1、本 項 目 學(xué) 習(xí) 內(nèi) 容認(rèn)識證券的發(fā)行市場和交易認(rèn)識證券的發(fā)行市場和交易市場市場了解證券市場參與者了解證券市場參與者了解證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展了解證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展認(rèn)識證券與證券市場認(rèn)識證券與證券市場認(rèn)識證券投資的收益與風(fēng)險認(rèn)識證券投資的收益與風(fēng)險了解我國的主要證券價格指數(shù)了解我國的主要證券價格指數(shù)知識目標(biāo)學(xué)習(xí)證券與證券市場的基礎(chǔ)知識，掌握有價證券分類、特征以及證券市場的特征、結(jié)構(gòu)與市場參與者的相關(guān)知識。了解證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展、生成原因、發(fā)展階段。認(rèn)識了解發(fā)行市場和交易市場的作用、構(gòu)成、發(fā)行與承銷、發(fā)行價格、證券交易所及其他交易市場。認(rèn)識我國的主要證券價格指數(shù)，認(rèn)識證券投資的收益與風(fēng)險，收

2、益與風(fēng)險的關(guān)系。 技能目標(biāo)在把握上述知識目標(biāo)的基礎(chǔ)上，為將知識轉(zhuǎn)化為技能打下堅實的基礎(chǔ)。以便于更好的為今后的投資活動服務(wù)，也為從業(yè)資格考試進行一定的知識儲備。為在業(yè)內(nèi)工作后服務(wù)于投資人（客戶）積累必要的證券知識與投資技能，為解決投資人（客戶）實際問題及投資障礙做好必要的技能儲備。 股市走牛了，人們對未來的經(jīng)濟預(yù)期就會好起來股市走牛了，人們對未來的經(jīng)濟預(yù)期就會好起來, ,才敢于大膽消費。股市好才敢于大膽消費。股市好起來了起來了, ,房市、車市才會好起來房市、車市才會好起來, ,內(nèi)需才會真正的拉動起來。內(nèi)需才會真正的拉動起來。古今中外的歷史證明古今中外的歷史證明, ,通過大力發(fā)展資本市場拉動經(jīng)濟發(fā)

3、展的方法是最行通過大力發(fā)展資本市場拉動經(jīng)濟發(fā)展的方法是最行之有效的之有效的, ,并且還不需要政府很大的投入并且還不需要政府很大的投入, ,我們的財政收入應(yīng)該更多地投入到教育、我們的財政收入應(yīng)該更多地投入到教育、醫(yī)療、社保中去。醫(yī)療、社保中去。人們常說股市是國民經(jīng)濟的晴雨表人們常說股市是國民經(jīng)濟的晴雨表, ,也就是說股市是經(jīng)濟的先行指標(biāo)也就是說股市是經(jīng)濟的先行指標(biāo), ,所以人所以人們判斷未來經(jīng)濟情況最簡單的方式就是看現(xiàn)在的股市好壞。股市真的有這么大的們判斷未來經(jīng)濟情況最簡單的方式就是看現(xiàn)在的股市好壞。股市真的有這么大的作用作用? ?鴉片戰(zhàn)爭的時候鴉片戰(zhàn)爭的時候, ,根據(jù)經(jīng)濟合作發(fā)展組織根據(jù)經(jīng)濟合

4、作發(fā)展組織OECDOECD的估計的估計, ,當(dāng)時中國的當(dāng)時中國的GDPGDP是英是英國的四倍國的四倍, ,但是清政府卻打不過遠(yuǎn)渡重洋的英國人。當(dāng)時的英國政府其實就是利但是清政府卻打不過遠(yuǎn)渡重洋的英國人。當(dāng)時的英國政府其實就是利用了資本市場發(fā)行國債用了資本市場發(fā)行國債, ,直接向百姓借錢直接向百姓借錢, ,順利地籌集到了大量的軍事經(jīng)費；類似順利地籌集到了大量的軍事經(jīng)費；類似于我們能夠取得抗震救災(zāi)的偉大勝利也是運用了舉國之力。我國現(xiàn)在有上億的股于我們能夠取得抗震救災(zāi)的偉大勝利也是運用了舉國之力。我國現(xiàn)在有上億的股市和基金投資者市和基金投資者, ,如果一個投資者多投入一萬元就是一萬億啊如果一個投資者

