬于重要產品、一般產品的合格供應商每二年進行一次過程審對屬于重要產品、一般產品的合格供應商每二年進行一次過程審核；對發生重大質量問題或重復發生質量問題的供應商可隨時追核；對發生重大質量問題或重復發生質量問題的供應商可隨時追加過程審核。在產品質量方面，外協質保科可編制年度產品審核加過程審核。在產品質量方面，外協質保科可編制年度產品審核計劃（可結合過程審核一同進行），選取關鍵產品、重要產品或計劃（可結合過程審核一同進行），選取關鍵產品、重要產品或已發生重大質量問題或重復發生質量問題的產品進行產品審核已發生重大質量問題

29、或重復發生質量問題的產品進行產品審核（產品審核必須包括產品全尺寸檢驗、材料檢驗和性能試驗）。（產品審核必須包括產品全尺寸檢驗、材料檢驗和性能試驗）。對一般產品，外協質保科可要求供應商每年度提交已供貨產品的對一般產品，外協質保科可要求供應商每年度提交已供貨產品的全尺寸檢驗和性能試驗報告。對供應商不按期進行整改或整改無全尺寸檢驗和性能試驗報告。對供應商不按期進行整改或整改無效的，外協質保科有權提出減少其供貨比例，必要時通知采購部效的，外協質保科有權提出減少其供貨比例，必要時通知采購部開發第二家供應商以減少供貨風險。對有開發第二家供應商以減少供貨風險。對有2家以上供貨的產品，家以上供貨的產品，如供應

30、商不按期整改或整改無效，外協質保科有權消供應商產品如供應商不按期整改或整改無效，外協質保科有權消供應商產品配套資格。配套資格。OHT3-3 合格供應商供貨業績監控合格供應商供貨業績監控l 1. 采購部每月統計供應商供貨產品的交付業績（即交付正時率和采購部每月統計供應商供貨產品的交付業績（即交付正時率和準確率）；準確率）；l 2. 外協質保科每月統計供應商供貨產品的質量業績，即供貨產品外協質保科每月統計供應商供貨產品的質量業績，即供貨產品的的PPM或合格率；或合格率； 3. 采購部和外協質保科匯總月度的供應商供貨產品的交付業績和采購部和外協質保科匯總月度的供應商供貨產品的交付業績和質量業績，做為

31、年終評定合格供應商等級的依據之一。質量業績，做為年終評定合格供應商等級的依據之一。OHT3-4合格供應商年度審核合格供應商年度審核 l 外協質保科外協質保科制定供應商體系評審計劃，對關鍵產品的供應商制定供應商體系評審計劃，對關鍵產品的供應商每年評審一次，對重要、一般產品及原輔材料的供應商每二年體每年評審一次，對重要、一般產品及原輔材料的供應商每二年體系評審一次。對于已取得系評審一次。對于已取得ISO/TS16949：2002質量體系認證的供質量體系認證的供應商可免除體系評審，但需提交最近一次的第三方審核報告。應商可免除體系評審，但需提交最近一次的第三方審核報告。OHT3-6 采購部組織工程部、質量部、外協質保科等部門對所有采購部組織工程部、質量部、外協質保科等部門對所有合格供