1、上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務規(guī)則 (2012-05-20 22:43:54)轉(zhuǎn)載標簽： 股權(quán)托管 資本證券律師 股份代辦系統(tǒng) 新三板 上海股交中心分類： 法律法規(guī)第一章 總則第一條 為規(guī)范推薦機構(gòu)會員推薦非上市股份有限公司（以下簡稱“非上市公司”）進入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌業(yè)務（以下簡稱“掛牌業(yè)務”），明確推薦機構(gòu)會員及相關各方職責，根據(jù)上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務暫行管理辦法等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 非上市公司擬進入上海股交中心掛牌的，應與推薦機構(gòu)會員協(xié)商后，聘請經(jīng)上海股交中心認定的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估

2、事務所（必要時）等專業(yè)服務機構(gòu)為其掛牌提供有關專業(yè)服務。第三條 推薦機構(gòu)會員應對申請掛牌的非上市公司進行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，應出具盡職調(diào)查報告，并向上海股交中心報送推薦掛牌申請文件（以下簡稱“申請文件”）。第四條 上海股交中心對推薦機構(gòu)會員報送的申請文件進行審核，審核同意后將有關文件報送上海市金融服務辦公室（以下簡稱“上海市金融辦”）備案。第五條 推薦機構(gòu)會員、有關專業(yè)服務機構(gòu)及相關人員不得利用在掛牌業(yè)務中獲取的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。第二章 掛牌業(yè)務人員設置第六條 推薦機構(gòu)會員應針對每家擬推薦的非上市公司成立專門項目小組，負責盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報告，制作申請文件等。第七條

3、 項目小組應由推薦機構(gòu)會員內(nèi)部人員組成，至少為兩人，其中須包括具有財務和法律知識或相關工作經(jīng)驗的人員。項目小組成員分工負責擬推薦的非上市公司財務、法律和行業(yè)等事項的調(diào)查工作。第八條 推薦機構(gòu)會員應在項目小組中指定一名負責人，對項目負全面責任。項目小組負責人應具有兩年以上（含兩年）證券業(yè)相關工作經(jīng)驗，或者參與并成功完成兩個以上（含兩個）推薦掛牌項目。第九條 參與掛牌業(yè)務的會計師事務所、資產(chǎn)評估事務所、律師事務所須指派專人負責該項工作。第十條 最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得參與掛牌業(yè)務。第十一條 持有擬推薦非上市公司股份、在擬推薦非上市公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責情形的人員，

4、不得參與該非上市公司掛牌業(yè)務。第三章 項目預審核第十二條 推薦機構(gòu)會員開展盡職調(diào)查前，應向上海股交中心報送預審材料，包括：（一）非上市公司的基本情況介紹；（二）推薦機構(gòu)會員立項報告；（三）推薦機構(gòu)會員項目小組成員；（四）會計師事務所及其項目成員；（五）資產(chǎn)評估事務所及其項目成員（必要時）；（六）律師事務所及其項目成員；（七）上海股交中心要求的其他文件。上述機構(gòu)或人員發(fā)生變動的，推薦機構(gòu)會員應及時報告上海股交中心并說明原因。第十三條 上海股交中心收到預審材料五個工作日內(nèi)進行審核，并向推薦機構(gòu)會員反饋預審核意見。推薦機構(gòu)會員收到上海股交中心無異議意見后，可啟動盡職調(diào)查工作。第十四條 為提高項目質(zhì)量

5、，防范業(yè)務風險，上海股交中心可指派人員對項目小組盡職調(diào)查、材料制作等推薦掛牌工作進行指導。第四章 盡職調(diào)查第十五條 項目人員應按照盡職調(diào)查工作指引的要求勤勉盡責地開展盡職調(diào)查工作，督促非上市公司保證披露信息的真實、準確、完整。第十六條 項目小組盡職調(diào)查范圍至少應包括股份轉(zhuǎn)讓說明書中所涉及的事項。第十七條 推薦機構(gòu)會員項目小組完成盡職調(diào)查工作后，應出具盡職調(diào)查報告，項目小組各成員應在盡職調(diào)查報告上簽名，并聲明對其負責。第五章 申請文件的報送與審核第十八條 推薦機構(gòu)會員經(jīng)內(nèi)部審核后向上海股交中心報送如下申請文件： （一）非上市公司股份轉(zhuǎn)讓說明書； （二）非上市公司董事會、股東大會有關進入上海股交中

6、心掛牌進行股份轉(zhuǎn)讓的決議； （三）非上市公司與推薦機構(gòu)會員簽訂的推薦掛牌相關協(xié)議； （四）非上市公司的審計意見及經(jīng)審計的財務報告，成立滿兩個完整會計年度的非上市公司審計期間至少需包括最近兩個完整會計年度，成立未滿兩個完整會計年度的非上市公司，審計期間為成立日起至最近一期月末，最近一期月末距申請文件報送日不超過六個月；（五）非上市公司法律意見書； （六）推薦機構(gòu)會員關于非上市公司的盡職調(diào)查報告、盡職調(diào)查工作底稿及附件； （七）推薦機構(gòu)會員關于申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的承諾函；（八）上海股交中心要求的其他文件。第十九條 上海股交中心收到推薦機構(gòu)會員報送的申請文件后，同意受理的，

7、出具受理函。申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)上海股交中心同意不得增加、撤回或更換。第二十條 上海股交中心對包括但不限于下列事項進行審核： （一）申請文件是否齊備； （二）推薦機構(gòu)會員是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求，對非上市公司進行了充分地盡職調(diào)查，出具的結(jié)論是否恰當； （三）非上市公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；（四）非上市公司是否符合基本掛牌條件；（五）上海股交中心要求的其他事項。第二十一條 上海股交中心對其審核同意的推薦掛牌申請，自受理之日起四十五個工作日內(nèi)將有關文件報送上海市金融辦備案。上海股交中心要求推薦機構(gòu)會員對申請文件補充或修改的，受理申請文件的時間自上海股交中心收到推薦機構(gòu)會

