1、CAFTA框架下遺傳資源及相關傳統(tǒng)知識法律保護的對策建議 11-06-20 16:43:00 作者：余俊編輯：凌月仙仙關鍵詞: 遺傳資源/傳統(tǒng)知識/中國與東盟自由貿(mào)易區(qū) 內(nèi)容提要: 保護遺傳資源及相關傳統(tǒng)知識，對構(gòu)建發(fā)展中國家和發(fā)達國家在國際自由貿(mào)易中的公平秩序，保護各方利益，具有重要意義。可對遺傳資源及相關傳統(tǒng)知識的保護，卻是國際知識產(chǎn)權(quán)制度忽略的方面，沒有得到有效的法律保護。在中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)中，各成員國的遺傳資源及相關傳統(tǒng)知識相當豐富，因此自由貿(mào)易區(qū)應加強在遺傳資源及相關傳統(tǒng)知識領域方面的法律保護與合作。 2002年11月中國與東盟簽訂全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議后，又分別于2004年、20

2、07年和2009年簽署了貨物貿(mào)易協(xié)議、服務貿(mào)易協(xié)議和投資協(xié)議，至此，中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要法律框架都已建立。2010年1月1日中國與東盟原六國的自由貿(mào)易區(qū)基本建成，并將于2015年與東盟新成員國建成自貿(mào)區(qū)。中國東南亞貿(mào)易區(qū)中的各成員國，除新加坡外，都是發(fā)展中國家，但這些國家生物資源豐富，文化形式多樣。在世界經(jīng)濟全球化、市場競爭日益升級的環(huán)境下，發(fā)展中國家要想生存和可持續(xù)地發(fā)展，形成自己的核心競爭力，就必須從戰(zhàn)略高度重視運用法律手段來管理和運營這些物質(zhì)和精神方面的財富。 一、中國與東盟保護遺傳資源及相關傳統(tǒng)知識的法律框架分析 生物多樣性公約（1992）第2條將“遺傳資源”定義為：具有現(xiàn)實或潛在

3、價值的遺傳材料。由于傳統(tǒng)工業(yè)社會的發(fā)展模式面臨著資源枯竭的危險，現(xiàn)在人們越來越重視對生物資源的開發(fā)利用，“遺傳資源”是一種可持續(xù)利用，并有利于維護生態(tài)平衡的生物資源，其價值可見非同一般。1992年生物多樣性公約第8條還規(guī)定：“依照國家立法，尊重、保存和維持土著和地方社區(qū)體現(xiàn)傳統(tǒng)生活方式而與生物多樣性的保護和持續(xù)利用相關的知識創(chuàng)新和實踐并促進其廣泛應用，由此其知識、創(chuàng)新和實踐的擁有者認可和參與下并鼓勵公平地分享因利用此等知識、創(chuàng)新和做法而獲得的惠益。”除生物多樣性公約外，2001年11月在聯(lián)合國糧農(nóng)組織的第31屆大會上通過的糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際公約和2005年聯(lián)合國教科文組織通過的保護和促

4、進文化表現(xiàn)形式多樣性公約等條約從不同角度闡述了遺傳資源與傳統(tǒng)知識的關系。因此，遺傳資源和傳統(tǒng)知識是密切關聯(lián)的信息資產(chǎn)，對有關傳統(tǒng)知識的保護也是對遺傳資源保護。 1.中國與東盟各國對相關國際條約加入的現(xiàn)狀。聯(lián)合國教科文組織（UNESC）、聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署（UNEP）、聯(lián)合國糧農(nóng)組織（UNFAO）、世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）等有關機構(gòu)及世界銀行、世界貿(mào)易組織等國際組織從不同方面對遺傳資源及相關傳統(tǒng)知識的法律保護進行了制度設計，形成了遺傳資源及相關傳統(tǒng)知識的法律保護框架。我國加入與遺傳資源及相關傳統(tǒng)知識保護有關的國際公約有：聯(lián)合國教科文組織通過的保護世界文化和自然遺產(chǎn)公約（我國于1985年加入）、

