1、附件一：風險點、危險源排查統(tǒng)計表填表單位：填表時間:序號風險點、危險源名稱風險點、危險源位置風險描述可能導(dǎo)致的事故類別風險級別是否有范防范措施備注12345678注：1、此風險點、危險源排查統(tǒng)計表根據(jù)危險源辨識結(jié)果進行填寫；2、事故類別根據(jù)企業(yè)職工傷亡事故分類(GB6441-1986 )標準中事故類別進行填寫;3、風險級別分為重大風險、較大風險、一般風險、低風險四類。附件二：風險管控責任清單填表單位：填表時間:序號風險點、危險源名稱風險點、危險源位置風險描述可能導(dǎo)致的事故類別風險級別管控層級管控責任人備注12345678注：1、此表根據(jù)風險點、危險源排查、辨識統(tǒng)計表進行填寫；2、事故類別根據(jù)企

2、業(yè)職工傷亡事故分類(GB6441-1986 )標準中事故類別進行填寫;3、風險級別分為重大風險、較大風險、一般風險、低風險四類附件三：風險管控措施清單填表單位：填表時間:序號風險點、危險源名稱風險點、危險源位置可能導(dǎo)致的事故類別風險等級主要管控措施重大較大低風險12345678注：1、此風險點、危險源排查統(tǒng)計表根據(jù)危險源辨識結(jié)果進行填寫；2、事故類別根據(jù)企業(yè)職工傷亡事故分類(GB6441-1986 )標準中事故類別進行填寫;3、風險級別分為重大風險、較大風險、一般風險、低風險四類。-5 -附件四:總包單位基本信息情況表填表單位：填表人:總包單位名稱性 質(zhì)國有口集體口私營口股份制其他項目名稱項目

3、地址項目總投資總體規(guī)劃面積安全生產(chǎn)經(jīng)營許可證編號發(fā)證機關(guān)后效期年 月 日至 1年 月 日項目安全管理人員共計人持證人特種作業(yè)人員共計人持證人企業(yè)法定代表人項目主要負責人項目安全負責人姓名姓名姓名辦公電話辦公電話辦公電話手機號碼手機號碼手機號碼郵箱郵箱郵箱安全資格證書編號安全資格證書編號安全資格證書編號安全生產(chǎn)事故情況發(fā)生時間事故類別事故等級傷亡人數(shù)-12 -附件五：風險矩陣分析法（LS）風險矩陣分析法是英國石油化工行業(yè)最先采用。 是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定的風險。然后進行風險分級，根據(jù)不同級別的風險，根據(jù)不同級

4、別的風險，采取相應(yīng)的風險控制措施。風險的數(shù)學(xué)表達式為：R=LXSo其中：R一代表風險值；L一代表發(fā)生傷害的可能性；S一代表發(fā)生傷害后果 的嚴重程度。表1事故發(fā)生的可能性（L）取值賦 值偏差發(fā) 生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意 識、技能、經(jīng)驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián) 鎖、報警、應(yīng)急措施）每次作無檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程不勝任（無上崗資無任何監(jiān)控措施或5業(yè)或每標準或不按標或從不執(zhí)行格證、無任何培有措施從未投用；無月發(fā)生準檢查（作業(yè)）操作規(guī)程訓(xùn)、無操作技能）應(yīng)急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)） 標準不全或很 少按標準檢查 （作業(yè)）操作規(guī)程不 全或很少執(zhí) 行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗 資格證、但沒有接

5、 受肩效培訓(xùn)、操作 蜴差）有監(jiān)控措施但/、能 滿足控制要求，措施部分投用或有時投 用；有應(yīng)急措施但不完善或沒演練。3每年都 有發(fā)生發(fā)生變更后檢 查（作業(yè)）標 準未及時修訂 或多數(shù)時候不 按標準檢查 （作業(yè)）發(fā)生變更后 未及時修訂 操作規(guī)程或 多數(shù)操作不 執(zhí)行操作規(guī) 程一般勝任（有上崗 資格證、接受培 訓(xùn)、但經(jīng)驗、技能 不足，曾多次出 錯）監(jiān)控措施能滿足控 制要求，但經(jīng)常被停 用或發(fā)生變更后不 能及時恢復(fù)；有應(yīng)急 措施但未根據(jù)變更 及時修i或作業(yè)人 員不清楚。2每年都 有發(fā)生 或曾經(jīng) 發(fā)生過標準完善但偶 爾不按標準檢 查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格 證、接受后效培 訓(xùn)、經(jīng)驗、技

6、能較 好，但偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控 制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動 作；有應(yīng)急措施但每年只演練一次。1從未發(fā) 生過標準完善、按 標準進行檢 查、作業(yè)操作規(guī)程齊 全，嚴格執(zhí) 行開啟記錄高度勝任（有上崗 資格證、接受后效 培訓(xùn)、經(jīng)驗豐富， 技能、安全意識強）監(jiān)控措施能滿足控 制要求，供電、聯(lián)鎖 從未失電或誤動作；有應(yīng)急措施每年至 少演練二次。表2事故發(fā)生后的嚴重程度（S）取值等 級人員傷害情況財產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施 損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破 壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟損 失在5000元以下完全符 合基本無 影響本岡位或件業(yè)點21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損 失5000元及以上，1

7、萬元以下不符合 公司規(guī)要求設(shè)備、 設(shè)施周 圍受影響沒有造成公眾影 響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損 失在1萬元及以上， 10萬元以下不符合 公司程 序要求作業(yè)點 范圍內(nèi) 受影響引起省級媒體報 道，f范圍內(nèi) 造成公眾影響41至2人死亡3 至6人重傷或 嚴重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟損 失在10萬元及以上， 100萬元以下潛在不 符合法 律法規(guī) 要求造成作 業(yè)區(qū)域 內(nèi)環(huán)境 破壞引起國家主流媒 體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟損 失在100萬元及以上違法造成周 邊環(huán)境 破壞引起國際主流媒 體報道-15 -注：1、本表所稱的“以上”包括本數(shù)，所稱的“以下”不包括本數(shù)。2、風險后果死亡人數(shù)、重傷人數(shù)的確定是參照生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查 處理條例進行描述。表3風險矩陣評估方法可能性嚴重度543215252015105420161284315129632108642154321表4風險評級風險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施風險級別1725/、口谷忍風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應(yīng)對改進措施進行評估。一級（重大）1316巨大風險采取緊急措施降低風險，建議運行控制程序