8、員的補充或修改意見的下一工作日起重新計算。第六章 股份托管登記第二十二條非上市公司在取得上海股交中心出具的同意其掛牌的通知后，推薦機構(gòu)會員向上海股交中心申請擬掛牌非上市公司的股份簡稱及代碼。第二十三條 上海股交中心收到推薦機構(gòu)會員關于股份簡稱及代碼的申請后，在兩個工作日內(nèi)予以核定。第二十四條 推薦機構(gòu)會員應督促擬掛牌非上市公司與上海股交中心簽訂非上市股份有限公司進入上海股權(quán)托管交易中心掛牌協(xié)議書，辦理全部股份的集中登記。第二十五條 擬掛牌非上市公司辦理股份托管登記的，需向上海股交中心提供公司股東身份證明文件、持股數(shù)量、股份轉(zhuǎn)讓賬戶等信息；經(jīng)上海股交中心核對無誤后，向擬掛牌非上市公司下發(fā)股份登記

9、確認書。第七章 申請辦理掛牌第二十六條 擬掛牌非上市公司股份登記托管完成后，推薦機構(gòu)會員應向上海股交中心申請辦理掛牌手續(xù)。第二十七條 上海股交中心收到推薦機構(gòu)會員提交的申請辦理掛牌的文件后，在兩個工作日內(nèi)出具辦理掛牌通知書。第二十八條 擬掛牌非上市公司最遲于掛牌日前三日，在上海股交中心指定網(wǎng)站上發(fā)布掛牌公告文件，包括：（一） 股份轉(zhuǎn)讓說明書；（二） 公司章程；（三） 審計報告；（四） 法律意見書。同時，推薦機構(gòu)會員在上海股交中心指定網(wǎng)站上發(fā)布關于擬掛牌非上市公司掛牌公告。第八章 違規(guī)處理第二十九條 推薦人機構(gòu)會員、有關專業(yè)服務機構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處

10、理，并記入會員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責；（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關報告；（六）取消會員資格。第三十條 推薦人機構(gòu)會員、有關專業(yè)服務機構(gòu)的相關工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責；（五）暫停其從事相關業(yè)務的資格；（六）認定其不適合任職；（七）責令所在機構(gòu)給予處分。第九章 附則第三十一條 本規(guī)則由上海股交中心負責解釋。第三十二條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融辦批準后實施。上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓監(jiān)管規(guī)則 (2012-05-2

11、0 23:06:39)轉(zhuǎn)載標簽： 股份代辦系統(tǒng) 股權(quán)托管 上海股交中心 資本證券律師 上海律師分類： 法律法規(guī)第一章 總則第一條 為規(guī)范上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓行為，防范風險，保護投資者利益，依據(jù)上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務暫行管理辦法等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 上海股交中心負責對掛牌公司及投資者的股份轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)管。第三條 上海股交中心的監(jiān)管行為包括但不限于：（一）監(jiān)督報價和轉(zhuǎn)讓行為；（二）暫停股份轉(zhuǎn)讓；（三）恢復股份轉(zhuǎn)讓；（四）終止股份轉(zhuǎn)讓；（五）對指定事項進行專項調(diào)查或現(xiàn)場檢查。第四條 代理買賣機構(gòu)根據(jù)實時轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，并按

12、照上海股交中心的規(guī)定,負責監(jiān)控掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓情況。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應及時向上海股交中心報告。第二章 重點事項的監(jiān)管第五條 投資者應當依據(jù)有關法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心相關業(yè)務規(guī)則參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓。第六條 上海股交中心對下列事項予以重點監(jiān)管：（一）涉嫌欺詐等違法違規(guī)行為；（二）股份轉(zhuǎn)讓的時間、數(shù)量、方式等受到有關法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定限制的行為；（三）可能嚴重影響股份轉(zhuǎn)讓價格或者股份轉(zhuǎn)讓成交量的異常行為；（四）股份轉(zhuǎn)讓價格或者股份轉(zhuǎn)讓成交量明顯異常的情形；（五）上海股交中心認為需要重點監(jiān)控的其他事項。第七條 投資者在股份轉(zhuǎn)讓過程中出現(xiàn)本規(guī)則第六條所規(guī)定

13、事項的，上海股交中心可自行或要求代理買賣機構(gòu)進行調(diào)查，并可將調(diào)查結(jié)果予以公告。第八條 上海股交中心根據(jù)調(diào)查結(jié)果，視情節(jié)輕重給予相關方以下處理，并記入相關誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責；（五）暫停其參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓；（六）報告上海市金融服務辦公室（以下簡稱“上海市金融辦”），并建議有關部門依法查處。第三章 暫停及恢復股份轉(zhuǎn)讓第九條 掛牌公司暫停股份轉(zhuǎn)讓時，應向上海股交中心提交書面申請，上海股交中心審核同意后在規(guī)定期限內(nèi)辦理暫停股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)。第十條 暫停股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)辦理完畢后，掛牌公司在上海股交中心指定網(wǎng)站發(fā)布暫停股份轉(zhuǎn)讓公告。 第十一條 掛牌公司出現(xiàn)下列無需

14、提交暫停股份轉(zhuǎn)讓申請而必須對其進行暫停股份轉(zhuǎn)讓處理情形之一時，由上海股交中心負責辦理： （一）掛牌公司違反有關規(guī)定被管理部門依法做出暫停轉(zhuǎn)讓的決定；（二）掛牌公司存在重大違法行為；（三）掛牌公司發(fā)生影響股份轉(zhuǎn)讓的其他重大事件。第十二條 暫停股份轉(zhuǎn)讓公告內(nèi)容包括：（一）暫停股份轉(zhuǎn)讓的掛牌公司名稱、股份簡稱、股份代碼；（二）暫停股份轉(zhuǎn)讓的原因；（三）暫停股份轉(zhuǎn)讓的開始時間及預計持續(xù)時間；（四）暫停轉(zhuǎn)讓期間掛牌公司接受投資者咨詢的主要方式； (五) 其他有關事項。第十三條 掛牌公司暫停股份轉(zhuǎn)讓情形消除后五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，可向上海股交中心提出恢復股份轉(zhuǎn)讓申請，上海股交中心審核同意后予以恢復。第四章 終止股

