1、基金法律法規、職業道德與業務規范考試內容基金法律法規、職業道德與業務規范考試內容如下表所示：對應教材章名節名編號學 習目標(掌握/理解/了解）1.金融、資產管理與投資基金1、金融市場與資金管理 行業1.1.a理解金融與居民理財的關系1.1.b理解金融市場的分類和構成要素1.1.c理解金融資產的概念1.1.d理解資產管理的特征與資產管理行業的功能1.1.e了解我國資產管理行業的現狀2.投資基金1.2.a掌握投資基金的定義和主要類別2.證券投資基金概述1.證券投資基金的概念和特點2.1.a了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念2.1.b理解證券投資基金的基本特點2.1.c理解證

2、券投資基金與其他金融工具的比較2.證券投資基金的運作與參與主體2.2.a理解證券投資基金運作具有三大部分2.2.b理解基金行業的主要參與者及其功能和運作關系2.2.c了解基金行業的運作環節包括：募集和市場營銷、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披露3.證券投資基和運作方式2.3.a理解公司型基金和契約型基金的區別2.3.b理解開放式基金和封閉式基金的區別4.證券投資基金的起源與發展2.4.a了解證券投資基金的起源2.4.b了解證券投資基金的發展歷程2.4.c了解全球基金業發展的趨勢與特點5.我國證券投資基金業的發展歷程2.5.a了解我國證券投資基金發展的六個階段以及每個階段的特點和標志

3、產品6.證券投資基金業在金融體系中的地位與作用2.6.a理解基金對中小投資者的作用2.6.b理解基金對金融結構和經濟的作用2.6.c理解基金對證券市場的作用3.證券投資基金的類型1.證券投資基金分類概述3.1.a了解基金分類的意義和困難3.1.b掌握基金的不同分類標準和基本分類2-5.基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金3.2-5.a掌握基本基金類型及其特點6-9.特殊的證券投資基金類別：保本基金，ETF, QDII, 分級基金3.6-9a了解市場上各類特殊類別基金的特點4.證券投資基金的監管 1.基金監管概述4.1.a掌握基金監管的概念、體

4、系、原則和目標2.基金監管機構和自律組織的監管4.2.a掌握中國證監會對基金行業的監管職責及監管措施4.2.b掌握行業自律組織對基金行業的自律管理3.對基金機構的監管 4.3.a掌握對基金管理人的監管內容4.3.b掌握對基金托管人的監管內容4.3.c掌握對基金服務機構的監管內容4.對基金活動的監管4.4.a掌握對基金募集和銷售活動的監管 4.4.b掌握對基金運作的監管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)5.對非公開募集基金的監管4.5.a掌握非公開募集基金管理人登記事宜4.5.b掌握對非公開募集基金募集以及運作的監管5.基金職業道德  

5、0; 1.道德與職業道德5.1.a了解道德、職業道德以及基金職業道德的含義和區別5.1.b理解道德與法律的聯系和區別2.基金職業道德規范   5.2.a理解基金從業人員職業道德的含義5.2.b掌握基金職業道德規范的內容5.2.c掌握守法合規的含義和基本要求5.2.d掌握誠實守信的含義及基本要求5.2.e掌握專業審慎的含義及基本要求5.2.f掌握客戶至上的含義及基本要求5.2.g掌握忠誠盡責的含義及基本要求5.2.h掌握保守秘密的含義及基本要求3.基金職業道德教育與修養5.3.a理解基金職業道德教育與修養的內容與途徑16.基金的募集、交易與登記1.基金的募

6、集與認購16.1.a掌握基金募集的概念與程序16.1.b掌握基金成立的條件16.1.c了解基金產品注冊制度改革16.1.d掌握基金認購的概念16.1.e了解各類基金（開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式）的認購方式和程序2.基金的交易、申購和贖回16.2.a掌握開放式基金申購與贖回的概念16.2.b掌握開放式基金申購與贖回的費用結構16.2.c了解開放式基金轉換和非交易過戶、份額和金額計算等16.2.d理解巨額贖回處理等16.2.e了解不同產品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場創新產品的特殊方式）3.基金的登記16.3.a掌握基金份額登記的概念16.3.b了解現行登

7、記模式16.3.c掌握登記機構職責16.3.d理解登記業務流程20.基金的信息披露1.基金信息披露概述20.1.a掌握基金信息披露的作用與原則20.1.b了解我國基金信息披露體系及 XBRL 的應用2.基金主要當事人的信息披露義務20.2.a理解基金管理人信息披露的主要內容20.2.b理解基金托管人信息披露的主要內容3.基金募集信息披露20.3.a理解基金合同、托管協議等法律文件應包含的重要內容20.3.b理解招募說明書的重要內容4.基金運作信息披露20.4.a掌握基金凈值公告的種類及披露時效性要求；20.4.b理解貨幣市場基金信息披露的特殊規定20.4.c理解基金定期公告

