1、私募基金公司托管人遴選制度要點私募基金管理人選擇基金托管人的內部遴選制度。包括基金托管人基本條件、遴選程序等。附有托管人首次遴選與持續評估記錄表。公司托管人遴選制度第一章總則第一條為加強公司（以下簡稱_公司”內部風控管理，強化基金資產安全性，提高風險防范能力，保護基金份額持有人的利益，根據證券投資基金法、證券投資基金托管業務管理辦法、私募投資基金管理人內部控制指引及其他相關法律法規、基金業協會相關指引，制定本制度。第二條本制度適用于公司發行管理的私募投資基金（以下簡稱私募基金”），除基金合同另有約定外，公司發行管理的私募基金應當由基金托管人托管，切實保障基金資產安全。第三條基金托管人（以下或簡

2、稱托管人”必須是經中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會”和中國銀行業監督管理委員會（以下簡稱銀監會”）核準的商業銀行，或經中國證券監督管理委員會核準的其他金融機構。第二章基金托管人基本條件第四條基金托管人按照法律法規的規定及基金合同的約定，履行安全保管基金財產、辦理清算交割、復核審查資產凈值、開展投資監督、召集基金份額持有人大會等職責。第五條基金托管人應具備以下條件：5.1 最近3個會計年度的年末凈資產均不低于20億元人民幣，資本充足率等風險控制指標符合監管部門的有關規定；5.2 設有專門的基金托管部門，部門設置能夠保證托管業務運營的完整與獨立；5.3 基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條

3、件，取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2;擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于8人，并具有基金從業資格，其中，核算、監督等核心業務崗位人員應當具備2年以上托管業務從業經驗；5.4 有安全保管基金財產、確保基金財產完整與獨立的條件；5.5 有安全高效的清算、交割系統；5.6 基金托管部門有滿足營業需要的固定場所、配備獨立的安全監控系統；包括網絡系統、應用系統、安全防護系統、5.7 基金托管部門配備獨立的托管業務技術系統，數據備份系統；5.8有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;5.9 最近3年無重大違法違規記錄；5.10 法律、行政法規規定

4、的和經國務院批準的中國證監會、中國銀監會規定的其他條件。第六條基金托管人應當具有健全的清算、交割業務制度，清算、交割系統應當符合下列規JE：6.1 系統內證券交易結算資金及時匯劃到賬；6.2 從交易所、證券登記結算機構等相關機構安全接收交易結算數據；6.3 與基金管理人、基金注冊登記機構、證券登記結算機構等相關業務機構的系統安全對接；6.4 依法執行基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。第七條基金托管人的基金托管營業場所、安全防范設施、與基金托管業務有關的其他設施和相關制度，應當符合下列規定：7.1 基金托管部門的營業場所相對獨立，配備門禁系統；7.2 能夠接觸基金交易數據的業務崗位有

5、單獨的辦公場所，無關人員不得隨意進入；7.3 有完善的基金交易數據保密制度；7.4 有安全的基金托管業務數據備份系統；7.5 有基金托管業務的應急處理方案，具備應急處理能力。第八條基金托管人取得證監會證券投資基金托管資格的，即可認定基金托管人滿足本章規定的托管人基本條件。第三章基金托管人遴選原則與標準第九條公司應當成立基金托管人遴選工作委員會（以下簡稱遴選委員會”），對首次合作的托管人進行資格認定并持續評價現有基金托管人的綜合服務能力。遴選委員會應當由公司法定代表人、風控合規高管人員等兩人以上人員組成。第十條基金托管人遴選工作，應當遵循以下原則10.1 合法性原則。基金托管人必須是在證監會網站

6、公布的經過法定程序經過法定機構審批的商業銀行或其他金融機構。10.2 獨立性原則。遴選委員會應當保持相對獨立性，客觀公正獨立地評估、選擇合適的基金托管人，如遴選委員會成員與基金托管人存在利害關系，應當在遴選工作中適時回避。10.3 全面性原則。基金托管人的遴選工作應當結合公司現有投資組合的投資架構、未來投資規劃、戰略發展目標對托管人的客觀資質進行全面性評估，以保證基金資產的及時交割、安全保管。10.4 效益性原則。基金托管人的遴選工作應當充分考慮到公司自身業務發展特點及營運支持能力，在選擇托管人時，應當評估托管人綜合運營能力，以達到提供綜合服務能力，有效控制基金營運成本的效果。10.5 適時性

7、原則。遴選委員會應當持續評估托管業務的有效性、及時性、合規性、安全性，并隨著法規法律的調整和公司自身發展的戰略、方針、理念的變化，適時調整托管人的遴選標準。第十一條公司運營部門根據公司基金托管人遴選原則，負責制定公司基金托管人遴選標準（以下簡稱遴選標準”）。運營部門在制定遴選標準時，應當廣泛征求投資經理、市場及合規人員的意見，公司各部相關人員應當配合運營部門完成公司遴選標準的制定。第十二條遴選標準的制定應當充分體現科學性、有效性及可執行性。應當持續地進行檢查、評價，評估標準是否符合現實條件、是否存在缺陷，及時予以修訂，以達到其應有的效用。第十三條公司運營部門制定的遴選標準，應當報送遴選委員會審

