1、證券投資分析課程考核大綱【考核目的】 考核學(xué)生了解證券投資的基本知識(shí)，掌握證券市場(chǎng)及其運(yùn)行規(guī)則，熟悉證券投資的規(guī)則、流程與術(shù)語的狀況，掌握學(xué)生是否對(duì)證券投資行情的具有初步解讀能力，是否能運(yùn)用基本分析及技術(shù)分析手段指導(dǎo)投資行為。【考核范圍】證券投資的對(duì)象，證券投資的場(chǎng)所，證券投資的價(jià)格表現(xiàn)，證券市場(chǎng)制度，證券投資規(guī)則與流程，證券投資行情表解讀與術(shù)語，證券投資基本分析，證券投資技術(shù)分析。【考核方法】課程考核包括過程考核和期末考核兩部分。過程性考核成績(jī)占總成績(jī)的40%，包括學(xué)生出勤情況（10%）、課堂學(xué)習(xí)態(tài)度及回答問題情況（15%）、課后作業(yè)完成情況（15%）。期末考核成績(jī)占總成績(jī)的60%，包括理論

2、知識(shí)與應(yīng)用能力兩大部分。其中，理論知識(shí)考核采用筆試形式，考查學(xué)生基本理論和基本知識(shí)的掌握情況。【期末考試形式】期末考試采用開卷筆試形式或撰寫投資計(jì)劃書形式。【期末考試對(duì)試題的要求】 主、客觀試題的比例：主觀性試題占60%，客觀性試題占40%；投機(jī)計(jì)劃書形式采取理論分析占60%，技術(shù)指標(biāo)分析占40%。題型比例：?jiǎn)芜x題10%-20%、多選題10%-20%、簡(jiǎn)答題10%-20%、論述題10%-20%、計(jì)算題20%-30%。難度等級(jí)：分為較易、中等、較難三個(gè)等級(jí)，大致比例是40：40：20。【期末考試的具體內(nèi)容】第一章 證券投資的對(duì)象知識(shí)點(diǎn)：1. 證券的界定2. 投資的界定3. 證券投資的界定4. 證

3、券投資學(xué)的界定5. 證券投資準(zhǔn)備6. 股票的界定7. 股票的屬性8. 股票的特征9. 股票的分類10. 債券的界定11. 債券的屬性12. 債券的特征13. 債券的分類14. 可轉(zhuǎn)換公司債券的界定15. 可轉(zhuǎn)換公司債券的屬性16. 可轉(zhuǎn)換公司債券的特征17. 可轉(zhuǎn)換公司債券的分類考核目標(biāo)：1. 了解：（1）證券的界定（2）投資的界定（3）證券投資的界定 （4）股票的界定 （5）股票的屬性 （6）股票的分類 （7）債券的界定 （8）債券的屬性 （9）債券的分類 （10）可轉(zhuǎn)換公司債券的界定 （11）可轉(zhuǎn)換公司債券的屬性 （12）可轉(zhuǎn)換公司債券的分類2. 理解：（1）股票的界定 （2）股票的屬性

4、（3）股票的分類 （4）股票的特征（5）債券的特征 （6）債券的分類 （7）可轉(zhuǎn)換公司債券的特征3. 掌握：（1）股票的界定 （2）股票的屬性 （3）股票的分類（4）股票的特征（5）債券的特征4. 運(yùn)用：（1）股票的屬性 （2）股票的分類 （4）債券的屬性（5）債券分類 （6）可轉(zhuǎn)換公司債券的分類 第二章 證券投資的場(chǎng)所知識(shí)點(diǎn)：1. 證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)2. 證券市場(chǎng)參與者3. 證券投資賬戶的種類4. 開戶受理機(jī)構(gòu)5. 開戶投資者主體資格6. 開戶流程7. 證券賬戶的掛失8. 證券賬戶的注銷9. 證券賬戶的查詢10. 非交易過戶的處理考核目標(biāo)：1. 了解：（1）證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)（2）證券市場(chǎng)的參與者（

