1、工作移交管理辦法Worktransfermanagementmethod2017 年版（第一版）中國吉林省長春市朝陽區安達街 759號長春建工溫馨鳥建筑裝飾有限公司目錄公司內部文件編制時間： 2017-11-29發送：各部門執行一、總則二、工作移交內容三、工作移交流程四、工程類工作及資料移交五、財務工作的移交六、交接要求七、交接過程中的問題處理八、日常文件交接臺帳九、重要客戶及公共關系聯系名單十、員工調職丨離職交接單H一、工程項目丨工作交接單十二、工程技術現場交接單總則一、目的 為了保持工作的連續性，確保工作的前后銜接，有條不紊地進行，不因人員的變 動受影響，特制訂本制度。二、適用條件各部門的

2、內部人員辭職、 自動離職、辭退、調動、崗位輪換、因故離職、 職位代理、 請長期假（ 15 天以上）、因病暫時離崗的工作交接與公物交接。辭職：員工辭職必須提前一個月向公司提辭職報告，以書面形式提出申請。三、交接人責任。工作交接的責任主體分別為移交人、接收人、監交人。1、移交人： 是指將所負責工作和物品移交給接收人的人員。 按照工作移交清單 逐項進行交接，處理遺留問題，認真整理管理范圍內的各項資產，文檔資料，保證其 它完整性和真實性，同時梳理工作流程和工作關系，準備交接。2、接收人：是指接受移交人所移交的工作和物品的人員必須認真填寫工作移交清單，認真檢查交接人的各種資產、文檔資料、保證資 產相符，

3、對于特別重要的文件，資料及資產數量及使用狀態與實物等，確保真實無誤， 同時盡快熟悉工作的各項流程和各種工作關系。3、監交人：是指監督移交過程的人，一般為文檔管理員，按照移交人的上一任工作移交清單與本次工作移交清單進行比較，有無缺 失。必須認真審核交接的各類資產數目是否清楚正確，并接過程是否存在問題，并及 進解決或上報。最后由檔案專員進行存檔。工作移交內容一、工作要移交的事項1、重要客戶名單及公共關系名單以及聯絡方法、管理平臺帳號及密碼。2、已完成工作的詳細工作報告，包括已完成但需要跟進的工作。3、未完成工作的各項待辦事項的來龍去脈，和相關事宜及關鍵點。4、本崗位的崗位職責和分工，。5、業務流程

4、及日常工作注意事項。6、其他紙質和電子文件資料。二、應交接的公司物品1、資產類：員工領用的辦公設備、辦公用品、書籍、計算機軟件、鑰匙、宿舍、 交通工具等公司物品及所使用的固定資產。2、章證件類：各類印章、及各類重要證件，還有公司需要發放給員工的各種證件。3、重要文件類：包括政府批準證書、企業章程、各類年檢批件等。4、資料類：檔案、單據、帳冊、各類臺帳、通告、請示批復、制度、業務合同（含電子版）、會議材料、工作計劃等紙質資料和電子資料。4、財務類：憑證、帳薄、報表、財務分析、銀行對帳單。5、員工接收的其它已離職人員的工作資料（全部）。6、移交人所涉及金錢類：備用金、報銷、借支等由財務部開具的財務

5、款項結清證 明。7、設計工程類：設計圖紙電子版、設計方案要點、工程文檔等，其它重要文件。 工作移交流程一、工作變動流程1、辭職：員工辭職必須提前一個月向公司提辭職報告，以書面形式提出申請。由 部門主管報主管總經理同意后辦理手續。2、辭退：部門主管提出辭退建議時，應有理有據，并詳細填寫員工辭退建議審 批報告單。主管總經理簽署后通知被辭退人辦理移交手續。3、自動離職：員工未經公司批準而擅自離開崗位三天以上的行為，辭職、辭退員 工未在 10 個工作日內辦理完離職手續者，原則上將會轉為自動離職。4、休假：休假人向部門主管提出休假申請，經主管總經理批準方可休假。如果休 假時間超出 15 天需辦理移交手續

