1、 自主組織和自主治理自主組織和自主治理 公共池塘資源的分析框架公共池塘資源的分析框架第六章：2、制度選擇的分析框架。1、供給問題、可信承諾問題和相互監督問題。3、收益評估。4、成本評估。5、對共享規范和其他機會的評估。6、制度變遷的過程。7、制度變遷的預測8、對社會科學研究的挑戰。第一節、供給問題、可信承諾問題和互相監督問題 首先，可信承諾與監督：首先，可信承諾與監督：承諾和監督在策略上是相連接的。個體在復雜和不確定的環境中實行權變策略，人們會觀察公共池塘資源使用中，其他占用者遵守制度的情況，據此來判斷自己是否繼續遵守制度。權變監督相互增加可能使得既定的制度既有利又安全：如果大多數人遵守規則，

2、則大家都獲益遵守規則的人不可能長期被違背承諾的人所利用。結論：人們遵守規則并相互監督，加強制度安排和加強個人承諾互相結論：人們遵守規則并相互監督，加強制度安排和加強個人承諾互相支持，這樣的地方能夠維持雖非完美但卻一貫遵守規則的持久模式。支持，這樣的地方能夠維持雖非完美但卻一貫遵守規則的持久模式。供給問題、可信承諾問題和互相監督問題 其次，制度供給問題：其次，制度供給問題：集體行動理論重點研究內部環境變量，而制度的供給漸進、循序和自主轉化的，受外部環境變量影響明顯。集體行動理論的三大問題： 1、沒有強調制度資本的自然增長過程 2、沒有注意外部政治制度特征的重要性 3、沒有考慮信息和交易成本 制度

3、供給問題制度供給問題;對集體行動理論缺陷的糾正：1、在規模較大的公共池塘資源中，占有者采用嵌套式企業制度。從建立小規模的基本組織起步，在所創立的社會資本上，通過更大更復雜的制度安排來解決大的問題。這就是制度資本的自然增長過程。（西班牙韋爾塔、菲律賓桑赫拉聯合會）2、必須明確把周圍政治系統的活動考慮進去，外部力量的策略影響額公共池塘資源占用者的成本收益。（馬維爾漁民）3、存在信息不足、信息不準確、成本很高等場景，完全信息假設也無法解釋人們相互監督執行規則的情況。思考： 1 1、重視經驗研究，建立了一種可檢驗的理論、重視經驗研究，建立了一種可檢驗的理論 長期以來，大量學者習慣于在給定技術和假定下自

4、娛自樂地玩弄一致、無用、甚至有害的政策模型。這種在理性人假定基礎上所形成的理論面對復雜的現實越來越缺乏足夠的說服力。與那些學者不同的是作者走進大自然進行大量的田野試驗，深入剖析人的行為與生態系統的反映。學者們在技術和制度假定的基礎上，試圖給出一些政策和建議，但是制度是如何形成、規則怎樣有效地實施一直困擾著理論界。本書作者的工作是完全從實地開始的，建立了一個能支持整體行為的基石。2、適用的局限性、適用的局限性 公共池塘資源的自主治理理論的適用范圍較為狹窄。由于奧斯特羅姆的理論是建立在嚴格假設意義上的， 適用度包括適用的對象、適用的自然環境和社會環境、適用的政治體制等等， 這些都需要在滿足了某些特

5、定標準之后，才有可能使得公共池塘資源的自主治理取得成功。這些特定條件嚴重地縮小了自主治理理論的適用范圍， 也在一定程度上減弱了自主治理理論的推廣意義。3、 關于數據關于數據 在自主治理的實施過程中， 個體主觀因素占據很重要的部分， 而主觀因素總會牽扯到社會心理學的部分， 一旦牽扯到社會心理學， 很多具體的東西就很難匯總計算， 得到進一步的量化， 比如組織個體做預期時， 由于受到心理學因素的影響， 很多需要估計的東西就很難被估準確， 比如個體的預期成本和預期收益估計、個體自我貼現率的估計等。此外， 較多成果是建立在個案調研與小樣本基礎上的， 尚需要更多數據支撐。4、強化公民意識是實施自主治理的重