5、3）證券投資賬戶的種類（4）開戶受理機(jī)構(gòu) （5）開戶投資者主體資格2. 理解：（1）開戶受理機(jī)構(gòu) （2）開戶投資者主體資格 （3）開戶流程3. 掌握：（1）開戶受理機(jī)構(gòu) （2）開戶投資者主體資格 （3）開戶流程 （4）證券賬戶的掛失、注銷、查詢4. 運(yùn)用：（1）開戶流程 （2）證券賬戶的掛失 （3）證券賬戶的注銷 （4）證券賬戶的查詢 （5）非交易過戶的處理第三章 證券投資的價(jià)格表現(xiàn)知識(shí)點(diǎn)：1. 票面價(jià)值2. 股票賬面價(jià)值與基金份額資產(chǎn)凈值3. 理論價(jià)值4. 清算價(jià)值5. 發(fā)行價(jià)格6. 流通市場(chǎng)交易價(jià)格7. 到期價(jià)格8. 與證券交易價(jià)格形成有關(guān)的概念 9. 證券交易價(jià)格的形成10. 證券交易價(jià)

6、格指數(shù)的含義11. 編制證券交易價(jià)格指數(shù)的目的12. 證券交易價(jià)格指數(shù)的分類13. 股票交易價(jià)格指數(shù)的一般計(jì)算方法14. 我國(guó)常用的證券交易價(jià)格指數(shù)考核目標(biāo)：1. 了解：（1）票面價(jià)值 （2）股票賬面價(jià)值 （3）流通市場(chǎng)價(jià)格 （4）證券交易價(jià)格指數(shù) （5）掙錢交易價(jià)格指數(shù)的分類 （6）我國(guó)常用的證券交易價(jià)格指數(shù) 2. 理解：（1）理論價(jià)值 （2）清算價(jià)值 （3）發(fā)行價(jià)格 （4）證券交易價(jià)格的形成 （5）編制價(jià)格指數(shù)的目的3. 掌握：（1）理論價(jià)值 （2）股票賬面價(jià)值 （3）發(fā)行價(jià)格 （4）證券交易價(jià)格的形成4. 運(yùn)用：編制股票交易價(jià)格指數(shù)的一般計(jì)算方法第四章 證券市場(chǎng)制度知識(shí)點(diǎn)：1. 首次公開

7、發(fā)行股票的發(fā)行核準(zhǔn)制度2. 上市公司證券發(fā)行核準(zhǔn)制度3. 公司債券發(fā)行核準(zhǔn)制度4. 證券投資基金發(fā)售核準(zhǔn)制度5. 權(quán)證發(fā)行核準(zhǔn)制度6. 首次公開發(fā)行股票的上市核準(zhǔn)制度7. 上市公司新股和可轉(zhuǎn)換公司債券上市核準(zhǔn)制度8. 上市公司有限制條件的股份上市交易核準(zhǔn)制度9. 公司債券上市核準(zhǔn)制度10. 證券投資基金上市核準(zhǔn)制度11. 權(quán)證上市核準(zhǔn)制度12. 股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌13. 公司債券的停牌與復(fù)牌14. 證券投資基金的停牌與復(fù)牌15. 權(quán)證的停牌與復(fù)牌 16. 股票特別處理、暫停上市與終止上市17. 信息披露的基本原則18. 信息披露的一般規(guī)定19. 上市公司定期報(bào)告的披露20. 上市公司

8、臨時(shí)報(bào)告的披露21. 公司債券的信息披露22. 證券投資基金信息的披露考核目標(biāo)：1. 了解：（1）首次公開發(fā)行股票的發(fā)行核準(zhǔn)制度 （2）上市公司證券發(fā)行核準(zhǔn)制度 （3）公司債券發(fā)行核準(zhǔn)制度 （4）證券投資基金發(fā)售核準(zhǔn)制度 （5）權(quán)證發(fā)行核準(zhǔn)制度 （6）首次公開發(fā)行股票的上市核準(zhǔn)制度 （7）上市公司新股和可轉(zhuǎn)換公司債券上市核準(zhǔn)制度 （8）上市公司有限制條件的股份上市交易核準(zhǔn)制度 （9）公司債券上市核準(zhǔn)制度 （10）證券投資基金上市核準(zhǔn)制度 （11） （16）股票特別處理、暫停上市與終止上市 （17）可轉(zhuǎn)換公司債券暫停上市、恢復(fù)上市與終止上市 （18）公司債券暫停上市、恢復(fù)上市與終止上市 2. 理