5、多投入一萬元就是一萬億啊, ,銀行中還有幾十萬銀行中還有幾十萬億的儲蓄存款億的儲蓄存款, ,所以拉動內(nèi)需拉動經(jīng)濟增長更要依靠舉國之力。所以拉動內(nèi)需拉動經(jīng)濟增長更要依靠舉國之力。案例分析提示 任務(wù)1.1 認(rèn)識證券與證券市場1.1.1有價證券有價證券1. 有價證券的種類任務(wù)1.1 認(rèn)識證券與證券市場2. 有價證券的特征收益性收益性流動性流動性風(fēng)險性風(fēng)險性期限性期限性任務(wù)1.1 認(rèn)識證券與證券市場1.1.2 證券市場證券市場1.證券市場的特征p （1）證券市場是價值直接交換的場所p （2）證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所p （3）證券市場是風(fēng)險直接交換的場所任務(wù)1.1 認(rèn)識證券與證券市場交易場所結(jié)構(gòu)

6、品種結(jié)構(gòu)多層次資本市場層次結(jié)構(gòu)2.證券市場的結(jié)構(gòu) 任務(wù)1.1 認(rèn)識證券與證券市場1.2.3 證券市場的基本功能證券市場的基本功能（1）籌資投資功能（2）定價功能（3）資本配置功能任務(wù)1.2 了解證券市場的參與者1.2.1 證券發(fā)行人證券發(fā)行人任務(wù)1.2 了解證券市場的參與者1.2.2 證券投資人證券投資人1. 機構(gòu)投資者各類基金企業(yè)和事業(yè)法人金融機構(gòu)政府機構(gòu)2. 個人投資者任務(wù)1.2 了解證券市場的參與者1.2.3 證券市場中介機構(gòu)證券市場中介機構(gòu)1. 證券公司2. 證券登記結(jié)算機構(gòu)3. 證券服務(wù)機構(gòu)任務(wù)1.2 了解證券市場的參與者1.2.4 自律性組織自律性組織1.2.5 證券監(jiān)管機構(gòu)證券監(jiān)

7、管機構(gòu)任務(wù)1.3 了解證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展1.3.1 證券市場的成因證券市場的成因p 1得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展p 2得益于股份制的發(fā)展p 3得益于信用制度的發(fā)展任務(wù)1.3 了解證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展1.3.2 證券市場的發(fā)展階段證券市場的發(fā)展階段萌芽階段萌芽階段初步發(fā)展階段初步發(fā)展階段停滯階段停滯階段加速發(fā)展階段加速發(fā)展階段國際證券市場發(fā)展現(xiàn)國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢狀與趨勢任務(wù)1.3 了解證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展（1 1）1978199219781992，新中國資本市場萌生。，新中國資本市場萌生。（2 2）1993199819931998，全國性資本市場形成并初步發(fā)展。，全國性資本市場

8、形成并初步發(fā)展。（3 3）19991999年至今，資本市場進一步規(guī)范發(fā)展。年至今，資本市場進一步規(guī)范發(fā)展。1.3.3 中國證券市場發(fā)展中國證券市場發(fā)展1. 舊中國的證券市場2. 新中國的證券市場3. 中國證券市場的對外開放任務(wù)1.4 認(rèn)識證券的發(fā)行市場和交易市場1.4.1 證券發(fā)行市場證券發(fā)行市場1. 證券發(fā)行市場的作用2. 證券發(fā)行市場的構(gòu)成（1）證券發(fā)行人證券發(fā)行人（2）證券投資者證券投資者（3）證券中介機構(gòu)證券中介機構(gòu)任務(wù)1.4 認(rèn)識證券的發(fā)行市場和交易市場3.證券發(fā)行與承銷（1）證券發(fā)行）證券發(fā)行制度制度注冊制注冊制核準(zhǔn)制核準(zhǔn)制（2）證券發(fā)行）證券發(fā)行方式方式股票發(fā)行方股票發(fā)行方式式債