6、要基礎、強化公民意識是實施自主治理的重要基礎 自主組織理論里所描述的是一群有著強烈個人主體意識和自治愿望的理性人通過自主合作治理的制度安排實現了集體利益的優化。而在我國，人們的這種公民意識還有待增強，如果我們能有效地利用公民的道德意識和組織行為特點，引導和加強他們相互合作和互相信任，就可以有效解決可信承諾和互相監督問題，降低制度成本和失敗的可能性。第二節 制度選擇的分析框架 要分析一個制度選擇的環境，需要從人們對未來操作規則進行選擇的角度出發看問題。在第二章中，使用的理性行動的一般理論包括4個內部變量：預期收益、預期成本、內在規范和貼現率。 人們決策時要衡量預期收益和預期成本。在下圖中，可供個

7、人選擇的替代方案有：（1）支持繼續執行現有規則（2）支持改變一條或多條現有規則。是否支持規則的改變，取決于支持變革的程度和在制度選擇的環境（兼指憲法選擇和集體選擇。）中所使用的總規則。 人們如何評價預期成本取決于個人能否得到相關信息人們如何評價預期成本取決于個人能否得到相關信息: : （1）從現有規則轉變到替代規則的前期成本； （2）轉變到替代規則后的監督和執行規則的凈成本。 有關收益、成本、共有規范和機會的數據都是總和變量，它們影響支持或不支持改變現有規則的個人決策。 如果下列條件存在，制度分析人員在預測個人策略時，只需確定總和變量如果下列條件存在，制度分析人員在預測個人策略時，只需確定總和

8、變量的價值：的價值： 1、每個總和變量都有準確的匯總方法 ； 2、個人能把有關凈收益和凈成本的信息完全而準確地轉化為預期收益和預期成本； 3、個人以直截了當的而非策略的方式行事。 不幸的是，對分析人員來說，幾乎沒有現實場景是以上這三個條件，甚至其中的一個或兩個條件為特征的。 因此，在對政策背景進行分析時，必須拋棄總和變量而使用環境變量。在對政策背景進行分析時，必須拋棄總和變量而使用環境變量。第三節 收益評估方法方法：通過討論影響替代規則凈收益總和變量信息的環境變量闡述收益評估的主要過程五個問題導出：1.與現有規則相比，使用所建議的規則后預測平均流量和資源平均流量和資源單位單位未來的預測價值是多

9、少？2.與現有規則相比，使用所建議的規則后資源單位的預期流量預期流量將如何變化？3.與現有規則相比，使用所建議的規則后資源質量資源質量將發生什么變化？4.與現有規則相比，使用所建議的規則后資源的再生周期資源的再生周期將多長？5.與現有規則相比，使用所建議的規則后沖突沖突將會減少、不變、還是增加？引出九個環境變量引出九個環境變量：（1）參與者的人數（2）資源系統的規則（3）資源單位在時間和空間上的變動性（4）資源系統的現有條件（5）市場條件（6）過去沖突的數量和類型（7）記載有關現有條件和歷史上資源使用模型的資源的可獲取性（8）特殊的現行規則（9）特別提出的規則 通過環境變量引出了解收益的三大要

10、素：三大要素：（1）公共池塘資源的客觀條件客觀條件（2）當前制度安排所形成的并對人們公開的信息類型信息類型（3）替代方案所提出的規則規則 對收益評估的思考 在制度供給方面，埃莉諾奧斯特羅姆首先肯定了制度供給的可能性，認為在公共池塘資源系統中，人們因為經常性的溝通產生了信任，積累了一定的社會資本，在此基礎上就可以建立較為復雜的制度安排。其根本問題根本問題在于需要對新制度的收益與制度轉換成本的大小進行比較。她指出，要評估一套制度的總收益，需要確定9個環境變量:占用者人數；公共資源規模；資源單位在時空上的沖突性；公共資源的現有條件；這些變量資料的可獲得性；所使用的現行規則；所提出的規則。她還指出，要