9、解：信息披露的基本原則3. 掌握：（1） 上市公司證券發(fā)行核準(zhǔn)制度 （2）首次公開發(fā)行股票的上市核準(zhǔn)制度 （3）公司債券上市核準(zhǔn)制度 （4）證券投資基金上市核準(zhǔn)制度4. 運(yùn)用：（1）上市公司定期報(bào)告的披露 （2）上市公司臨時(shí)報(bào)告的披露 （3）公司債券的信息披露 （4）證券投資基金信息的披露第五章 證券投資規(guī)則與流程知識(shí)點(diǎn)：1. 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式2. 上市公司增發(fā)股票與發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式3. 公司債券的發(fā)行方式4. 國(guó)債的發(fā)行方式5. 新股申購(gòu)與配股認(rèn)購(gòu)的規(guī)范文件6. 新股上網(wǎng)申購(gòu)的基本規(guī)定7. 新股申購(gòu)流程8. 新股網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接9. 證券交易規(guī)則與流程文件依據(jù)1

10、0. 現(xiàn)券交易規(guī)則11. 融資融券交易規(guī)則與流程12. 證券交易的清算與交收考核目標(biāo)：1. 了解：（1）首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式 （2）上市公司增發(fā)股票與發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式 （3）公司債券的發(fā)行方式 （4）國(guó)債的發(fā)行方式 （5）新股申購(gòu)與配股認(rèn)購(gòu)的規(guī)范文件 （6）新股上網(wǎng)申購(gòu)的基本規(guī)定 （7）證券交易規(guī)則與流程文件依據(jù)2. 理解：（1）新股申購(gòu)流程（2）新股網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接（3）融資融券交易規(guī)則與流程3. 掌握：（1）新股申購(gòu)流程 （2）證券交易規(guī)則 （3）國(guó)債的發(fā)行方式4. 應(yīng)用：（1）現(xiàn)券交易規(guī)則（2）證券交易的清算與交收第六章 證券投資行情分析表解讀與術(shù)語知識(shí)點(diǎn)：1.

11、 證券代碼2. 證券簡(jiǎn)稱3. 證券分析系統(tǒng)中的圖形與指標(biāo)解讀4. 表示證券市場(chǎng)交易者性質(zhì)的術(shù)語5. 表示市場(chǎng)信息性質(zhì)的術(shù)語6. 表示股票品質(zhì)的術(shù)語7. 表示投資者賬戶情況的術(shù)語8. 表示投資者處境的術(shù)語9. 表示證券價(jià)位的術(shù)語10. 表示市場(chǎng)狀態(tài)或者行情走勢(shì)的術(shù)語11. 表示一般交易行為的術(shù)語12. 表示操作技巧的術(shù)語13. 股指期貨市場(chǎng)術(shù)語考核目標(biāo)：1. 了解：（1）證券代碼 （2）證券簡(jiǎn)稱 （3）表示證券市場(chǎng)交易者性質(zhì)的術(shù)語 （4）表示市場(chǎng)信息性質(zhì)的術(shù)語 （5）表示股票品質(zhì)的術(shù)語 （6）表示投資者賬戶情況的術(shù)語 （7）表示投資者處境的術(shù)語 （8）表示證券價(jià)位的術(shù)語 （9）表示市場(chǎng)狀態(tài)或者行

12、情走勢(shì)的術(shù)語 （10）表示一般交易行為的術(shù)語 （11）表示操作技巧的術(shù)語 （12）股指期貨市場(chǎng)術(shù)語2. 理解：證券分析系統(tǒng)中的圖形與指標(biāo)解讀3. 掌握：（1）表示證券市場(chǎng)交易者性質(zhì)的術(shù)語 （2）表示市場(chǎng)信息性質(zhì)的術(shù)語 （3）表示股票品質(zhì)的術(shù)語 （4）表示投資者賬戶情況的術(shù)語 （5）表示投資者處境的術(shù)語 （6）表示證券價(jià)位的術(shù)語 （7）表示市場(chǎng)狀態(tài)或者行情走勢(shì)的術(shù)語4. 運(yùn)用：證券分析系統(tǒng)中的圖形與指標(biāo)解讀第七章 證券投資基本分析知識(shí)點(diǎn)：1. 證券投資基本分析的理論基礎(chǔ)2. 證券投資基本分析分類3. 證券投資基本分析的目的4. 證券投資基本分析的特點(diǎn)5. 宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響分析6. 宏

