1、收文單位：資材部*1；采購處*1；策略采購處*1；供應鏈管理處*1；設計處*1；體系管理處*1；產品質控部*1；風險控制部*1；目錄一、 目的二、 范圍三、 特殊定義四、 流程圖五、 職責六、 說明七、 流程關鍵KPI八、 支持文件九、 記錄十、 附件REVISION/AMENDMENT HISTORYISSUE DATEREV.PAGEDESCRIPTIONOWNERSep,19,2006A全部新版Mar,21,2007A1增加審核合格有效年限及供應商制程重大變更時也需增加專項稽核Oct,26,2007A全部流程優化，重新整合.原文件名為WIS06GX0205供應商現場審核作業指導書Jan,

2、20,2008A1部分根據認證，專項，例行的供應商審核，注明評分資料存放及管理部門Mar,05,2008A2記錄，附件添加供應商年度審核計劃Oct,24,2008BALL依據公司品牌切換，更改文件模版；組織架構變化，更新職責范圍,Feb,10,2009B1部份對于PCB供應商引進及年度審核增加PCB checklistAug,03,2009AALL1、公司組織架構調整，職責變更2、原（SPS04GX0101）供應商現場審核子流程降為此工作指令Aug,12,2009A1部份增加審核員掌握知識技能模塊說明Aug,12,2010BALL1、公司組織架構調整，職責變更2、供應商現場評審評分表增加QC0

3、8000要求Jul,06,2011B1部分更改文件原名稱供應商現場審核工作指令為供應商審核工作指令；修改職責內容，增加認證審核、專項審核以及年度審核使用的文件列表，規定各項審核對應的供應商回復改善措施的時效期限及二次審核的期限；修改審核分數等級和結論判定標準：供應商評審評分表由原來60分以下fail，6080分合格，80分以上優秀更改為60分以下fail，6080分需二次評審，80分以上一次性通過；PCB Checklist由原來無分等級規定更改為60分以下fail，6080分需二次評審，80分以上一次性通過，附加及細則如、詳述一、目的： 通過對供應商的管理體系、制程能力進行現場考察，能力評估

4、，確保合作供應商在質量、HSF（有害物質減免）、環境、職業健康安全、社會責任各方面管理保證能力符合公司要求。二、范圍： 適用于生產性采購供應商的認證審核、專項審核和例行審核。三、特殊定義：3.1供應商 一種對供應商整體質量保證能力以及其它各方面管理能力進行綜合評估的方式，目的是為新品導入、物料采購、質量控制等供應商控制工作提供相關信息依據，協助供應商發現制程中的問題點或質量隱患，以便進行質量改進，同時促進供應商在其它各方面管理能力的提升，以期達成共同進步。認證審核、專項審核與年度 認證審核是新供應商導入時，對其進行的全面的審核；專項審核是針對專項事物或問題點進行的審核；年度審核是以自然年為單位

5、對主要合格供應商進行的例行審核。四、流程圖 N/A五、職責：5.1. 體系管理主管：主導對供應商的體系、文件、運作等管理能力進行評估，稽核相關缺失，提出相應的改善建議，并將供應商不合格項及需改進項匯整至采購專員處，體系管理主管對體系、文件模塊應具備一定的專業知識技能水平。5.2. SQE工程師：主導對供應商設備、制程能力、制程品質進行重點評估。傳達準確的制作、品質要求給供應商，并根據審核報告,與料件認證工程師一起對供商制程能力、品質各項是否合格做出判斷,并將供應商不合格項及需改進項匯整至采購專員處。SQE工程師需具備一定的PCB、阻容件、包材等產品制程專業知識水平。5.3. 料件認證工程師：參

6、加供應商的審核，能力評估；主導對供應商的可靠性實驗、產品驗證等方面進行評估，并提出相應的改善建議，并將供應商不合格項及需改進項匯整至供應商管理專員處，料件認證工程師應具有一定的產品可靠性實驗經驗、物料認證專業知識水平。5.4. 供應商管理專員：負責組織供應商審核的活動過程，參與體系審核、能力評估、可靠性實驗、產品驗證等方面的評估；并將供應商不合格項及需改進項進行匯整、通報、組織評審。5.5. 風險控制部主管：參與新供應商引入認證審核，重點審核該供應商引入是否公正、公平，是否符合我司陽光協議系列條款。5.6. 產品質控：參與供應商審核與供應商評估過程，識別客戶需求與供應商能力間的差異，提出意見與

7、建議。六、說明：新供應商引入認證審核工作流程 如果提出認證申請的供應商是廣東省內生產商，必須由審核小組進行管理體系到供應商端進行評審；如果為代理商，則由采購和SQE工程師核查代理商其倉儲、物流及技術支持方面的能力；廣東省外(國外)非知名廠商由供應商按供應商審核評分表提供自評分及佐證資料，若為PCB廠商，則需增加PCB Checklist，PCB供應商填寫PCB Checklist并提供佐證資料，由供應商管理專員組織體系管理主管、料件認證工程師、SQE工程師、風險控制部主管根據采購提供的供應商基本資質調查表及自評表，以及供應商貿易風險評估表等資料對其管理體系、貿易風險進行評定，后續采購量增大時，