5、2003年保護非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約（2004年批準）、2005年保護和促進文化表現(xiàn)形式多樣性公約（2006年12月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會批準，2007年1月30日遞交批準書）。在東盟各國中，除文萊、新加坡外，都加入了保護世界文化和自然遺產(chǎn)公約1；越南（2005年9月20日批準）、柬埔寨（2006年6月13日批準）、菲律賓（2006年8月18日批準）、印度尼西亞（2007年10月15日接受）、老撾（2009年11月26日批準）是保護非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約的成員國2。加入了保護和促進文化表現(xiàn)形式多樣性公約的東南亞國家有：越南（2007年8月7日批準）、柬埔寨（2007年9月19日接受）和

6、老撾（2007年11月5日接受）3。東南亞國家聯(lián)盟作為一個區(qū)域性的政府間組織，也在積極行動，2000年東盟10國擬定了“獲取生物遺傳資源的框架協(xié)定（草案）”，2005年9月27日東盟簽定了成立東南亞生物多樣性中心的協(xié)議，在菲律賓建立了生物多樣性保護中心，搭建了各國間信息溝通和協(xié)作管理的平臺。2009年東盟在新加坡召開的生物多樣性保護會議中，申明支持獲取生物遺傳資源的框架協(xié)定（草案）談判的進程4。 2.中國與東盟各國對遺傳資源及相關傳統(tǒng)知識保護的國內(nèi)立法現(xiàn)狀。生物多樣性公約（CBD）等公約確立了三個關于遺傳資源的原則：即國家主權(quán)原則、最后同意原則和利益共享原則。為了應對發(fā)達國家的“生物剽竊”，我

7、國與東南亞各國都開始建構(gòu)本國管制遺傳資源獲取與惠益分享的機制。我國第三次修改的專利法增加了一些對遺傳資源保護的條款。專利法第26條就規(guī)定：依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請人應當在專利申請文件中說明該遺傳資源的直接來源和原始來源；申請人無法說明原始來源的，應當陳述理由5。除專利保護外，還有一些關于遺傳資源及相關傳統(tǒng)知識保護的法律，例如國務院發(fā)布的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全管理條例、中藥品種保護條例和野生藥材資源保護管理條例等。在東盟國家中，各國都采取了一些措施保護遺傳資源及相關傳統(tǒng)知識，比較典型的是泰國和菲律賓。泰國1997年憲法第6條規(guī)定，傳統(tǒng)社區(qū)成員有權(quán)保存和恢復其習俗、本土知識及本社區(qū)或本民族的藝

8、術(shù)和優(yōu)良文化，并有權(quán)按照法律規(guī)定依平衡模式持續(xù)地參與管理、維持、保存和利用自然資源和環(huán)境。隨后，泰國通過了傳統(tǒng)泰醫(yī)藥知識產(chǎn)權(quán)保護法，為傳統(tǒng)泰醫(yī)學建立了全面的專門保護制度。菲律賓1995年發(fā)布了第247號行政令，規(guī)定了為科學和商業(yè)目的以及其他目的開發(fā)生物和遺傳資源及其副產(chǎn)品和衍生物的制度框架；1996年第9620號部門行政令又進一步明確了關于生物與遺傳資源開發(fā)實施規(guī)則與條例； 1997年制定土著人權(quán)利法； 2001年菲律賓第12屆國會的第一次會議通過群體知識產(chǎn)權(quán)保護法案（Community IntellectualRights Protection Ac，t又稱CIRPA）。這些法律，奠定了菲律

9、賓對遺傳資源和相關傳統(tǒng)知識進行保護的法律框架6。 二、影響遺傳資源及有關傳統(tǒng)知識保護的典型問題 遺傳資源的開發(fā)利用將影響未來生物領域的發(fā)展，從某種意義上講，發(fā)掘它們的經(jīng)濟和利用價值在生物領域內(nèi)已然成為熱潮。但遺傳資源的開發(fā)利用又是一把雙刃劍，它在推動社會進步的同時，也帶來了一些嚴峻的問題和挑戰(zhàn)，例如轉(zhuǎn)基因食品的安全性問題、傳統(tǒng)知識的保護問題、生態(tài)破壞問題，等。在中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)中，也面臨這些問題所引發(fā)的法律處理難題，這需要跨國法律合作予以解決。 1.生物盜竊問題。隨著生物技術(shù)的發(fā)展，醫(yī)藥研發(fā)和動植物新品種開發(fā)過程中，越來越多的人不經(jīng)生物資源來源地國家的同意，擅自利用他國生物資源進行醫(yī)藥開發(fā)

10、，并申請專利，獲得壟斷利益。我國富饒的東北是黃金大豆主產(chǎn)區(qū)，“世界綠色和平組織”2000年調(diào)查顯示，中國擁有世界上90%以上野生大豆豆種。由于我國沒有對遺傳資源保護的法律，美國“孟山都”公司通過東北野生大豆種子遺傳資源研究出轉(zhuǎn)基因大豆，向全球包括中國在內(nèi)的101個國家申請了64項轉(zhuǎn)基因大豆專利。這類事例在中國還有很多，例如獼猴桃、“北京鴨”遺傳資源流失，就是典型的案例。只占全球3%的地理環(huán)境的東南亞國家，擁有著超過全球20%的動物、植物和海洋生物。菲律賓擁有高度豐富的生物多樣性，吸引著眾多發(fā)達國家及其跨國公司的興趣，美國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)施貴寶就多次對當?shù)刭Y源進行調(diào)查以尋找醫(yī)藥的自然來源。正是在這種情況

11、下，菲律賓通過總統(tǒng)令和行政令出臺了一系列遺傳資源及有關傳統(tǒng)知識保護的法律。 2.外來物種入侵問題。生物入侵是指某種生物從外地自然傳入或人為引種后成為野生狀態(tài)，并對本地生態(tài)系統(tǒng)造成一定危害的現(xiàn)象。被喻為“紫色惡魔”的鳳眼蓮（中國人俗稱的“水葫蘆”）在全世界水域的肆虐繁殖即是外來物種入侵最典型的一個例子。2009年底到2010年初的西南大旱，有人認為禍端起因于外來物種橡膠和桉樹的大量種植，指責橡膠林和桉樹林是“抽水機”和“霸王樹”，造成了西南生態(tài)的破壞。也有人認為，外來生物本身不一定都是可怕的惡魔，東南亞盛產(chǎn)的橡膠林和桉樹林也是引進的外來物種。桉樹是原產(chǎn)澳洲的速生樹種，它與速豐林樹種松樹、楊樹并列

12、，是聯(lián)合國糧農(nóng)組織推薦的世界三大速生樹種，用途廣泛，經(jīng)濟價值顯而易見。正是從中國引進雜交水稻，菲律賓、越南等許多國家才有了水稻生產(chǎn)的飛躍，擺脫了長期以來依賴進口的現(xiàn)象，使農(nóng)民收入顯著提高，有力地促進了當?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展。中國東盟貿(mào)易區(qū)建成后，中國與東盟各國之間貨物貿(mào)易、遺傳資源的開發(fā)利用會更為廣泛，如何通過法律明確各方的權(quán)利和義務，需要進一步明確。 3.生態(tài)孤島問題。為了維護生物多樣性，根據(jù)生物多樣性公約第8條規(guī)定，每一締約方應盡一切可能，建立一種保護區(qū)制度，并在保護區(qū)內(nèi)采取特殊措施，保護生物多樣性。許多國家建立國家公園或自然保護區(qū)制度，就是運用法律手段來維護生物多樣性的一種方法。生態(tài)系統(tǒng)是一定區(qū)

13、域經(jīng)過長期歷史形成的生態(tài)平衡關系，它不受國界、行政區(qū)劃的影響。中國與東南亞國家唇齒相依，或邊境相連，或一衣帶水，地理環(huán)境的接壤使得中國與東南亞生物物種之間的遷徙和交流比較頻繁。野生亞洲象是一種珍稀動物，一部分分布于西雙版納國家級自然保護區(qū)與老撾南木哈國家級自然保護區(qū)，農(nóng)田、耕地、橡膠林等，把亞洲象的棲息地變得支離破碎，亞洲象就生活在一個個這樣的生態(tài)孤島上面。我國與老撾合作建立跨境保護區(qū)域，促進了以亞洲象為主的野生動物保護，這種模式應進一步推廣。又如：我國云南省與緬甸克欽邦毗連，高黎貢山橫越兩國邊界，高黎貢山是我國國家級自然保護區(qū)，也是緬甸伊洛瓦底河流域的重要組成部分，也是瀕危動物綠孔雀的棲息地

14、。由于緬甸在森林保護法律體系建設方面還不夠健全，中國在保護原始森林的同時，緬甸方卻在砍伐。同時，因為沒有法律協(xié)調(diào)，非法砍伐的木材又可以賣到中國，形成一種對自然保護區(qū)孤立保護的現(xiàn)象。 4.家園變公園問題。成立自然保護區(qū)或國家公園，還帶來另一個與遺傳資源保護密切相關的問題，即自然保護區(qū)的當?shù)鼐用窕蛲林竦膫鹘y(tǒng)知識保護問題。一定的自然環(huán)境形成一定的文化，保護文化就是保護環(huán)境。國家劃分的自然保護區(qū)或國家公園，往往與維持傳統(tǒng)性生活方式的當?shù)鼐用窕蛟林裆羁臻g相重疊，從而對于當?shù)鼐用窕蛲林褡宥裕L期以來與自然界的和諧關系，如今反而導致了“家園變公園”的種種限制。菲律賓和泰國的一些立法，就是通過維護

15、傳統(tǒng)知識來維護生物多樣性。在當?shù)鼐用窕蛲林松畹沫h(huán)境中，由于沒有受到近代工業(yè)社會對資源的瘋狂掠奪，保留著豐富的“遺傳資源”。可以說，原生態(tài)的自然環(huán)境得以保護，當?shù)鼐用窕蛲林斯Σ豢蓻]，他們才是這塊土地的真正主人，應享有這些資源帶來的利益。中國與東南亞貿(mào)易區(qū)建立后，旅游成為拉動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的強大動力，如何在國家公園的保護運用中，協(xié)調(diào)國家、社區(qū)和個人在遺傳資源及相關傳統(tǒng)知識的利益和責任分擔，也需要法律溝通。 5.轉(zhuǎn)基因食品的安全性問題。利用生物技術(shù)開展農(nóng)作物育種是農(nóng)業(yè)科技的發(fā)展方向和必然趨勢，美國的玉米很多是轉(zhuǎn)基因的。袁隆平院士認為，轉(zhuǎn)基因技術(shù)是分子技術(shù)中的一類，因此必須加強轉(zhuǎn)基因技術(shù)的研究和應

16、用，沒有技術(shù)就沒有地位。我國水稻雜交技術(shù)雖然現(xiàn)在居于世界優(yōu)秀行列，但維護其競爭力，必須進一步研發(fā)轉(zhuǎn)基因水稻。只有我國具有了轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的自主知識產(chǎn)權(quán)，才能提高在國際市場中的競爭力，否則就會被美國這些發(fā)達國家壟斷轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品市場7。美國孟山都公司在轉(zhuǎn)基因種子方面建立起大規(guī)模的完全封閉的平臺，沒有任何一個平臺可以與其競爭。根據(jù)孟山都相關規(guī)定，農(nóng)民必須每年購買其新種子，如果有誰違反了規(guī)定，孟山都將永遠不會再向其提供任何技術(shù)。對轉(zhuǎn)基因食品的商品化，環(huán)境保護部南京環(huán)境科學研究所研究員、生物多樣性保護研究首席專家薛達元表示反對。他認為，至今國外對主糧的轉(zhuǎn)基因品種一直不敢商業(yè)化生產(chǎn)，美國雖然批準了玉米、大豆的轉(zhuǎn)基因