1、全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南（試行）（2014年5月修訂）為規范申請掛牌公司、主辦券商在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統”）辦理股票掛牌業務，根據相關法律法規、全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）等有關規定，制定本指南。一、取得證券簡稱和代碼及領取掛牌相關文件（一）證券簡稱和代碼申請掛牌公司應于向全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉讓系統公司”）報送申請掛牌文件時一并提交證券簡稱及證券代碼申請書。（二）繳費根據全國股份轉讓系統公司發送的繳費通知單，申請掛牌公司繳納掛牌初費和當年年費。（三）領取文件申請掛牌公司接到領取相關文件的通知后

2、前往全國股份轉讓系統公司領取下列文件：1在服務窗口領取全國股份轉讓系統公司出具的同意掛牌的函。 2在財務管理部領取繳費發票。 3在掛牌業務部領取關于證券簡稱及證券代碼的通知、信息披露業務流轉表，同時提交主辦券商辦理股份公司股票掛牌進度計劃表。4在公司業務部領取股票初始登記明細表。公司股票辦理初始登記時，無論是否存在首批解除轉讓限制情形，均需在全國股份轉讓系統公司公司業務部領取股票初始登記明細表。 （四）辦理股份首批解除轉讓限制（如有）公司股票掛牌時，如股份存在首批解除轉讓限制的情形，申請掛牌公司應向主辦券商提交股份首批解除轉讓限制申請材料，主辦券商審核后出具掛牌公司股東所持股份解除轉讓限制明細

3、表，并提交至全國股份轉讓系統公司公司業務部，可先以傳真或電子郵件方式發送，在領取同意掛牌的函時提交原件。二、辦理信息披露及股份初始登記（一） 掛牌前首次信息披露 取得證券簡稱和代碼的當日，申請掛牌公司及主辦券商向深圳證券信息公司報送掛牌前首次信息披露文件；第二個工作日或之前相關文件在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺（或www.neeq.cc）披露。掛牌前首次信息披露文件包括：1公開轉讓說明書；2財務報表及審計報告；3補充審計期間的財務報表及審計報告（如有）；4法律意見書；5補充法律意見書（如有）；6公司章程；7主辦券商推薦報告；8股票發行情況報告書（如有）；9全國股份轉讓系統公司同意掛牌的函；

4、10中國證監會核準文件（如有）；11其他公告文件。文件披露后，不得隨意更改、替換或撤銷。如確需修改，申請掛牌公司和主辦券商或其他信息披露主體應當及時向全國股份轉讓系統公司掛牌業務部提交情況說明；經掛牌業務部確認后，發布更正公告及更正后的信息披露文件。（二）股份初始登記申請掛牌公司及主辦券商應不遲于取得證券簡稱和代碼的第二個工作日前往中國證券登記結算有限責任公司北京分公司（以下簡稱“中國結算北京分公司”）辦理股份初始登記：1主辦券商應協助申請掛牌公司股東在證券公司開立證券賬戶；2申請掛牌公司與中國結算北京分公司簽署股份登記及服務協議；3申請掛牌公司向中國結算北京分公司提交股份初始登記申請書；4中

5、國結算北京分公司為申請掛牌公司辦理股份初始登記，出具股份登記確認書。（三）掛牌前的第二次信息披露申請掛牌公司及主辦券商取得中國結算北京分公司出具的股份登記確認書的當日，向全國股份轉讓系統公司掛牌業務部報送股份登記確認書、股票公開轉讓記錄表、信息披露業務流轉表（加蓋主辦券商公章）等文件的原件或掃描件、傳真件，確定公司掛牌日期（掛牌日為取得股份登記確認書后的第三個工作日），辦理掛牌前的第二次信息披露事宜。1披露時間 T-2日或之前（T日為掛牌日，下同），申請掛牌公司及主辦券商向深圳證券信息公司報送第二次信息披露文件。 T-1日或之前，相關文件在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺（或www.neeq.