9、券發(fā)行方債券發(fā)行方式式（3）證券承銷）證券承銷方式方式任務(wù)1.4 認(rèn)識證券的發(fā)行市場和交易市場4. 證券發(fā)行價格任務(wù)1.4 認(rèn)識證券的發(fā)行市場和交易市場1.4.2 證券交易市場證券交易市場1. 證券交易所2. 其他交易市場 （1）場外交易市場場外交易市場（2）銀行間證券市銀行間證券市場場（3）代辦股份轉(zhuǎn)讓代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)系統(tǒng)任務(wù)1.5 了解我國的主要證券價格指數(shù)1.5.1 中證指數(shù)有限公司及其指數(shù)中證指數(shù)有限公司及其指數(shù)任務(wù)1.5 了解我國的主要證券價格指數(shù)1.5.2 上海證券交易所的股價指數(shù)上海證券交易所的股價指數(shù)上證成份股指數(shù)上證成份股指數(shù)上證上證5050指數(shù)指數(shù)上證紅利指數(shù)上證紅利指數(shù)新

10、上證綜合指數(shù)新上證綜合指數(shù)分類指數(shù)類分類指數(shù)類任務(wù)1.5 了解我國的主要證券價格指數(shù)1.5.3 深圳證券交易所的股價指數(shù)深圳證券交易所的股價指數(shù)（1 1）深證）深證A A股指數(shù)股指數(shù)（2 2）深證）深證B B股指數(shù)股指數(shù)任務(wù)1.5 了解我國的主要證券價格指數(shù)1.5.4 香港和臺灣的主要股價指數(shù)香港和臺灣的主要股價指數(shù)任務(wù)1.5 了解我國的主要證券價格指數(shù)1.5.5 我國主要的債券指數(shù)我國主要的債券指數(shù)1. 中證全債指數(shù)2. 上證國債、企業(yè)債指數(shù)3. 中國債券指數(shù)任務(wù)1.5 了解我國的主要證券價格指數(shù)1.5.6 我國主要的基金指數(shù)我國主要的基金指數(shù)2. 上證基金指數(shù)1. 中證基金指數(shù)系列3. 深

11、證基金指數(shù)任務(wù)1.6 認(rèn)識證券投資的收益與風(fēng)險1.6.1 證券投資收益證券投資收益1. 股票收益（1）股息（2）資本利得（3）公積金轉(zhuǎn)增股本 2. 債券收益（1）債息（2）資本利得（3）再投資利益任務(wù)1.6 認(rèn)識證券投資的收益與風(fēng)險1.6.2 證券投資風(fēng)險證券投資風(fēng)險1.系統(tǒng)風(fēng)險任務(wù)1.6 認(rèn)識證券投資的收益與風(fēng)險2. 非系統(tǒng)風(fēng)險1.6.3 收益與風(fēng)險的關(guān)系收益與風(fēng)險的關(guān)系n 1 1敘述證券市場的籌資功能與投資功能、定價功敘述證券市場的籌資功能與投資功能、定價功能以及資本配置功能。能以及資本配置功能。n 2 2認(rèn)識證券的發(fā)行市場和交易市場相互作用的辯認(rèn)識證券的發(fā)行市場和交易市場相互作用的辯證關(guān)系。證關(guān)系。n 3 3正確認(rèn)識證券投資的收益與風(fēng)險，在輔導(dǎo)老師正確認(rèn)識證券投資的收益與風(fēng)險，在輔導(dǎo)老師的幫助下科學(xué)樹立風(fēng)控與收益的投資理念與模式。的幫助下科學(xué)樹立風(fēng)控與收益的投資理念與模式。試分析試分析20102010年年4 4月月1515日上證指數(shù)收十字星開始至日上證指數(shù)收十字星開始至20102010年年5 5月月2121日，上證指數(shù)在短短的日，上證指數(shù)在短短的2525個交易日里面，大盤前個交易日里面，大盤前后跌去了（后跌去了（3181.66