8、可考慮安排專項或例行稽核。 由供應商管理專員、料件認證工程師、SQE工程師、體系主管、風險控制部專員、產品質控組成供應商評審小組。 針對廣東省內的供應商，審核小組依據供應商審核評分表、PCB Check List在5個工作日內完成評審，料件認證工程師主要負責設計開發控制、供應商管理與來料控制、產品標識和可追溯性、生產設備與儀器校驗、統計技術五部分的評分；SQE工程師負責質量管理與策劃、制程控制及檢驗、最終產品控制、持續改進、不合格品的控制五部分評分，體系主管負責社會環境責任、有害物質及其它、文件及記錄控制、人員資格與培訓三部份評分；風險控制部負責合同評審評分；采購員負責客戶支持與服務兩部分評分

9、。對于審核中發現的問題評審小組填寫供應商評審報告，供應商對此表進行確認并依據此表填寫原因分析及改善措施，由SQE工程師跟蹤供應商的整改效果。 認證的供應商審核評分表 與供應商評審報告存放于采購處，由供應商主數據維護崗管理。 6 資材、風險控制部根據審核報告對供應商質量體系是否合格做出判斷，并在供應商認證申請表中簽字確認。評審合格有效期為一年，如在一年內該供應商仍未入納入AVL，需重新進行評審。6.1.7評審不合格的供應商處理原則參照供應商開發與認證流程規定組織評審是否需要二次審核；對于一次評審通過以及未通過的供應商，供應商需在接獲缺失項目后的1周內回復稽核缺失改善報告，一次審核未通過的供應商，

10、二次評審需在初次審核后的三個月內進行，審核重點側重于初次審核未通過的項目；新供應商引入認證審核的使用表單及責任單位如下表所示：新供應商引入認證資料部處責任人文件廣東省內原廠代理PCB阻容料件散熱件小芯片錫膏包材PCB阻容料件散熱件小芯片錫膏包材資材部采購處采購專員供應商基本資質調查表資材部采購處采購專員供應商認證申請表財務部商務處商務專員供應商貿易風險評估表審核小組供應商評審評分表審核小組PCB Checklist審核小組PCB通過認證的必備資質清單資材部采購處供應商管理專員供應商評審報告資材部采購處采購專員采購協議資材部采購處采購專員產品質量保證協議部處責任人文件廣東省外（國外）原廠代理PC

11、B阻容料件散熱件小芯片錫膏包材PCB阻容料件散熱件小芯片錫膏包材資材部采購處采購專員供應商基本資質調查表資材部采購處采購專員供應商認證申請表財務部商務處商務專員供應商貿易風險評估表審核小組供應商評審評分表審核小組PCB Checklist審核小組PCB通過認證的必備資質清單資材部采購處供應商管理專員供應商評審報告資材部采購處采購專員采購協議資材部采購處采購專員產品質量保證協議- 使用 - 不使用專項審核工作程序對于已經通過認證審核的供應商，在下列情況下，進行專項 （1） 供應商建新廠、導入新的外協廠、或新建生產線、制程重大變更引起質量發生變化。 （2） 發生重大質量事故，供應商整改后，進行審核

12、驗證整改措施落實情況（3） 供應商設計變更，供應商根據我方要求設計料件或導入新料件時。（4） 供應商長期質量較差。（5） 其它資材部成員認為有必要進行專項稽核的情況。（6） 專項審核若對象為廣東省內代理商，審核需輻射至所代理料件的原始生產廠商。 由SQE工程師根據需要組織資材部或IQC、產品質控等相關成員組成供應商評審小組 專項審核時可以根據實際情況只對部分審核項目進行審核； 專項審核小組在審核后5個工作日內編寫供應商評審報告，并將供應商評審報告發至供應商窗口要求供應商在收到供應商評審報告后的1周內給出對應分析改善報告，格式依照供應商對外的8D格式；專項審核小組收到供應商回復的改判報告后的1個

13、月內以供應商提出的分析改善報告為依據對供應商進行二次審核，直至專項案件結案關閉；專項審核結果及廠商提供的報告內容由SQE通報給采購、產品質控、IQC等相關部門 專項審核的供應商評審報告電子檔文件及書面檔文件存放在供應商質量管理處，由SQE管理。 專項審核使用的表單及責任單位如下表所示：供應商專項審核部處責任人文件廣東省內原廠代理PCB阻容料件散熱件小芯片錫膏包材PCB阻容料件散熱件小芯片錫膏包材審核小組供應商評審報告部處責任人文件廣東省外（國外）原廠代理PCB阻容料件散熱件小芯片錫膏包材PCB阻容料件散熱件小芯片錫膏包材審核小組供應商評審報告- 使用 - 不使用年度審核工作程序 對于關鍵物料的