15、份轉(zhuǎn)讓第十四條 當終止股份轉(zhuǎn)讓行為發(fā)生時，由掛牌公司向上海股交中心提出申請，上海股交中心審核同意后辦理終止股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)。掛牌公司發(fā)布終止股份轉(zhuǎn)讓公告。第十五條 終止股份轉(zhuǎn)讓公告的內(nèi)容包括：（一）終止股份轉(zhuǎn)讓的原因；（二）終止股份轉(zhuǎn)讓的時間；（三）與終止股份轉(zhuǎn)讓相關的其他內(nèi)容。第五章 指定事項調(diào)查或現(xiàn)場檢查第十六條 掛牌公司在上一年度存在以下情形之一的，上海股交中心可于掛牌公司年度報告披露后兩個月內(nèi)對其進行一次常規(guī)現(xiàn)場檢查：（一） 掛牌后進行過定向增資的；（二） 掛牌公司發(fā)生虧損的；（三） 掛牌公司主營業(yè)務收入或凈利潤出現(xiàn)大幅波動的；（四） 掛牌公司不能規(guī)范履行信息披露義務的；（五） 上海股交中

16、心認定需要進行常規(guī)現(xiàn)場檢查的其他情形。第十七條 常規(guī)現(xiàn)場檢查應包括以下內(nèi)容：（一）上一年度掛牌公司信息披露工作基本情況及存在的問題；（二）掛牌公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范性；（三）掛牌公司財務管理和會計核算制度的合規(guī)性；（四）掛牌公司的獨立性；（五）募集資金的使用情況及項目進展情況（如有）；（六）掛牌公司虧損原因及應對措施（如有）；（七）主營業(yè)務收入或凈利潤發(fā)生大幅波動的原因（如有）；（八）上海股交中心認定需要檢查的其他內(nèi)容。第十八條 存在涉及掛牌公司及其實際控制人、高級管理人員重大違法違規(guī)的投訴或公共媒體報道，以及上海股交中心認為必要的其他情形，由上海股交中心及時對掛牌公司進行專項現(xiàn)場檢查。第十九條

17、當發(fā)生如下情形時，上海股交中心須對指定事項進行調(diào)查：（一）對掛牌公司擬披露或已披露信息的真實性、準確性、完整性產(chǎn)生合理性懷疑時；（二）上海市金融辦提出要求時。第二十條 現(xiàn)場檢查和專項調(diào)查至少應由兩人進行，并制作檢查工作底稿，工作底稿應能夠反映檢查的全部過程。第二十一條 現(xiàn)場檢查或?qū)ｍ椪{(diào)查應形成檢查報告。檢查報告應至少包括以下內(nèi)容：時間、地點、檢查人員、檢查涉及的事項、結(jié)論等。第二十二條 上海股交中心在現(xiàn)場檢查或?qū)ｍ椪{(diào)查中發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在不規(guī)范情形的，應要求其進行整改，并就整改情況進行公告。第二十三條 推薦機構(gòu)會員應協(xié)助上海股交中心開展現(xiàn)場檢查或?qū)ｍ椪{(diào)查。第二十四條 現(xiàn)場檢查或?qū)ｍ椪{(diào)查后應發(fā)布公

18、告的，按照上海股交中心有關信息披露規(guī)則執(zhí)行。第六章 違規(guī)處理第二十五條 掛牌公司、會員、代理買賣機構(gòu)、投資者應配合上海股交中心進行相關調(diào)查，及時、真實、準確、完整地提供有關資料。第二十六條 掛牌公司及其相關人員、推薦機構(gòu)會員及其相關人員、代理買賣機構(gòu)及其相關人員、投資者違反本規(guī)則規(guī)定的，由上海股交中心責令其改正，并可視情節(jié)輕重給予其相應處罰。第八章 附則第二十七條 本規(guī)則由上海股交中心負責解釋。第二十八條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融辦批準后實施。上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則時間：2013-11-04 14:55:03 信息來源：上海股權(quán)托管交易中心第一章 總則第一條 為規(guī)范掛牌公司股份在上

19、海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱"上海股交中心"）的轉(zhuǎn)讓行為，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務暫行管理辦法（以下簡稱暫行辦法）等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓應遵循公平、公正的原則，禁止欺詐等違法違規(guī)行為。第三條 上海股交中心會員和投資者參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓應遵守有關法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心相關業(yè)務規(guī)則，遵循自愿、有償、誠實信用原則。第四條 投資者買賣掛牌公司股份成交的，應按上海股交中心相關規(guī)定繳納傭金等有關轉(zhuǎn)讓費用。第二章 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和轉(zhuǎn)讓時間第五條 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓應使用上海股交中心所提供的轉(zhuǎn)讓

20、系統(tǒng)和設施。轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和設施由交易主機、專用應用軟件系統(tǒng)及相關的通信系統(tǒng)等組成。第六條 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓日為每周一至周五，轉(zhuǎn)讓時間為上午9：30至11：30，下午13：00至15：00。遇法定節(jié)假日和上海股交中心公告的暫停轉(zhuǎn)讓日，股份暫停轉(zhuǎn)讓。第七條 轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故暫停的，轉(zhuǎn)讓時間不作順延。第三章 股份轉(zhuǎn)讓第一節(jié) 一般規(guī)定第八條 投資者買賣掛牌公司股份，應持有股份轉(zhuǎn)讓賬戶和資金賬戶，委托代理買賣機構(gòu)辦理，并與代理買賣機構(gòu)簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議。第九條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。投資者可委托代理買賣機構(gòu)在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布買賣意向，達成轉(zhuǎn)讓意向的，通過股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確認成交。第十條 投資者買入的股份