8、議通過后，方可執行。第四章基金托管人遴選程序第十四條基金托管人應當書面提交遴選申請，申請材料中應當包含及不限于以下文件：14.1 基金托管人基本情況概述14.2 基金資產保管制度說明14.3 托管業務隔離及風險防范制度說明14.4 信息保密制度說明14.5 交易清算結算制度說明14.6 針對托管業務需求的可行性方案14.7 提供外包服務能力的可行性方案14.8 對最近一年是否受到行政處罰或行政監管的說明14.9 其他必要文件或說明第十五條遴選委員會收到基金托管人的書面申請后，應當召集成立基金托管人遴選工作組，工作組成員不限于遴選委員會成員。第十六條基金托管人遴選工作組成員應當充分審閱申請材料，

9、按照遴選標準進行評分，遴選委員會負責進行匯總統計，達到入選”標準的，遴選委員會形成書面意見，并決議該基金托管人的準入。第十七條遴選委員會可以根據評選結果，決定是否需要進一步組織托管人進行現場答辯或進行實地考察。第十八條遴選委員會應當不定期召開對現有合作的基金托管人評價會議，根據現實狀況，結合公司自身發展的戰略、方針、理念，從切實保障基金資產安全性以及基金持有人利益出發，持續對基金托管人進行綜合評估，以決議現有基金托管人合作的可持續性。第五章附則第十九條本制度由基金托管人遴選委員會負責解釋。第二十條本制度自發布之日起施行。托管人首次遴選與持續評估記錄表本表適用于：1. 公司對首次合作的托管人進行

10、資格認定與綜合情況評估的記錄。2. 公司對已合作的托管人進行持續評估的記錄。一、參評托管人基本信息托管人名稱注冊資本成立時間辦公地址是否為證監會網站公布的具有基金托管資格的商業銀行或其他金融機構業務聯系人業務聯系方式二、參評托管人綜合情況評分評分項目評分細項評分標準分值托管人公司整體實力高于行業平均水平，8-10 分；托管人整體情況托管人公司整體實力與公司評估（30分對托管業務重視程度（10分評分標準詳見注1托管人管理能力與運營能力（ 10 分評分標準詳見注2托管人開展業務的硬件設施與技術配備情況（10 分托管人公司整體實力處于行業平均水平，6-7分；托管人公司整體實力低于平均水平，0-5分。

11、托管人管理能力與運營能力高于行業平均水平，8-10分；托管人管理能力與運營能力處于行業平均水平，6-7分；托管人管理能力與運營能力低于平均水平，0-5分。托管人硬件設施與技術配備情況高于行業平均水平，8-10分；評分標準詳見注3托管人硬件設施與技術配備情況處于行業平均水平，6-7分；托管人硬件設施與技術配備情況低于平均水平，0-5分。注1：托管人公司整體實力與托管業務重視程度可從以下幾方面評估：（1）、整體實力可從公司規模、經營范圍、機構分布、公司服務客戶數量等方面評估。（2）、公司對托管業務的重視程度從公司設立獨立托管部門的時間、托管部門在公司整體架構中的地位（公司直屬一級部門還是非一級部門

12、）、公司對托管業務的戰略定位（是否作為公司重要戰略發展業務）、公司對托管部門的資源投入、公司內部各部門協同配合托管業務的程度等方面評估。注2:托管人管理能力與運營能力可分別從組織架構、人員配備、規章制度、應急處置能力等方面具體評估：（1）、組織架構：開展托管業務的部門組織架構與崗位設置是否健全與合理，各崗位間是否做到獨立運作、業務隔離、互相制約、有效防范利益沖突，組織架構中是否設置專門的內控崗位用以識別、評估與防范風險。（2）、人員配備：托管業務部門人員的教育背景、工作年限與工作經驗是否滿足或超出崗位要求，各崗位員工是否熟悉政策、精通業務，關鍵崗位人員是否滿足擁有從事托管業務2年以上工作經驗的

13、要求，各崗位員工是否有資產管理與托管行業的豐富經驗（例如：投資、銷售、市場、法律、審計、財務、清算、計算機等方面的背景與經驗），是否建立明確的備崗機制與輪崗機制等。（3）、規章制度：托管業務部門的規章制度、業務流程、操作手冊是否齊備，是否能夠有效應對現有業務和潛在新業務的需求，能否有效防范利益沖突，提高業務效率，加強風險控制。（4）、應急處置能力：托管業務部門是否建立健全各類業務的應急處置預案，是否建立突發事件與危機處理的相關流程，各項業務操作是否有突發情況下的備選操作方案等。注3:托管人開展業務的硬件設施與技術配備情況可從技術系統、辦公場所等方面具體評估：（1）、技術系統：托管人公司的整體技術系統的資源投入力度，包括：公司技術人員規模，計算機房、網絡與交易服務器等設備