14、供應商，每年至少組織一次主要供應商年度審核，主要供應商名單由資材部確定。由料件認證工程師、SQE工程師、采購專員等組成供應商評審小組 資材部供應商管理專員根據供應商的重要程度排定供應商年度審核計劃，組織SQE、料件認證成員在審核前確認審核重點。廣東省內代理商的年度審核需輻射至所代理料件的原始生產廠商。年度審核小組在審核后5個工作日內編寫供應商評審評分表和供應商評審報告。審核結果后由供應商管理專員通報各部門及供應商，一次審核通過以及未通過的廠商由SQE跟進、推動供應商在1周內回復相應對策； 對于因初審未通過需要安排二次審核的，須在初審結束后一個月內進行二次審核，審核側重初審不通過的項目；年度審核

15、的供應商評審評分表和供應商評審報告存放于采購工程處，由供應商主數據維護統一管理。對于發現的重大問題危及我司采購安全的供應商將責令采購專員停止采購，并進行資材部重新評審,決定是否取消其合格供應商資格。 供應商年度審核使用的表單及責任部門如下表所示：供應商年度審核部處責任人文件廣東省內原廠代理PCB阻容料件散熱件小芯片錫膏包材PCB阻容料件散熱件小芯片錫膏包材資材部采購處供應商管理專員供應商年度審核計劃審核小組供應商評審評分表審核小組PCB Checklist審核小組供應商評審報告部處責任人文件廣東省外（國外）原廠代理PCB阻容料件散熱件小芯片錫膏包材PCB阻容料件散熱件小芯片錫膏包材資材部采購處

16、供應商管理專員供應商年度審核計劃審核小組供應商評審評分表審核小組PCB Checklist審核小組供應商評審報告- 使用 - 不使用供應商評審評分表評分標準對供應商的評審評分方法實行模塊化考核，共包含15個模塊。審核過程中對模塊中各項或部分選項比對供應商現狀進行區分打分，分為0、2、3、4、5五個等級，如果某項目不適合該供應商，則該項評為N/A，其分數不予考慮。各模塊打分后再根據相應權重計算總體得分。N/A：該項目不適合該供應商，該項分值不予計算考慮。0：該項目未被供應商進行管制或供應商不具備該項目要求或該項目完全不符合要求。2：該項目未被供應商進行管制或供應商不具備該項要求，但該項目在規劃或

17、執行中有所要求，或存在該項目管制但執行中有嚴重缺陷。3：該項目被供應商進行管制或列為系統要求。4：該項目被供應商進行管制或列為系統要求，執行中各項要求或規劃全部能夠落實，執行者配合、執行程度較高。5：該項目完全被供應商進行管制或列為系統要求，全員尋求改進以不斷完善，執行者配合意愿極高，各項措施能夠立即執行。審核分數計算方法：模塊得分=x該模塊權重x100%審核總分為各模塊得分之和。 PCB Checklist評分標準 PCB Checklist僅適用于PCB供應商的引入認證審核和年度審核，其中包含PCB設計、制程、品質等17個板塊 PCB Checklist在PCB供應商引入認證審核及年度審核

18、使用中，先由供應商管理專員在開始審核十個工作日之前發給PCB廠商進行自評并填寫佐證資料(文件名稱及文件編號)，分數等級為0、1、2、3共四個等級，如果某項目不適合該供應商，則該項評為N/A，其分數不予考慮。各模塊打分后總得分與滿分情況進行比較計算實際得分，以分百數表示。 各板塊中單獨欄位打分含義： 0 - 單項總體不合格，需提交改善報告； 1 - 單項回復合格，但無對應的佐證資料說明，需提供文件化的佐證資料； 2 - 單項回復合格，佐證資料提供不全，需完善文件； 3 -單項回復總體合格 總體得分計算： -決定單板塊是否合格 -決定總體是否合格6.6根據審核后計算出的審核總分及評審情況得出審核結

19、論：6.6.1 新供應商引入認證審核(一票否決制，即若對于PCB供應商供應商評審評分表或PCB Checklist有任一項目無法通過審核，則判定為審核不通過).1 供應商評審評分表總分在80分以上，一次性通過審核；總分在60分(含)以上80分以下，需二次評審；總分在60分以下，審核不通過； .2 PCB Checklist 總分在80%以上，單一板塊得分也在80%以上，一次性通過審核； 總分在60%(含)以上80%以下，最多五個板塊得分在60%(含)以上80%以下，需二次評審； 總分在60%(不含)以下，或有五個(不含)以上單個板塊得分在60%(不含)以下，審核不通過； 6.6.1.3初審fail和二次評審fail的供應商，可在審核結束三個月后、六個月內再次向記憶科技提交審核的申請，審核實施的選擇權歸記憶科技所有； 6.6.2 供應商年度審核 6.6.2.1非PCB料件供應商年度審核 -使用供應商評審評分表總分在80分以上、且沒有