6、后方可休假。二、工作移交有以下幾種流程：（一）全部工作移交：是指移交人離職或調崗等不再從事此項工作。1、辭職的員工到人力資源遞交辭職申請，并領取員工調職丨離職交接單。2、辭退的員工由部門領導到人力資源遞交已簽署過的 員工辭退建議審批報告單2、由移交人的主管領導安排工作移交，明確監交人，并安排移交人進行準備移交 工作。3、監交人核實移交人的員工離任交接清單，并與上一任員員工調職I離職 交接單進行核對，確定清單偏差，并填寫監交人記錄表。4、交接時需有移交人、接收人、監交人在場，共同對照移交清單，核實無誤后， 三方簽字方認可。接收人、監交人對移交過程的完整性和真實性負責。5、業務工作的移交，需移交人

7、出具書面的移交報告，并認真回答接收人的相關問題。6經三方確認的員工調職I離職交接單一式三份，送部門主管領導簽字，原件送檔案專員存檔，復印件分別留存移交人和接收人各一份。二、半工作移交：是指移交人休假，短期離崗。1、到人資源交由負責領導簽認的休假/短期離崗申請并填寫工程項目I工作 交接單。2、由移交人的主管領導安排工作移交，只進行主要工作的移交，無需監交人。3、業務工作的移交，需移交人出具書面的移交報告，并認真回答接收人的相關問 題。4、銷假后由主管領導安排移交人回原工作崗位，交接、核對離崗期間的工作及物 品的真實性和完整性，并對其接收的內容負責。三、文件或事項移交：是指部門與部門之間，或工作人

8、員與工作人員之間進行材料 交接。1、多項文件或多項事宜進行移交，填寫工程項目I工作交接單，寫清文件數 量、名稱。移交人及接收人核對文件無誤后簽字。移交清單一式兩份，移交人、接收 人各存檔一份。2、單個或少量文件進行移交，由檔案專員做好日常文件交接臺帳，寫清移交 部門、移交人、接收人，并由接收人簽字確人。工程類工作及資料移交一、工程項目在施工進行中的工作移交。1、工作資料：移交人所負責的工作資料內容：如：工作日志、檢驗批報驗、隱蔽 工程驗收記錄、施工圖紙、技術交底資料、施工臺帳、計算資料、材料計劃、設計變 更文件、圖紙審核記錄、三級安全教育記錄、重要會議紀要、施工規范、標準以及與 甲方或材料商、

9、清人、分包簽訂的相關合同文件、安全協議、票據、臺帳等。2、技術移交：移交人對工地現場所負責的技術工作的移交。如：施工技術交底，包括施工工藝、施工注意事項、施工難點要點、施工圖紙交底。還有日常工作的流程、 卡控重點、在崗位從事技術工作的相關人員聯系方式等。3、工地情況交接：針對剛接手的工地與甲方進行的交接單，要詳細寫清工地現場情況（接手前施工質量和問題）、注意事項、臨時水電進入點等。（見附表五）二、在工程竣工后對項目所有工作內容的移交存檔。1 、工程項目在竣工移交前，必須要進行竣工驗收。2、由現場負責人組織移交小組進行移交。組織編制工程竣工圖、竣工資料、及相 關的檔案。3、移交檔案資料內容：（1

10、）合約性文件：招投標文件、中標通知書、合同、協議、清包合同、分包合同 采購合同等。（2）指導性文件：技術交底、圖紙、施組、進度計劃。（3）記錄性文件：施工日記、驗收記錄、（ 4）施工過程中的的質量保證性文件：材料合格證、檢驗報告等。（5）結論性文件：分部分項驗收報告、隱蔽工程驗收、工地竣工驗收、工程移交 單等。（6）經濟或技術變更協商性文件上：簽證、設計變更、洽商記錄等。（7）技術性文件：工程全部技術性資料等。（8）電子文件：圖紙、合同等電子文件。（9）票據文件：帳務上的收付款票據、材料的出入庫票據、人工費收據、工地用 品收據等。（10）日常文件：工地內日常文件、臺帳等。財務工作的移交一、交接

11、前的準備工作 會計人員在辦理會計工作交接前，必須做好以下準備工作：（1）已經受理的經濟業務尚未填制會計憑證的應當填制完畢。（2）尚未登記的賬目應當登記完畢，結出余額，并在最后一筆余額后加蓋經辦人印章。（3）整理好應該移交的各項資料，對未了事項和遺留問題要寫出書面說明材料。（4）編制移交清冊，列明應該移交的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告、公章、現金、有 價證券 、支票薄、發票、文件、其他會計資料和物品等內容；實行會計電算化的單位，從事該項工 作的移交人員應在移交清冊上列明會計軟件及密碼、會計軟件數據盤、磁帶等內容。（ 5）會計機構負責人（會計主管人員）移交時，應將財務會計工作、重大財務收支問題