11、了解一套規則制度可能產生的收益是非常復雜的，取決于當前制度安排所形成的并對人們公開信息的類型以及替代方案所提出的制度規則。對一套規則進行收益評估，對下文制度變遷的研究提供條件。 第四節 成本評估1、轉換成本轉換成本是指在考慮規則轉換的過程中投入的資源。它受到以下幾個環境變量的影響：（1）決策的人數 轉換成本與進行制度選擇的人數呈正相關。（2）利益的異質性 轉換成本與利益相關者利益的異質性呈正相關。（3）為改變規則所使用的規則 轉換成本與改變現有規則（由支配改變規則的過程規則決定）所必須的人數比例呈正相關。（4）領導者的技能和資本 當改革是由內行人領導時，改革成本就較低。因為轉換成本是前期成本，

12、不太可能受參與者使用的貼現率的影響。（5）所提出的規則 當進行集體選擇時，人們在公共池塘資源占用粗略上的共有規范將直接或間接地影響轉換成本。認同限制機會主義行為這一準則的占用者所采用的規則，比不認同這一準則的占用者所采用的規則具有較低的操作成本。（6）占用者以往的策略 一個時期定的規則會影響以后時期的轉換成本（或治理成本）。操作規則的改變會影響收益水平和收益在占用者中的分配，收益水平和收益分配的重大改變，能增加或減少占用者之間的沖突程度和由此引起的人們在未來時期達成協議的困難程度。（7）改變規則的自主權 占用者對改革他們自己的規則是否具有實質性的自治權，也會影響轉換成本。在一個允許地方自主進行

13、憲法選擇和集體選擇的體制中，占用者也許會被授權選擇他們自己的規則；在改變規則有正常程序的地方，占用者也許能精確估計轉換成本；人們改變自己規則的自治權受他們所居住地方的公共池塘資源的位置和政治體制的影響。此外，影響轉換成本信息的環境變量還包括當地占用者以往的制此外，影響轉換成本信息的環境變量還包括當地占用者以往的制度決策以及外部政府所制定的要求。一旦政府做出了一種特定類度決策以及外部政府所制定的要求。一旦政府做出了一種特定類型的決策，就會極大影響進一步選的余地。型的決策，就會極大影響進一步選的余地。2、監督和實施成本當占用者考慮改變他們的規則時，必須對監督和實施新規則的成本進行計算。監督和實施成

14、本受到以下幾個環境變量的影響：（1）公共池塘的結構和規模）公共池塘的結構和規模資源規模越大，“建造圍墻”和（或）在邊界巡邏以保證沒有外來占用者的成本就越大。（2）排他技術）排他技術首要的排他成本也許就是為制止未經授權的占用者繼續使用資源所要求的法律行動的成本（3）占用技術）占用技術增強占用者互相觀察占用資源活動能力的各種因素，都有利于降低監督成本和實施成本。（4）市場安排）市場安排（5）所提出的規則）所提出的規則不同規則的監督和實施成本是不同的。明確禁止某些行動比那些要求有更多的關于誰和為什么采取特定行為的信息的規則，具有較低的監督成本。限制資源獲取技術的規則也要低于限制資源獲取量的規則的實施

15、成本。吧容易有欺騙行為的人和因這種欺騙受害的人組織在一起的規則，比依靠只是間接受害于違規行為的人來偶爾發現違規者的規則要有利于監督。（6）所適用規則的合法性）所適用規則的合法性有關規則的合法性和遵循規則的必要性的共識會降低監督成本。在地方規則不具有被認可的合法性的情況下，一小群當地占用者要排斥沒有當地財產權但財力雄厚、受政府支持的外來占用者，將會支付非常高的成本。1.什么是轉換成本？ 轉換成本是指在考慮規則轉換的過程中投入的資源。思考：2.影響轉換成本信息的環境變量有哪些？3.什么是公共池塘資源以及公共池塘資源的位置與自治權的關系？ 公共池塘資源就是同時具有非排他性和競爭性的物品，是一種人們共