21、，在交收前不得賣出。第十一條 投資者買入后賣出（或賣出后買入）同一掛牌公司股份的時間間隔不少于五個轉(zhuǎn)讓日。第十二條 代理買賣機構(gòu)應按照有關規(guī)定妥善保管委托、申報記錄和憑證。第十三條 股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前成交均價的±30%，掛牌公司股份成交首日及上海股交中心認定的其他情形不設漲跌幅限制。掛牌公司股份的前成交均價指前一轉(zhuǎn)讓日該股份所有成交的加權(quán)平均價；前一轉(zhuǎn)讓日無成交的，以前一轉(zhuǎn)讓日的前成交均價為當日的前成交均價。第二節(jié) 委托第十四條 投資者委托分為意向委托、定價委托和成交確認委托。意向委托是指投資者委托代理買賣機構(gòu)按其指定價格和數(shù)量買賣股份的意向指令，意向委托

22、不具有成交功能。定價委托是指投資者委托代理買賣機構(gòu)按其指定價格買賣不超過其指定數(shù)量股份的指令。成交確認委托是指買賣雙方達成成交協(xié)議，或投資者擬與定價委托成交，委托代理買賣機構(gòu)以指定價格和數(shù)量與指定對手方確認成交的指令。第十五條 意向委托、定價委托和成交確認委托均可撤銷，但已經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確認成交的委托不得撤銷或變更。第十六條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接受意向委托、定價委托和成交確認委托。意向委托和定價委托應注明股份名稱、股份代碼、股份轉(zhuǎn)讓賬戶、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等內(nèi)容。成交確認委托應注明股份名稱、股份代碼、股份轉(zhuǎn)讓賬戶、買賣方向、成交價格、成交數(shù)量、約定號等內(nèi)容。約定號是指申報

23、中用于配對成交的標識。委托的股份數(shù)量以"股"為單位，每筆委托股份數(shù)量應為1萬股及以上。投資者股份轉(zhuǎn)讓賬戶中某一掛牌公司股份余額不足1萬股的，應一次性委托賣出。股份的報價單位為"每股價格"。報價最小變動單4位為0.01元。第十七條 投資者可以撤銷委托的未成交部分。第三節(jié) 申報第十八條 代理買賣機構(gòu)接受投資者的買賣委托后，應按照委托的內(nèi)容，根據(jù)投資者委托的時間先后順序，向轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機發(fā)送買賣申報指令。買賣申報當日有效。第十九條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機接受買賣申報的時間為轉(zhuǎn)讓日的上午9：30至11：30，下午13：00至15：00。在轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)，未成交申報可

24、以撤銷。撤銷申報經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機確認方為有效。第二十條 代理買賣機構(gòu)收到投資者賣出或買入股份的委托后應驗證賣方股份轉(zhuǎn)讓賬戶和買方資金賬戶，如賣方股份余額或買方資金余額不足，不得向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報。第二十一條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)收到擬與定價申報成交的成交確認申報后，系統(tǒng)中無對應定價申報的，該成交確認申報以撤銷處理。第二十二條 每筆申報股份數(shù)量應不低于1萬股，不足1萬股的應一次性申報賣出。第二十三條 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓的計價單位為"每股價格"，申報價格最小變動單位為0.01元。第二十四條 申報的股份數(shù)量以"股"為單位。第四節(jié) 成交第二十五條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對成交

25、確認申報和定價申報的股份代碼、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量、約定號等信息進行核對，相互匹配的，予以配對成交。第二十六條 多筆成交確認申報與同一筆定價申報匹配的，按時間優(yōu)先的原則配對成交。時間優(yōu)先的原則為：先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機接受申報的時間確定。第二十七條 成交確認申報與定價申報可以部分配對成交。成交確認申報股份數(shù)量小于定價申報的，以成交確認申報的股份數(shù)量為成交股份數(shù)量。定價申報未成交股份數(shù)量不小于1萬股的，該定價申報繼續(xù)有效；小于1萬股的，以撤單處理，如定價申報賣方股份轉(zhuǎn)讓賬戶中該股份可轉(zhuǎn)讓余額為零，則該定價申報繼續(xù)有效。成交確認申報股份數(shù)量大于定價申報的，以

26、定價申報的股份數(shù)量為成交股份數(shù)量。成交確認申報未成交部分以撤單處理。第二十八條 買賣申報經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機配對成交后，股份轉(zhuǎn)讓即告成立，轉(zhuǎn)讓記錄由股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)送至代理買賣機構(gòu)。符合本規(guī)則各項規(guī)定達成的股份轉(zhuǎn)讓于成立時生效，買賣雙方須承認股份轉(zhuǎn)讓結(jié)果，履行清算交收義務。因不可抗力、意外事件、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被非法侵入等原因造成嚴重后果的股份轉(zhuǎn)讓行為，上海股交中心可以采取適當措施或認定無效。違反本規(guī)則，嚴重影響上海股交中心正常運行的股份轉(zhuǎn)讓，上海股交中心有權(quán)宣布取消，由此造成的損失由違規(guī)轉(zhuǎn)讓者承擔。第二十九條 依照本規(guī)則達成的股份轉(zhuǎn)讓，其成交結(jié)果以股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機記錄的成交數(shù)據(jù)為準。第三十條

27、 代理買賣機構(gòu)的有關清算交收業(yè)務由上海股交中心統(tǒng)一負責辦理。第五節(jié) 協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式特別規(guī)定第三十一條 投資者因司法裁決、繼承、贈予和特殊情況下的協(xié)議轉(zhuǎn)讓等原因需要辦理股份過戶的，依照上海股交中心相關規(guī)定辦理非轉(zhuǎn)讓過戶。第四章 其他轉(zhuǎn)讓事項第三十二條 對其股份的掛牌、停牌、復牌、終止掛牌，掛牌公司應予以公告。第三十三條 掛牌公司股份掛牌、停牌、復牌、終止掛牌的其他規(guī)定，按照暫行辦法及其他相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。第三十四條 掛牌公司股份停牌時，上海股交中心發(fā)布的行情信息中包括該股份信息；掛牌公司股份終止掛牌后，行情信息中無該股份信息。第五章 轉(zhuǎn)讓信息第三十五條 股份轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通過上海股

