1、首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市相關(guān)法律法規(guī)存目一、法律1. 中華人民共和國(guó)公司法2. 中華人民共和國(guó)證券法二、法規(guī)1. 股票發(fā)行與交易管理暫行條例2. 企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例三、規(guī)章Ø 主席令1. 04-證券交易所管理辦法2. 29-證券登記結(jié)算管理辦法3. 31-發(fā)行審核委員會(huì)管理辦法4. 32-首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法5. 33-證券市場(chǎng)禁入規(guī)定6. 41-律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法7. 49-公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法8. 57-關(guān)于修改上市公司現(xiàn)金分紅若干規(guī)定的決定9. 58-證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法10. 62- 關(guān)于修改中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法的

2、決定11. 63-關(guān)于修改證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法的決定12. 69-證券發(fā)行與承銷管理辦法（2010）Ø 其他規(guī)定13. 關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定14. 建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件分級(jí)審批規(guī)定15. 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法16. 上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法17. 上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法18. 金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法 19. 上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）20. 上市公司信息披露管理辦法 21. 境內(nèi)證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)持部分國(guó)有股充實(shí)全國(guó)社會(huì)保障基金實(shí)施辦法 22. 中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定 23. 中小

3、企業(yè)板上市公司保薦工作評(píng)價(jià)辦法 24. 關(guān)于證券期貨審計(jì)業(yè)務(wù)簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師定期輪換的規(guī)定Ø 滬市規(guī)定25. 滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法（修訂稿）26. 上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定Ø 深市規(guī)定27. 深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法（2009年修訂） 四、規(guī)范性文件Ø 公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則1. 01招股說(shuō)明書(shū)2. 02年度報(bào)告3. 03半年度報(bào)告書(shū)4. 09首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件5. 27發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告6. 28創(chuàng)業(yè)板公司招股說(shuō)明書(shū)7. 29首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件Ø 公

4、開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則8. 09凈資產(chǎn)收益率9. 12法律意見(jiàn)書(shū)及律師工作報(bào)告10. 14非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)11. 15財(cái)務(wù)報(bào)告12. 16A股補(bǔ)充審計(jì)書(shū)13. 17外商投資企業(yè)14. 19財(cái)務(wù)信息更正Ø 公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問(wèn)答15. 01非經(jīng)營(yíng)性損益16. 02中高層管理人員激勵(lì)基金的提取17. 03彌補(bǔ)累計(jì)虧損18. 04金融類公司境內(nèi)審計(jì)差異及利潤(rùn)分配基準(zhǔn)19. 05財(cái)務(wù)報(bào)告差異20. 06支付會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)酬及披露21. 07過(guò)渡期間比較財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息的編制和披露Ø 股票發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)備忘錄22. 08報(bào)送申請(qǐng)文件后變更中介機(jī)構(gòu)23. 16首次公

5、開(kāi)發(fā)行股票的公司專項(xiàng)復(fù)核24. 18首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)象條件和行為的監(jiān)管要求Ø 證券期貨法律適用意見(jiàn)25. 01-實(shí)際控制人26. 02-律師事務(wù)所27. 03-3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)有發(fā)生重大變化28. 04-限制股份轉(zhuǎn)讓29. 05-違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除Ø 股權(quán)激勵(lì)30. 股權(quán)激勵(lì)有關(guān)備忘錄1號(hào)31. 股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號(hào)32. 股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3號(hào)Ø 國(guó)有股權(quán)33. 關(guān)于企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知34. 關(guān)于印發(fā)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)工作指引的通知35. 關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資意見(jiàn)36. 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則37. 關(guān)于中央企業(yè)

6、國(guó)有產(chǎn)權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知38. 關(guān)于規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為的若干意見(jiàn) 39. 關(guān)于規(guī)范國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組有關(guān)事項(xiàng)的通知 40. 關(guān)于規(guī)范上市公司國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券及國(guó)有控股上市公司發(fā)行證券有關(guān)事項(xiàng)的通知 41. 關(guān)于在部分中央企業(yè)開(kāi)展分紅權(quán)激勵(lì)試點(diǎn)工作的通知42. 國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法43. 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法44. 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定Ø 環(huán)境保護(hù)45. 關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知46. 關(guān)于重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司IPO申請(qǐng)申報(bào)文件的通知47. 關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范重污染行業(yè)生

7、產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司申請(qǐng)上市或再融資環(huán)境保護(hù)核查工作的通知Ø 信息披露48. 關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票公司招股說(shuō)明書(shū)網(wǎng)上披露有關(guān)事宜的通知49. 關(guān)于調(diào)整預(yù)先披露時(shí)間的通知50. 關(guān)于上市公司聘用、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所(審計(jì)事務(wù)所)有關(guān)問(wèn)題的通知 51. 關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量的通知 52. 關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知 53. 關(guān)于進(jìn)一步做好上市公司公平信息披露工作的通知 54. 上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見(jiàn)Ø 其他規(guī)定55. 上市公司治理準(zhǔn)則56. 國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見(jiàn)的通知57. 關(guān)于發(fā)布上市公司股東大會(huì)規(guī)則的通知58. 關(guān)于

8、印發(fā)上市公司章程指引（2006年修訂）的通知59. 關(guān)于進(jìn)一步做好證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法實(shí)施工作的通知60. 保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則61. 證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引62. 關(guān)于縮短新股發(fā)行結(jié)束到上市所需時(shí)間有關(guān)事宜的通知63. 關(guān)于證券投資基金參與股票發(fā)行申購(gòu)有關(guān)問(wèn)題的通知64. 關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見(jiàn)65. 關(guān)于進(jìn)一步做好創(chuàng)業(yè)板推薦工作的指引66. 關(guān)于完善中小企業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票上市首日交易監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制的通知67. 關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)68. 關(guān)于對(duì)存在資金占用或違規(guī)擔(dān)保情形的上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理若干問(wèn)題的通知69. 關(guān)

9、于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知70. 關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知71. 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則 72. 上證所上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持行為指引 73. 關(guān)于發(fā)布虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施辦法（修訂）的通知 74. 國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門(mén)關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易意見(jiàn)的通知 75. 關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買(mǎi)賣本公司股票行為的通知 76. 關(guān)于上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的補(bǔ)充規(guī)定 Ø 滬市規(guī)定77. 上海證券交易所證券發(fā)行業(yè)務(wù)指引78. 上

10、海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則79. 上海證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）80. 上海證券交易所股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引81. 上海證券交易所上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事示范規(guī)則82. 上海證券交易所交易規(guī)則83. 上海證券交易所證券上市審核暫行規(guī)定（2009年修訂）84. 上海證券交易所證券業(yè)務(wù)發(fā)行指引 85. 關(guān)于發(fā)布上海證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員股份管理業(yè)務(wù)指引的通知 86. 上海證券交易所上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引Ø 深市規(guī)定87. 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引88. 深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引89. 關(guān)于發(fā)布深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引、深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引的通知90. 深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則91. 深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）92.