12、和會 計人員的情況等向接替人員介紹清楚。二、移交點收 移交人員離職前，必須將本人經管的會計工作，在規定的期限內，全部向接管人員移交清楚。 接管人員應認真按照移交清冊逐項點收。具體要求是：白條抵（1）現金要根據會計賬簿記錄余額進行當面點交，不得短缺，接替人員發現不一致或 庫”現象時，移交人員在規定期限內負責查清處理。（2）有價證券的數量要與會計賬簿記錄一致，有價證券面額與發行價不一致時，按照會計賬 簿余額交接。（3）會計憑證、會計賬簿、財務會計報告和其他會計資料必須完整無缺，不得遺漏。如有短 缺，必須查清原因，并在移交清冊中加以說明，由移交人負責。（ 4）銀行存款賬戶余額要與銀行對賬單核對相符，

13、如有未達賬項，應編制銀行存款余額調節 表調節相符；各種財產物資和債權債務的明細賬戶余額，要與總賬有關賬戶的余額核對相符；對重 要實物要實地盤點，對余額較大的往來賬戶要與往來單位、個人核對。（5）公章、收據、空白支票、發票、科目印章以及其他物品等必須交接清楚。（6）實行會計電算化的單位，交接雙方應在電子計算機上對有關數據進行實際操作，確認有 關數字正確無誤后，方可交接。三、專人負責監交 為了明確責任，會計人員辦理工作交接時，必須有專人負責監交。通過監交，保證雙方都按照 國家有關規定認真辦理交接手續，防止流于形式，保證會計工作不因人員變動而受影響；保證交接 雙方處在平等的法律地位上享有權利和承擔義

14、務，不允許任何一方以大壓小，以強凌弱，或采取非 法手段進行威脅。移交清冊應當經過監交人員審查和簽名、蓋章，作為交接雙方明確責任的證件。 對監交的具體要求是：（1）一般會計人員辦理交接手續，由會計機構負責人（會計主管人員）監交。（2）會計機構負責人（會計主管人員）辦理交接手續，由單位負責人監交，必要時主管單位 可以派人會同監交。所謂必要時由主管部門派人會同監交， 是指有些交接需要主管單位監交或者主管單位認為需要 參與監交。通常有三種情況： 一是所屬單位負責人不能監交，需要由主管單位派人代表主管單位監交。如因單位撤并而辦理 交接手續等。二是所屬單位負責人不能盡快監交，需要由主管單位派人督促監交。如

15、主管單位責成所屬單位 撤換不合格的會計機構負責人（會計主管人員），所屬單位負責人卻以種種借口拖延不辦交接手續 時，主管單位就應派人督促會同監交等。三是不宜由所屬單位負責人單獨監交，而需要主管單位會同監交。如所屬單位負責人與辦理交 接手續的會計機構負責人（會計主管人員）有矛盾，交接時需要主管單位派人會同監交，以防可能 發生單位負責人借機刁難等。此外，主管單位認為交接中存在某種問題需要派人監交時，也可派人 會同監交。四、交接后的有關事宜 （1）會計工作交接完畢后，交接雙方和監交人在移交清冊上簽名或蓋章，并應在移交清冊上 注明：單位名稱，交接日期，交接雙方和監交人的職務、姓名，移交清冊頁數以及需要說

16、明的問題 和意見等。（2）接管人員應繼續使用移交前的賬簿，不得擅自另立賬簿，以保證會計記錄前后銜接，內 容完整。（ 3）移交清冊一般應填制一式三份，交接雙方各執一份，存檔一份。五、特別提示：會計交接注意事項 第一：交接表要寫清楚?？唇唤颖砩系膬热菖c事實是否相符。第二：發票要看仔細。發票本數與事實相符。企業賬要與銀行賬相符。現實和實務往來是否相 符。保管賬與實務是否相符。要清點倉庫。固定資產也要盤點。第三：有時間的話，單位往來賬要相核對。個人賬要核對?？傊?， 會計交接一定要注意。 否則后果自負。 所以不要怕麻煩。 涉及會計方方面面一定要核實。 前任會計交接后沒有責任的。交接要求1、工作交接必須嚴