28、交中心指定網(wǎng)站和股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報價和成交信息，代理買賣機構(gòu)在其經(jīng)營場所披露掛牌公司股份最新的報價和成交信息。第三十六條 報價信息包括：實時揭示意向委托和定價委托的委托類別、股份名稱、股份代碼、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等。第三十七條 成交信息包括：實時揭示前成交均價、當日最高價、當日最低價、當日加權(quán)平均價、最新成交價、當日總成交筆數(shù)、總成交量、總成交金額，并逐筆揭示當日成交的股份名稱、股份代碼、成交價格、成交數(shù)量等。股份掛牌首日，前成交均價為該股份最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)。第三十八條 報價信息和成交信息歸上海股交中心所有。未經(jīng)許可，任何機構(gòu)和個人不得使用，包括

29、但不限于拷貝、下載、存儲、發(fā)送、轉(zhuǎn)發(fā)。第六章 股份轉(zhuǎn)讓監(jiān)管第三十九條 上海股交中心對股份轉(zhuǎn)讓中的下列事項，予以重點監(jiān)控：（一）涉嫌欺詐等違法違規(guī)行為；（二）股份轉(zhuǎn)讓的時間、數(shù)量、方式等受到有關法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定限制的行為；（三）可能嚴重影響股份轉(zhuǎn)讓價格或者股份轉(zhuǎn)讓成交量的異常行為；（四）股份轉(zhuǎn)讓價格或者股份轉(zhuǎn)讓成交量明顯異常的情形；（五）上海股交中心認為需要重點監(jiān)控的其他事項。第四十條 代理買賣機構(gòu)發(fā)現(xiàn)投資者的股份轉(zhuǎn)讓出現(xiàn)第三十九條所列重點監(jiān)控事項之一，且可能嚴重影響股份轉(zhuǎn)讓秩序的，應予以警示，并及時向上海股交中心報告。第四十一條 上海股交中心可以針對股份轉(zhuǎn)讓

30、中重點監(jiān)控事項進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查，代理買賣機構(gòu)、會員、掛牌公司及投資者應予以配合。第四十二條 上海股交中心在現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查中，可以根據(jù)需要，要求相關代理買賣機構(gòu)及投資者及時、真實、準確、完整地提供下列文件和資料：（一）投資者的開戶資料、授權(quán)委托書、資金賬戶情況和相關股份轉(zhuǎn)讓賬戶的轉(zhuǎn)讓情況等；（二）相關股份轉(zhuǎn)讓賬戶或資金賬戶的實際控制者和操作者情況、資金來源以及相關賬戶間是否存在關聯(lián)的說明等；（三）對股份轉(zhuǎn)讓中重點監(jiān)控事項的解釋；（四）其他與上海股交中心重點監(jiān)控事項有關的資料。第四十三條 對第三十九條所列重點監(jiān)控事項中情節(jié)嚴重的行為，上海股交中心可以視情況采取下列措施，并記入相關誠信檔案：（

31、一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責；（五）暫停其參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓。對第（五）項措施有異議的，可以自接到相關措施執(zhí)行通知之日起15日內(nèi)，向上海股交中心申請復核。復核期間不停止該措施的執(zhí)行。第七章 轉(zhuǎn)讓異常情況處理第四十四條 發(fā)生下列轉(zhuǎn)讓異常情況之一，導致部分或全部轉(zhuǎn)讓不能進行的，上海股交中心可以決定單獨或同時采取暫緩進入交收、技術性停牌或臨時停市等措施：（一）不可抗力；（二）意外事件；（三）技術故障；（四）上海股交中心認定的其他異常情況。第四十五條 出現(xiàn)無法申報或行情傳輸中斷情況的，代理買賣機構(gòu)應及時向上海股交中心報告。無法申報或行情傳輸中斷的代理買賣機構(gòu)數(shù)量超過代理買賣機

32、構(gòu)總數(shù)10%以上的，屬于轉(zhuǎn)讓異常情況，上海股交中心可以實行臨時停市。第四十六條 上海股交中心認為可能發(fā)生第四十四條、第四十五條規(guī)定的轉(zhuǎn)讓異常情況，并嚴重影響轉(zhuǎn)讓正常進行的，可以決定技術性停牌或臨時停市。第四十七條 上海股交中心對暫緩進入交收、技術性停牌或臨時停市決定予以公告。技術性停牌或臨時停市原因消除后，上海股交中心可以決定恢復轉(zhuǎn)讓，并予以公告。第四十八條 因轉(zhuǎn)讓異常情況及上海股交中心采取的相應措施造成損失的，上海股交中心不承擔賠償責任。第四十九條 轉(zhuǎn)讓異常情況處理的具體規(guī)定，由上海股交中心另行制定。第八章 轉(zhuǎn)讓糾紛第五十條 代理買賣機構(gòu)與投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)讓糾紛，相關代理買賣機構(gòu)應記錄有關情

33、況，以備上海股交中心查閱。轉(zhuǎn)讓糾紛影響正常轉(zhuǎn)讓的，代理買賣機構(gòu)應及時向上海股交中心報告。第五十一條 代理買賣機構(gòu)與投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)讓糾紛，上海股交中心可以按有關規(guī)定，提供必要的轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)。第五十二條 投資者對轉(zhuǎn)讓有疑義的，代理買賣機構(gòu)有義務協(xié)調(diào)處理。第九章 附則第五十三條 通過上海股交中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份轉(zhuǎn)讓的，參照本規(guī)則的相關規(guī)定執(zhí)行；上海股交中心另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第五十四條 本規(guī)則中所述時間，以上海股交中心交易主機的時間為準。第五十五條 本規(guī)則中市場指上海股權(quán)托管交易市場。第五十六條 本規(guī)則未定義的用語的含義，依照有關法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心相關業(yè)務規(guī)則確定。第五十七條 本