6、cc）披露。 2披露文件 （1）關于公司股票將在全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓的提示性公告； （2）關于公司掛牌同時發行的股票將在全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓的公告（如有）；（3）其他公告文件。三、申請掛牌同時發行股票融資的流程全國股份轉讓系統是公開市場，為提高投融資對接的效率，滿足申請掛牌公司的融資需求，申請掛牌公司可在申請掛牌時或掛牌審查期間提出股票發行申請，履行董事會、股東大會審議程序，自主決定發行方式、發行價格和發行的比例。申請掛牌同時股票發行后股東不超過200人的，中國證監會豁免核準。（一）披露發行意向申請掛牌同時發行股票且尚未確定認購對象的，可在報送申請掛牌材料后向全國股份轉讓系統公

7、司掛牌業務部申請在或www.neeq.cc披露股票發行意向。（二）披露公開轉讓說明書等文件取得證券簡稱和代碼后，申請掛牌公司按照 “二（一）掛牌前首次信息披露”流程辦理公開轉讓說明書等文件的信息披露事宜。（三）報送備案材料在完成股票認購、驗資后，參照全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則（試行）及其指引的有關規定，申請掛牌公司向全國股份轉讓系統公司掛牌業務部報送備案材料單行本一份（原件）及電子文件（含WORD和PDF文件各一套）；取得全國股份轉讓系統公司出具的股份登記函。（四）披露股票發行情況報告書等文件在取得股份登記函后的第二個工作日，申請掛牌公司披露股票發行情況報告書、關于公司掛牌同時發

8、行的股票將在全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓的公告等文件。（五）辦理股份登記股票發行情況報告書等文件披露后，申請掛牌公司、主辦券商持股份登記函及其他材料前往中國結算北京分公司辦理股份初始登記或新增股份登記。（六）披露工商變更登記公告申請掛牌公司完成工商變更登記后，發布關于完成工商變更登記的公告。（七）注意事項1關于新增股份的登記（1）在股份初始登記前完成股票發行的申請掛牌公司在股份初始登記前取得股份登記函的，初始登記的股份為發行完成后的全部股份。（2）在掛牌日前完成股票發行的申請掛牌公司在股份初始登記后、掛牌日前取得股份登記函的，持股份登記函及其他材料前往中國結算北京分公司辦理新增股份登記。2通過

9、股票發行持有公司股份的股東根據全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）的規定，通過申請掛牌同時股票發行持有公司股份的股東，如不符合參與掛牌公司公開轉讓條件，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。3掛牌日后完成股票發行的申請掛牌公司擬于掛牌日后完成股票發行的，其發行程序按照已掛牌公司股票發行的規定辦理。四、掛牌儀式申請掛牌公司擬舉辦掛牌儀式的，請填寫全國股轉系統公司掛牌儀式申請，發郵件至guapaiyishi ，與全國股份轉讓系統公司信息服務部溝通具體事宜。五、聯系方式項 目經辦部門、聯系電話股票掛牌事務全國股份轉讓系統公司掛牌業務部聯系電話6388964

10、6傳真費咨詢全國股份轉讓系統公司財務管理部聯系電話63889809傳真份解除讓限制（股票初始登記明細表業務）全國股份轉讓系統公司公司業務部聯系電話63889597傳真息披露全國股份轉讓系統公司信息服務部聯系電話真牌儀式全國股份轉讓系統公司信息服務部聯系電話Email：guapaiyishi六、一般股票掛牌操作流程圖申請掛牌公司全國股份轉讓系統公司中國結算北京分公司深圳信息

11、公司領取同意掛牌的函、證券簡稱及代碼通知、股份初始登記明細表等文件T-2日或之前傳送二次信息披露文件繳納掛牌初費和當年年費提交證券簡稱及代碼申請等文件準備首次信息披露文件，遞交信息披露業務流轉表T日股票掛牌遞交股票公開轉讓記錄表和股份登記確認書準備二次信息披露文件，遞交信息披露業務流轉表辦理股份初始登記傳送首次信息披露文件 經辦人員簽字確認經辦人簽字確認確認公開轉讓記錄表出具股份登記確認書簽署股份登記及服務協議確認公開轉讓記錄表T-1日或之前掛牌公告等文件上網確認公開轉讓記錄表公開轉讓說明書等文件上網經辦人簽字確認經辦人簽字確認附件：部分文件參考格式（一）證券簡稱及證券代碼申請書_股份有限公司

12、股票證券簡稱及證券代碼申請書全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：我公司股票擬在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓。特向貴公司申請證券簡稱及證券代碼，掛牌公開轉讓的證券簡稱擬定為_。請予核定。 申請掛牌公司經辦人簽名：聯系電話：傳真： _股份有限公司 （公章） 年 月 日說明：證券簡稱應從公司中文全稱中選取不超過四個漢字的字符。 （二）主辦券商辦理股份公司股票掛牌進度計劃表主辦券商辦理股份公司股票掛牌進度計劃主辦券商： 股份公司： 序號事 項辦理時限預計完成日期1申請掛牌同時股票發行工作進度安排掛牌日前（）掛牌日后（） 2股份公司原股東在證券公司營業部開立證券賬戶取得同意掛牌的函前完成 3向