8、的相關規定20.4.d理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關規定5.特殊基金品種的信息披露20.5.a了解 QDII 信息披露的特殊規定及要求20.5.b了解 ETF 信息披露的特殊規定及要求21.基金客戶和銷售機構    1.基金客戶的分類21.1.a理解基金投資人類型21.1.b了解基金客戶構成現狀21.1.c理解目標客戶選擇2.基金銷售機構 21.2.a掌握基金銷售機構的主要類型21.2.b了解各類機構的現狀和發展趨勢21.2.c掌握基金銷售機構準入條件21.2.d掌握基金銷售機構職責規范3.基

9、金銷售機論、方式與策略21.3.a了解基金管理人及代銷機構銷售方式21.3.b掌握基金市場營銷的特殊性22.基金銷售行為規范及信息管理     1.基金銷售機構人員行為規范22.1.a理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓22.1.b理解基金銷售人員行為規范22.2.a理解宣傳推介材料的范圍和報備流程2.基金宣傳推介材料規范22.2.b掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規定22.2.c理解宣傳推介材料業績登載規范和其他規范3.基金銷售費用規范22.3.a掌握銷售費用內容(原則性規范、費用結構和費率水平)22.3.b掌握銷售費用原則性規范和

10、其他規范4.基金銷售適用性22.4.a掌握基金銷售適用性的指導原則22.4.b理解基金銷售適用性渠道審慎調查的要求22.4.c掌握基金銷售適用性產品風險評價的要求5.基金銷售信息管理22.5.a了解基金銷售業務信息、客戶信息和渠道信息管理23.基金客戶服務1.客戶服務概述23.1.a掌握基金客戶服務的特點23.1.b掌握基金客戶服務的原則23.1.c了解基金客戶服務的內容2.客戶服務流程23.2.a了解客戶服務流程3.投資者教育工作23.3.a了解投資者教育工作的概念和意義23.3.b掌握投資者教育工作的基本原則23.3.c理解投資者教育工作的內容24.基金管理人的內部控制 

11、0;1.內部控制的目標和原則24.1.a理解基金公司內部控制的重要性24.1.b理解基金公司內部控制的基本概念24.1.c掌握基金公司內部控制的目標24.1.d掌握基金公司內部控制的原則2.內部控制機制24.2.a掌握基金公司內控機制的四個層次24.2.b掌握基金公司內部控制的基本要素3.內部控制制度24.3.a理解內部控制制度的組成內容4.內部控制的主要內容24.4.a理解基金公司前、中、后臺控制的主要內容24.4.b理解基金公司信息披露控制的主要內容24.4.c理解基金公司信息技術控制的主要內容25.基金管理人的合規管理  1.合規管理概述25.1.a了解合規管理的基本

12、概念25.1.b了解合規管理的目標25.1.c理解合規管理的基本原則2.合規管理機構設置25.2.a了解合規管理涉及的相關部門設置25.2.b理解合規管理相關部門的合規責任3.合規管理的主要內容25.3.a了解合規管理的主要活動4.合規風險25.4.a理解合規風險的含義、種類和主要管理措施基金從業資格全國統一考試大綱  證券投資基金基礎知識（2015年度）一、總體目標  為確保基金從業人員掌握與了解基金行業相關的基本知識與專業技能，具備從業必須的執業能力，特設證券投資基金基礎知識科目。 二、能力等級  能力等級是對考生專業知

13、識掌握程度的最低要求，分為三個級別：  （一）掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內容。  （二）理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。  （三）了解： 作為泛讀內容，考生對其有一個基礎的認識。  三、考試內容與能力要求 考生應當根據本科目考試內容與能力等級的要求，掌握下列從業必須的基礎知識與專業技能，并具備在執業過程中綜合運用相關知識的執業技能。 2015年基金從業和證券從業考試教材目錄對比一覽2015年基金從業證券投資基金上下冊教材目錄20

14、12年版證券從業證券投資基金教材目錄證券投資基金上冊第一篇 基金行業概覽 第1章 金融、資產管理與投資基金 第一節 金融市場與資產管理行業 第二節 投資基金 第一章 證券投資基金概述第一節 證券投資基金的概念與特點第二節 證券投資基金的運作與參與主體第三節 證券投資基金的法律形式第四節 證券投資基金的運作方式第五節 證券投資基金的起源與發展第六節 我國基金業的發展概況第七節 基金業在金融體系中的地位與作用第2章 證券投資基金概述 第一節 證券投資基金的概念與特點 第二節 證券投資基金的運作與參與主體 第三節 證券投

15、資基金的法律形式和運作方式 第四節 證券投資基金的起源與發展 第五節 我國證券投資基金業的發展歷程 第六節 證券投資基金業在金融體系中的地位與作用 第二章 證券投資基金的類型第一節 證券投資基金分類概述第二節 股票基金第三節 債券基金第四節 貨幣市場基金第五節 混合基金第六節 保本基金第七節 交易型開放式指數基金（ETF）第八節 QDII基金第3章 證券投資基金的類型 第一節證券投資基金分類概述 第二節股票基金 第三節債券基金 第四節貨幣市場基金 第五節混合基金 第六節保本基金 第七節