34、規(guī)則所稱"超過"、"低于"、"不足"、"小于"不含本數(shù)，"以上"含本數(shù)。第五十八條 本規(guī)則由上海股交中心負責解釋。第五十九條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務辦公室批準后實施。上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則 (2012-05-20 23:15:58)轉(zhuǎn)載標簽： 財經(jīng) 股份代辦系統(tǒng) 信息披露 融資 企業(yè)上市分類： 法律法規(guī)第一章 總則第一條為指導進入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌的非上市股份有限公司（以下簡稱“掛牌公司”）做好信息披露工作，規(guī)范信息披露行為，提高信息披露工作質(zhì)

35、量，保護掛牌公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務暫行管理辦法等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 本規(guī)則僅規(guī)定掛牌公司信息披露要求的最低標準。掛牌公司可自愿進行更為充分的信息披露。第三條 掛牌公司應按照有關規(guī)定制定并嚴格執(zhí)行信息披露事務管理制度。第四條 推薦機構(gòu)會員負責指導和持續(xù)督促所推薦掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務。第五條 上海股交中心對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務管理活動及掛牌公司行為進行監(jiān)管。第六條 掛牌公司披露的信息應在上海股交中心指定網(wǎng)站發(fā)布，在其他媒體披露信息的時間不得早于指定網(wǎng)站的披露時間。第七條 掛牌公司及相關信息披露義務人對本規(guī)則

36、的具體規(guī)定有疑問的，應向上海股交中心咨詢。第八條 掛牌公司披露的信息，應經(jīng)董事長或其授權(quán)的董事簽字或蓋章確認。若有虛假陳述，董事長應承擔相應責任。第九條掛牌公司設有董事會秘書的，由董事會秘書負責信息披露事務。未設董事會秘書的，掛牌公司應指定一名具有相關專業(yè)知識的人員負責信息披露事務。掛牌公司負責信息披露事務的人員應列席公司的董事會和股東大會。第十條掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關信息披露義務人和其他知情人在信息披露前，應將該信息的知情人控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏尚未披露重大信息或者配合他人操縱股份轉(zhuǎn)讓價格。一旦出現(xiàn)尚未披露重大信息泄漏、市場傳聞或者股份轉(zhuǎn)讓價格異常波動，掛牌公司及相關

37、信息披露義務人應及時采取措施、報告推薦機構(gòu)會員和上海股交中心并立即公告。第十一條掛牌公司控股股東、實際控制人等相關信息披露義務人應依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。掛牌公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人應按照有關規(guī)定規(guī)范履行信息披露義務，主動配合掛牌公司做好信息披露工作，及時告知掛牌公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴格履行其作出的承諾。掛牌公司股東、實際控制人應特別注意籌劃階段重大事項的保密工作。公共媒體上出現(xiàn)與掛牌公司股東、實際控制人有關的、對掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓價格可能產(chǎn)生較大影響的報道或者傳聞，有關股東、實際控制人應及時就有關報道或者傳聞所涉及的事

38、項準確告知掛牌公司，并積極主動配合掛牌公司的調(diào)查和相關信息披露工作。第十二條掛牌公司擬披露的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密或者上海股交中心認可的其他情況，按本規(guī)則披露可能導致其違反國家有關保密法律法規(guī)或者損害掛牌公司利益的，掛牌公司可以向上海股交中心申請豁免披露相關信息。第十三條 掛牌公司應將定期報告、臨時報告和相關備查文件等信息披露文件在公告的同時備置于掛牌公司住所，供投資者查閱。第十四條掛牌公司應配備信息披露所必需的通訊設備，加強與投資者的溝通和交流，設立專門的投資者咨詢電話并對外公告，如有變更應及時進行公告。第二章掛牌前的信息披露第十五條 掛牌前，掛牌公司應披露股份轉(zhuǎn)讓說明書、公司章程、審計

39、報告、法律意見書等。第十六條 披露的股份轉(zhuǎn)讓說明書應包括但不限于以下內(nèi)容：（一）公司基本情況；（二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員及其持股情況；（三）公司業(yè)務和技術情況；（四）公司業(yè)務發(fā)展目標及其風險因素；（五）公司治理情況；（六）公司財務會計信息。第三章持續(xù)信息披露第一節(jié) 定期報告第十七條掛牌公司應在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制并披露年度報告。掛牌公司年度報告中的財務報告必須經(jīng)會計師事務所審計。披露的年度報告應包括但不限于以下內(nèi)容：（一）公司基本情況；（二）最近兩年主要財務數(shù)據(jù)和指標；（三）最近一年的股本變動情況及報告期末已解除限售登記股份數(shù)量；（四）股東人數(shù)，前十名股東及

40、其持股數(shù)量、報告期內(nèi)持股變動情況、報告期末持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間的關聯(lián)關系；（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員及其持股情況；（六）董事會關于經(jīng)營情況、財務狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及利潤分配預案和重大事項介紹；（七）審計意見和經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動表以及主要項目的附注。若注冊會計師出具的審計意見為標準無保留意見，掛牌公司應披露注冊會計師出具標準無保留意見的審計報告全文；若注冊會計師出具的審計意見為非標準無保留意見，公司應披露審計意見全文及公司管理層對審計意見涉及事項的說明。第十八條 掛牌公司應在董事會審議通過年度報告之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面和電子

41、文檔的方式向上海股交中心報送下列文件并披露：（一）年度報告全文；（二）審計報告；（三）董事會決議及其公告文稿；（四）上海股交中心要求的其他文件。第十九條 掛牌公司應在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制并披露半年度報告。披露的半年度報告應包括但不限于以下內(nèi)容：（一）掛牌公司基本情況；（二）報告期的主要財務數(shù)據(jù)和指標；（三）股本變動情況及報告期末已解除限售登記股份數(shù)量；（四）股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、報告期內(nèi)持股變動情況、報告期末持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間的關聯(lián)關系；（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員及其持股情況；（六）董事會關于經(jīng)營情況、財務狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及