13、股轉系統公司公司業務部提交申請，取得股票初始登記明細表2個工作日4掛牌前首次信息披露文件披露日期取得證券簡稱和代碼后的第2個工作日或之前5向中國證券登記結算公司北京分公司申請辦理股份初始登記4個工作日6向股轉系統公司掛牌業務部遞交股票公開轉讓記錄表、股份登記確認書、信息披露業務流轉表，確定掛牌日期取得股份登記確認書當日7掛牌前第二次信息披露日期T-1日或之前 8股票掛牌T日9掛牌儀式是（）否（）主辦券商經辦人簽名：電話：手機： 年 月 日（三）掛牌公司股票公開轉讓記錄表編號： 掛牌公司股票公開轉讓記錄表 股票信息公司全稱證券代碼證券簡稱證券類別掛牌公司協議轉讓股票掛牌公司做市轉讓股票證券級別掛

14、牌公司股票英文簡稱ISIN編碼轉讓單位(倍)1每股面值1元行業種類及代碼貨幣種類人民幣 上年每股收益(元)總股本(股)非限售股本(股)掛牌日期轉讓狀態首日掛牌注：1、掛牌日期確定后不可更改； 2、帶有的為必填項；編號無需填寫；3、所屬行業及代碼依據中國證監會上市公司行業分類指引（2012年修訂）填寫。本公司對以上資料的真實性、準確性負責，以上資料如有不實和遺漏，本公司負擔由此產生的一切責任。 （掛牌公司公章） （主辦券商公章） 年 月 日 年 月 日 （四）信息披露業務流轉表信息披露業務流轉表存檔編號：掛牌公司名稱證券簡稱證券代碼主辦券商名稱主辦券商經辦人 聯系電話傳真號碼申請披露時間公告類別

15、公告編號公告標題掛牌公司公告主辦券商公告公告總數合計 份主辦券商確認全國股份轉讓系統公司確認經辦人： （簽名）電 話： 手 機： （主辦券商公章）經辦人： （簽名）電 話： 手 機： 注：一張信息披露業務流轉表只用于一家掛牌公司的信息披露。 （五）全國股轉系統公司掛牌儀式申請表全國股轉系統公司掛牌儀式申請基本資料報送信息內容擬參加（集體/專場）儀式公司全稱證券簡稱證券代碼主辦券商控股股東主營業務企業或主辦券商聯系人總資產（萬元）總股本（萬）凈資產（萬元）凈利潤（萬元）公司簡介（200-400字）注：請發送此文檔至郵箱： guapaiyishi（六）股票掛牌提示性公告_股份有限公司關于公司股票將

16、在全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓的提示性公告本公司股票掛牌公開轉讓申請已經全國股份轉讓系統公司同意。本公司股票將于_年_月_日起在全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓。證券簡稱：_，證券代碼：_。公開轉讓說明書及附件已于_年_月_日披露于全國股份轉讓系統指定信息披露平臺或www.neeq.cc，供投資者查閱。 _股份有限公司 （公章） 年 月 日（七）掛牌同時發行的股票公開轉讓公告_股份有限公司 關于公司掛牌同時發行的股票將在全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓的公告 本公司此次股票發行總額為_股，其中限售條件_股，無限售條件_股。無限售條件股份將于_年_月_日在全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓。股票發行情況報告書

17、披露于全國股份轉讓系統指定信息披露平臺或www.neeq.cc，供投資者查閱。 _股份有限公司 （公章） 年 月 日（八）關于完成工商變更登記手續的公告_股份有限公司 關于完成工商變更登記手續的公告 根據_股份有限公司（以下簡稱“公司”） _年第_次臨時股東大會決議，公司成功發行_萬股，募集資金_萬元。 _年_月_日，公司辦理完成工商變更登記手續，并取得了變更后的營業執照。 此次變更后，公司注冊資本增至人民幣_萬元。 特此公告。 _股份有限公司 （公章） 年 月 日（九）掛牌公司股東所持股份解除轉讓限制明細表（*.xls格式）掛牌公司股東所持股份解除轉讓限制明細表（批次解除轉讓限制申請及董監高股票（每年）解除轉讓限制申請適用）掛牌公司: 證券簡稱: 證券代碼:序號股東名稱任職是否為控股股東、實際控制人身份證號或注冊號掛牌前持股數量掛牌前12個月內受讓自控股股東、實際控制人的股份數量因司法裁決、繼承等原因而獲得有限售條件股票的數量 本欄是指因司法裁決