13、觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響分析7. 行業(yè)劃分方法8. 行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析9. 行業(yè)的生命周期分析10. 行業(yè)與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系分析11. 行業(yè)興衰的影響因素分析 12. 上市公司行業(yè)地位分析13. 上市公司經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析14. 上市公司產(chǎn)品分析15. 上市公司經(jīng)營(yíng)管理能力分析16. 上市公司科技開發(fā)能力分析17. 公司的成長(zhǎng)性分析考核目標(biāo)：1. 了解：（1）證券投資基本分析的理論基礎(chǔ) （2）證券投資基本分析分類 （3）證券投資基本分析的目的2. 理解：（1）證券投資基本分析的特點(diǎn) （2）行業(yè)劃分方法3. 掌握：（1）證券投資基本分析的特點(diǎn)（2）宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響分析（3）宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證

14、券市場(chǎng)的影響分析（4）行業(yè)劃分方法4. 運(yùn)用：（1）宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響分析 （2）宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響分析 （3）行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析 （4）行業(yè)的生命周期分析 （5）行業(yè)與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系分析 （6）行業(yè)興衰的影響因素分析 （7）上市公司行業(yè)地位分析 （8）上市公司經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析 （9）上市公司產(chǎn)品分析 （10）上市公司經(jīng)營(yíng)管理能力分析 （11）上市公司科技開發(fā)能力分析 （12）公司的成長(zhǎng)性分析第八章 證券投資技術(shù)分析知識(shí)點(diǎn)：1. 證券投資技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)（三大假設(shè)）2. 證券投資技術(shù)分析的四大要素 3. 技術(shù)分析主要理論與方法4. 技術(shù)分析應(yīng)注意的問題5. 道氏理論6. 波浪

15、理論 7. K線理論8. 切線理論9. 形態(tài)理論10. 缺口理論11. 量?jī)r(jià)關(guān)系理論12. 其他技術(shù)分析理論13. 趨勢(shì)型指標(biāo)14. 超買超賣指標(biāo)（反趨向指標(biāo)）考核目標(biāo)：1. 了解：證券投資技術(shù)分析的四大要素2. 理解：（1）證券投資技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)（2）技術(shù)分析主要理論與方法（3）技術(shù)分析應(yīng)注意的問題3. 掌握：技術(shù)分析主要理論與方法4. 運(yùn)用：（1）道氏理論 （2）波浪理論 （3）K線理論 （4）切線理論 （5）形態(tài)理論 （6）缺口理論 （7）量?jī)r(jià)關(guān)系理論 （8）其他技術(shù)分析理論 （9）趨勢(shì)型指標(biāo) （10）超買超賣指標(biāo)（反趨向指標(biāo)）【樣題】一、單項(xiàng)選擇題（本類題共10小題，每題1分，共1

16、0分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分）1. 可以通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和流通的債券是（ ）A. 憑證式國(guó)債 B. 記賬式國(guó)債 C. 實(shí)物債券 D. 一切債券2. 當(dāng)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，它就是（ ）A. 證券發(fā)行人 B. 證券承銷人 C. 證券投資咨詢者 D. 機(jī)構(gòu)投資者二、多項(xiàng)選擇題（本類題共10小題，每小題2分，共20分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分）1. 下列說法不正確的有（ ）A. 股票是有期限的 B. 債券是所有權(quán)憑證 C. 可轉(zhuǎn)換公司債券是附有選擇權(quán)的債券D. 股票指數(shù)期貨合約交易的對(duì)象是股票2. 證券市場(chǎng)的基本功能有哪些（ ）A. 籌資