42、利潤分配預案和重大事項介紹；（七）資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動表及主要項目的附注。第二十條 掛牌公司披露的半年度報告的財務報告可以不經(jīng)審計，但有下列情形之一的，應經(jīng)會計師事務所審計：（一）擬在下半年進行利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補虧損的；（二）擬在下半年進行定向增資的；（三）上海股交中心認為應審計的其他情形。財務報告未經(jīng)審計的，應注明“未經(jīng)審計”字樣。財務報告經(jīng)過審計的，若注冊會計師出具的審計意見為標準無保留意見，掛牌公司應披露注冊會計師出具標準無保留意見的審計報告全文；若注冊會計師出具的審計意見為非標準無保留意見，掛牌公司應披露審計意見全文及公司管理層對審計意見涉及事項的

43、說明。第二十一條掛牌公司應在董事會審議通過半年度報告之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報送下列文件并披露：（一）半年度報告全文；（二）審計報告（如有）；（三）董事會決議及其公告文稿；（四）上海股交中心要求的其他文件。第二十二條掛牌公司可在每個會計年度前三個月、九個月結(jié)束之日起一個月內(nèi)自愿編制并披露季度報告。掛牌公司第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。披露的季度報告應包括以下內(nèi)容：（一）掛牌公司基本情況；（二）資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表。第二十三條掛牌公司應在董事會審議通過季度報告之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報送下列

44、文件并披露：（一）季度報告全文；（二）董事會決議及其公告文稿；（三）上海股交中心要求的其他文件。第二節(jié) 臨時報告第二十四條掛牌公司召開董事會，董事會決議涉及以下情形之一的，應在會議結(jié)束之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報告并披露公告：（一）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；（二）預計發(fā)生或發(fā)生重大虧損、重大損失；（三）合并、分立、解散及破產(chǎn)；（四）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；（五）重大資產(chǎn)重組；（六）重大關聯(lián)交易；（七）重大或有事項，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔保；（八）法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份；（九）董事長或總經(jīng)理發(fā)生變動；（十）變更會計師事

45、務所；（十一）主要銀行賬號被凍結(jié)，正常經(jīng)營活動受影響；（十二）因涉嫌違反法律法規(guī)被有關部門調(diào)查或受到行政處罰；（十三）涉及公司增資擴股和在境內(nèi)、外有關資本市場上市或掛牌的有關事項；（十四）上海股交中心認為需要披露的其他事項。第二十五條 披露的董事會決議公告應包括但不限于下列內(nèi)容：（一）會議通知發(fā)出的時間和方式；（二）會議召開的時間、地點、方式，以及是否符合有關法律法規(guī)、政策性規(guī)定和公司章程規(guī)定的說明；（三）委托他人出席和缺席的董事人數(shù)和姓名、缺席的理由和受托董事姓名；（四）每項議案獲得的同意、反對和棄權(quán)的票數(shù)，以及有關董事反對或者棄權(quán)的理由；（五）涉及關聯(lián)交易的，說明應回避表決的董事姓名、理由

46、和回避情況；（六） 審議事項的具體內(nèi)容和會議形成的決議。第二十六條掛牌公司召開監(jiān)事會，應在會議結(jié)束之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報告并披露公告。披露的監(jiān)事會決議公告應包括但不限于下列內(nèi)容：（一）會議召開的時間、地點、方式，以及是否符合有關法律法規(guī)、政策性規(guī)定和公司章程規(guī)定的說明；（二）委托他人出席和缺席的監(jiān)事人數(shù)、姓名、缺席的理由和受托監(jiān)事姓名；（三）每項議案獲得的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)，以及有關監(jiān)事反對或者棄權(quán)的理由；（四）審議事項的具體內(nèi)容和會議形成的決議。第二十七條掛牌公司召開股東大會，應在會議結(jié)束之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報告并披露公告

47、。披露的股東大會決議公告應包括但不限于下列內(nèi)容：（一）會議召開的時間、地點、方式、召集人和主持人，以及是否符合有關法律法規(guī)、政策性規(guī)定和公司章程的說明；（二）出席會議的股東（代理人）人數(shù)、所持（代理）股份及占掛牌公司有表決權(quán)總股份的比例；（三）每項提案的表決方式；（四）每項提案的表決結(jié)果（對股東提案作出決議的，應列明提案股東的名稱或者姓名、持股比例和提案內(nèi)容；涉及關聯(lián)交易事項的，應說明關聯(lián)股東回避表決情況）；（五）法律意見書的結(jié)論性意見，若股東大會出現(xiàn)否決提案的，應披露法律意見書全文。第二十八條 掛牌公司有限售期的股份解除轉(zhuǎn)讓限制前一轉(zhuǎn)讓日，掛牌公司應發(fā)布股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告。第四章推薦機構(gòu)會

48、員對掛牌公司信息披露持續(xù)督導第二十九條 推薦機構(gòu)會員應至少配備具有財務和法律專業(yè)知識的信息披露人員各一名，指導和督促掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務。第三十條推薦機構(gòu)會員應督導掛牌公司按照本規(guī)則的要求規(guī)范履行信息披露義務。發(fā)現(xiàn)披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，或者發(fā)現(xiàn)存在應披露而未披露事項的，推薦機構(gòu)會員應要求掛牌公司進行更正或補充。掛牌公司拒不更正或補充的，推薦機構(gòu)會員應在兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告上海股交中心。第三十一條掛牌公司違反本規(guī)則規(guī)定的，推薦機構(gòu)會員應向其指出并及時報告上海股交中心。上海股交中心責令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入掛牌公司誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告

49、；（三）通報批評；（四）譴責；（五）暫停其股份轉(zhuǎn)讓；（六）暫停其開展定向增資等業(yè)務；（七）終止掛牌。第三十二條掛牌公司拒不履行信息披露義務的,推薦機構(gòu)會員可建議上海股交中心暫停解除其控股股東和實際控制人的股份限售登記，并將有關事項報告上海股交中心。第三十三條 推薦機構(gòu)會員未盡職履行督導責任，上海股交中心可視情節(jié)輕重給予其相應處罰。第五章上海股交中心對掛牌公司信息披露的監(jiān)管第三十四條上海股交中心根據(jù)有關法律法規(guī)、政策性規(guī)定及本規(guī)則和上海股交中心其他業(yè)務規(guī)則，對掛牌公司披露的信息進行形式審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔責任。上海股交中心對定期報告實行事前審核；對臨時報告依不同情況實行事前審核或者事前登

50、記、事后審核。定期報告或者臨時報告出現(xiàn)任何錯誤、遺漏或者誤導性陳述，上海股交中心可以要求掛牌公司作出說明并公告，掛牌公司應按照上海股交中心的要求辦理。第三十五條 掛牌公司應關注公共媒體關于本公司的報道，以及本公司股份轉(zhuǎn)讓情況，及時向有關方面了解真實情況。掛牌公司應在規(guī)定期限內(nèi)如實回復上海股交中心就相關事項提出的問詢，并按照本規(guī)則的規(guī)定就相關情況進行公告，不得以有關事項存在不確定性或者需要保密等為由不履行報告、公告或回復上海股交中心問詢的義務。第三十六條掛牌公司未在規(guī)定期限內(nèi)回復上海股交中心問詢，或者未按照本規(guī)則的規(guī)定和上海股交中心的要求進行公告，或者存在上海股交中心認為必要的其它情形，上海股交

51、中心可以采取風險揭示公告等形式，向市場說明有關情況。第六章 附則第三十七條 本規(guī)則由上海股交中心負責解釋。第三十八條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務辦公室批準后實施。上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務暫行管理辦法 (2012-05-20 22:41:03)轉(zhuǎn)載標簽： 金融律師 資本證券律師 上海股交中心 新三板 證券三板分類： 法律法規(guī)目錄第一章 總則第二章 會員第三章 非上市公司掛牌第四章 定向增資第五章 股份轉(zhuǎn)讓第一節(jié) 一般規(guī)定第二節(jié) 委托第三節(jié) 申報第四節(jié) 成交第五節(jié) 結(jié)算第六節(jié) 報價和成交信息發(fā)布第七節(jié) 暫停和恢復轉(zhuǎn)讓第八節(jié) 終止掛牌第六章 代理買賣機構(gòu)第七章 信息披露第八章

52、其他事項第九章 違規(guī)處理第十章 附則第一章 總則第一條 為規(guī)范非上市股份有限公司（以下簡稱“非上市公司”）進入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）進行股份轉(zhuǎn)讓工作，依據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）、國務院關于推進上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)和先進制造業(yè)建設國際金融中心和國際航運中心的意見（國發(fā)200919號）、上海市人民政府關于本市推進股權(quán)托管交易市場建設的若干意見（滬府發(fā)201199號）和上海市金融服務辦公室（以下簡稱“上海市金融辦”）印發(fā)的上海股權(quán)托管交易中心管理辦法（試行）（滬金融辦20124號）等有關法律法規(guī)及政策性規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務，是指

53、上海股交中心及符合條件的中介機構(gòu)以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務并受其委托代辦其股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務。第三條 參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的各方應以協(xié)議的方式約定各自的權(quán)利、義務與責任。第四條 參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的中介機構(gòu)應先申請成為上海股交中心的會員，并以會員的身份開展工作。第五條 上海股交中心根據(jù)上海市金融辦的授權(quán)，實行自律性管理，對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務進行監(jiān)督管理。第六條 參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的非上市公司、中介機構(gòu)、投資者等應遵循自愿、有償、誠實信用原則，遵守本辦法及相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。第七條 中介機構(gòu)在開展股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務時應勤勉盡責地履行職責。第八條 掛牌公司應按照上海股交中心的規(guī)定履行信息披露義

54、務，可參照上市公司信息披露要求，自愿進行更為充分的信息披露。第九條 參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓的投資者，應具備相應的風險識別和承擔能力，可以是經(jīng)上海股交中心認定的下列機構(gòu)或人員：（一） 機構(gòu)投資者，包括法人、合伙企業(yè)等；（二） 公司掛牌前的自然人股東；（三） 通過定向增資或股權(quán)激勵持有公司股份的自然人股東；（四） 因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東；（五） 具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，且擁有人民幣100萬元以上金融資產(chǎn)的自然人；（六） 上海股交中心認定的其他投資者。上述第（二）、（三）、（四）項中的自然人股東在不滿足上述第（五）項條件時只能買賣其持股公司的股份。 第二章 會員第十條 上海股

55、交中心會員分為推薦機構(gòu)會員和專業(yè)服務機構(gòu)會員。申請成為會員，應同時具備下列基本條件：（一） 依法設立的機構(gòu)或組織；（二） 具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績；（三） 認可并遵照執(zhí)行上海股交中心業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納有關費用；（四） 上海股交中心要求的其他條件。第十一條 申請成為推薦機構(gòu)會員，除應具備第十條中的基本條件外，還必須為經(jīng)國家金融管理部門依法批準設立的證券公司、銀行等金融機構(gòu)或經(jīng)上海股交中心認定的投資機構(gòu)，并同時具備下列條件：（一）最近一期末經(jīng)審計機構(gòu)確認的凈資產(chǎn)不少于人民幣1000萬元；（二）最近一年度或一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；（三）具有開展企業(yè)

56、掛牌上市、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關工作經(jīng)驗；（四）具有財務、法律、行業(yè)分析等方面的專業(yè)人員；（五）上海股交中心要求的其他條件。第十二條 申請成為專業(yè)服務機構(gòu)會員，除應具備第十條中的基本條件外，還必須為依法設立的律師事務所、會計師事務所或資產(chǎn)評估事務所。第十三條 機構(gòu)或組織申請會員資格應向上海股交中心提出書面申請，經(jīng)上海股交中心同意后可成為會員。第十四條 推薦機構(gòu)會員可作為推薦人或財務顧問參與上海股交中心非上市公司改制、掛牌及掛牌公司定向增資等相關業(yè)務。第十五條 專業(yè)服務機構(gòu)會員可為非上市公司進入上海股交中心掛牌、掛牌公司進行定向增資等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業(yè)服務，專業(yè)服務機構(gòu)會員應對其出具的相關報告承擔相應責任。第十六條 推薦機構(gòu)會員在推薦非上市公司掛牌等相關業(yè)務中，應勤勉盡責地進行盡職調(diào)查和內(nèi)部審