16、同使用整個資源系統但分別享用資源單位的公共資源。正如奧斯特羅姆教授所言：“公共池塘資源是一種人們共同使用整個資源系統但分別享用資源單位的公共資源。在這種資源環境中，理性的個人可能導致資源使用擁擠或者資源退化的問題。” 人們改變自己規則的自治權受他們所居住地區的公共池塘資源的位置和政治體制的影響。在一些地方，人們或許沒有正式被授予自治權，卻因為公共池塘資源的所在地與最近的政治或行政官員所在地距離較遠而擁有了實際的自治權。居住在遙遠的公共池塘資源所在地的占有者，通常比居住在政權中心附近的工作池塘資源所在地的占有者具有更多的自治權。4.影響監督成本的因素有哪些？監督成本受資源本身的自然性質、排斥外人

17、進入的技術即排他技術和資源使用技術、市場安排、所提出的規則以及外部政府對制度選擇結果的合法性的認可等環境變量的影響。5.影響監督和實施成本評估的環境變量？第五節 對共享規范和其他機會的評估 人們如何評價他們的收益和成本取決于他們內在人們如何評價他們的收益和成本取決于他們內在化的規范和所使用的貼現率。化的規范和所使用的貼現率。考爾曼區別內在化的規范和共享規范：1、把規范內在化的地方，對違規的制裁是一種個人成本。2、在具有共享規范的地方，對違規的制裁來自同一群體中的其他人，而破壞規范帶來的是社會不滿。因此人們常常把共享規范內在化，不遵守規則會導致個人精因此人們常常把共享規范內在化，不遵守規則會導致

18、個人精神成本和外部社會成本的增加。神成本和外部社會成本的增加。 居住在公共池塘資源附近并在許多場合互有接觸的占用者傾向于就大家可接受的行為建立強硬的規范，更多地加強來往傳遞相互間的期望。 離開公共池塘資源進入其他經濟體的占用者所采用的貼現率很可能高于依賴于地方公共池塘資源的占用者。 居住在不顧及未來會受到責難的社群的人們比居住在只對追求短期所得，不顧及長期利益的行為不加譴責的社群的人們具有較低的貼現率。第六節 制度變遷的過程 人們可能預言，在一個高度競爭的環境中，那些不尋求也人們可能預言，在一個高度競爭的環境中，那些不尋求也不選擇能夠增進凈收益的替代規則的人，會敗給那些成功地才不選擇能夠增進凈

19、收益的替代規則的人，會敗給那些成功地才有了較好規則的人。有了較好規則的人。1.開放市場的制度安排和對靜態均衡的理論興起，使理論家把一個單一變量利潤的最大化作為市場條件下理性人的內部決策規則。2.一個較好的理論態度不是把規則變更的決策變更視為機械的計算過程，而是把制度選擇視為對不確定的收益和成本進行有依據的評估過程。3.當存在資源惡化指標并被普遍認可作為未來資源，損害度的準確的預測指標時，人民會更愿意接受限制他們使用資源活動的新規則。4.在規則的任何變革都與大量不確定性相連的情況下，人民不太可能采用不熟悉的規則，而是樂于接受其他人已在相似環境中使用過并被證明效果較好的規則。 如果現行的一套規則保護某一個子群體占用者的利益，而如果現行的一套規則保護某一個子群體占用者的利益，而損害其他人的未來，這兩個子群體對現行規則的評價就會不同，損害其他人的未來，這兩個子群體對現行規則的評價就會不同，各種規則都具有很強的分配效應。各種規則都具有很強的分配效應。第七節 制度變遷的預測作為特定公共池塘資源環境特征的變量公共池塘資源運作的外部政治環境的類型 當人們面對公共池塘資源間題時，通常都會有很強的規避責任、搭便車和以機會主義方式行事的誘惑。特殊的環境變量會影響人們對制度變遷的成本和收益的評估。因此，要