16、交易型開放式指數基金（ETF） 第八節QDII 基金 第九節分級基金第三章 基金的募集、交易與登記 第一節 基金的募集與認購 第二節 基金的交易、申購和贖回第三節 基金份額的登記第二篇 基金監管與職業道德第4章 證券投資基金的監管 第一節 基金監管概述 第二節 基金監管機構和行業自律組織 第三節 對基金機構的監管 第四節 對基金活動的監管 第五節 對非公開募集基金的監管第四章 基金管理人第一節 基金管理人概述第二節 基金管理公司機構設置 第三節 基金投資運作管理第四節 特定客戶資產管理業務第五節

17、 基金管理公司治理結構與內部控制第5章 基金職業道德 第一節道德與職業道德 第二節基金職業道德規范 第三節基金職業道德教育與修養 第三篇基金投資管理第五章 基金托管人第一節 基金托管人概述第二節 機構設置與技術系統第三節 基金財產保管 第四節 基金資金清算第五節 基金會計復核第六節 基金投資運作監督第七節 基金托管人內部控制第三篇基金投資管理第6章 投資管理基礎 第一節財務報表 第二節財務報表分析 第三節 貨幣的時間價值與利率 第四節 常用描述性統計概念第六章 基金的市場營銷 第一節

18、基金營銷概述 第二節 基金產品設計與定價 第三節 基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務第四節 基金銷售機構的準入條件與職責 第五節 基金銷售行為規范 第六節 證券投資基金銷售業務信息管理 第七節 基金銷售機構內部控制第7章 權益投資 第一節 資本結構 第二節 權益類證券 第三節 股票分析方法 第四節股票估值方法第七章 基金的估值、費用 第一節 基金資產估值 第二節 基金費用 第三節 基金會計核算 第四節 基金財務會計報告分析第8章 固定收益投資 第一

19、節債券與債券市場 第二節債券價值分析 第三節 貨幣市場工具第八章 基金利潤分配與稅收 第一節 基金利潤 第二節 基金利潤分配第三節 基金稅收第9章 衍生工具 第一節 衍生工具概述 第二節 遠期合約和期貨合約 第三節 期權合約 第四節 互換合約第九章 基金的信息披露 第一節 基金信息披露概述 第二節 我國基金信息披露制度體系第三節 基金主要當事人的信息披露義務第四節 基金募集信息披露第五節 基金運作信息披露 第六節 基金臨時信息披露 第七節 特殊基金品種的信息披露第10章 另類

20、投資 第一節 另類投資概述 第二節私募股權投資 第三節不動產投資 第四節大宗商品投資第十章 基金監管第一節 基金監管概述 第二節 基金監管機構和自律組織第三節 基金服務機構監管第四節 基金運作監管第五節 基金行業高級管理人員第11章 投資者需求 第一節 投資者類型和特征 第二節 投資者需求和投資政策第十一章 證券組合管理理論 第一節 證券組合管理概述第二節 證券組合分析第三節 資本資產定價模型第四節 套利定價理論第五節 有效市場假設理論及其運用第六節 行為金融理論及其應用第12章 投資組合管理 第一節 系

21、統性風險、非系統性風險和風險分散化 第二節 資產配置 第三節被動投資和主動投資 第四節 投資組合構建 第五節 投資管理部門第十二章 資產配置管理第一節 資產配置管理概述第二節 資產配置的基本方法第三節 資產配置主要類型及其比較第13章 投資交易管理 第一節證券市場的交易機制 第二節交易執行 第三節交易成本與執行缺口第十三章 股票投資組合管理第一節 股票投資組合的目的第二節 股票投資組合管理基本策略第三節 股票投資風格管理 第四節 積極型股票投資策略 第五節 消極型股票投資策略第14章 投資風險的管理與控制

22、 第一節 投資風險的類型 第二節 投資風險的測量 第三節不同類型基金的風險管理第十四章 債券投資組合管理第一節 債券收益率及收益率曲線第二節 債券風險的測量 第三節 積極債券組合管理 第四節 消極債券組合管理第15章 基金業績評價 第一節基金業績評價概述 第二節絕對收益與相對收益 第三節 業績歸因 第四節 基金業績評價方法第十五章 基金業績衡量與評價第一節 基金評價概述第二節 基金凈值收益率的計算第三節 基金績效的收益率衡量第四節 風險調整績效衡量方法第五節 擇時能力衡量第六節 績效貢獻分析證券投資基金下冊第四篇 基金運作管理 第16章 基金的募集、交易與登記 第一節 基金的募集與認購 第二節 基金的交易、申購和贖回 第三節 基金的登記 第17章 基金的投資交易與清算 第一節 基金參與證券交易所二級市場的交易與清算 第二節 銀行間債券市場的交易與結算 第三節 海外證券市場投資的交易與結算 第18章 基金的估值、費用與會計核算 第一節 基金資產估值 第二節 基金費用