17、肅、認真、準時。要做到手續清楚、責任明確、工作銜接有序。 交接人員應按規定的頂上進行交接，未辦理完交接手續前不得擅離職守。2、員工離職慶整理好應移交的各項物品，對未了事項寫出書面的材料，并注明未 完成的原因和剩余的工作內容。員工休假時應將未了事項詳細記錄在部門工作交接本 上，上交至主管領導。3、交接時需有移交人、接收人、監管人在場，共同對照移交清單，核實無誤后， 三方簽字方認可。4、移交人要做書面說細說明交出工作的內容、關鍵工作點、技術難度和風險等， 不允許含糊其詞。交接過程中的問題處理1、針對交接過程中存在的問題，如果當時可以處，由交接人處理完畢后交接，如 果沒有及時處理，由交接人承擔全部責

18、任。2、對于交接過程中發現問題短時間不能處理完畢的，監交人應會同移交人及接收 人擬訂處理意見，及是上報主管領導。3、正常的工作任務需要跨期執行的，（如財務上的收繳等），由交接人協助接收 人熟悉各種工作關系，交接后由接收人負責繼續處理，如查造成損失，由接收人全部 承擔責任損失。4、如果移交人故意隱瞞問題，則必須承擔全部責任損失。5、未完成各種交接手續的員工，不得辦理離崗手續。附表一日常文件交接臺帳SealUSeregiStrati On序 號I文件（材料）名稱移交人接收人接收部門份數I!時間備注1IIIBIj2L-34:IIi JIl3Il5I:IIi56:i:IIJ1|7! SIl8:I“&q

19、uot;一一IlJIl9:I:I.|n104 Il511:IFe-BB|a124II-13'Il14-315I16I:1iIl17 i!i3|18:-I20222324注：檔案管理人員存檔。附表二重要客戶及公共關系聯系名單LiStofimPorta ntcustomersa ndpublicrelati OnSCon tacts序 號公司名稱姓名I職務3電話郵箱丨 備注II1:._ 1.I - 2iI!L.- JLQ:3aIIIIiIj4II5I6718II9II 10 III11iI1213IIi14r"""EIII15I1617一18ii19IIIi管

20、理平臺名稱網址用戶名密碼備注1234注：檔案管理人員存檔附表三員工調職丨離職丨休假工作交接單Payme ntapprovaldocume nt類別：離職調職長期休假短期休假其它（）姓名申請時部門II間I職務離入職時間止薪時所屬部門工作交接情況（附工作交 接清單）經辦人：年月日行政交接情 況（詳見清單）辦公室鑰匙文件柜鑰匙印章文件資料圖書計算器手提筆記本計算機資產保管物品重要公共關系人聯系單其它項目交接情 況（詳見清單）工作交接業務帳務辦公書籍軟件光盤項目資料項目文件工程資產移交人事部交接情況離職解除或終止勞動關系證明文件辭職申請（辭職信） 檔案已取走無四險一金有無拖欠經辦人：年月日調崗由崗位調

21、動至崗位 經辦人：年月日休假:I:Ii休假事由： 休假時間：至 經辦人：年月日離職當事人確人（離職人員填寫）I:I:I本人同意移交以上事面所有內容。有關離職手續按規定辦妥，已將公 司重要資料交還，并不外泄在職期間所了解的公司相關商業、技術等秘密。 確認從即日起與公司終止勞動關系，把從事的一切活動與公司無關。當事人簽字：年月日移交人：簽字接收人：簽字IIi監交人：簽字II注：此單為總目錄式交接清單，該單后需附詳細的工程項目丨工作交接單。以上內容全部交接完畢，并由經辦 人簽字后，接收人一份，人力資源部存檔一份。附表四工程項目丨工作交接單SealUSeregiStrati On類別：中途移交工作工程竣工移交存檔其它（）工程名稱交接時間Ii:I:工程基本情況/工作情況:工程完成情況/工作完成情況：（包括基本工程基本信息和合同執行情況及結算情況） 工程遺留或未完的工作：（包括內業資料及竣工圖完成情況）資料移交情況: