1、第一章1、外匯： 外匯是以外幣表示的，用于清償國際債權債務的一種支付手段。（動態）是一種“國際匯兌” ，即一國貨幣兌換成另一國貨幣的行為。（靜態）是指以外幣表示的，可以用于國際結算的支付手段。 （包括外幣現鈔、外幣存款、外幣支付憑證和外幣有價證券）2、匯率：指的就是一種外匯的價格，用一種貨幣表示另一種貨幣的價格，或者一種貨幣兌換成另一種貨幣時的比率。3、直接標價法：（又稱應付標價法）是以一定單位外幣作為標準，折算成若干單位本幣的一種匯率標價法。例如 :USD100=RMB726.46.4、間接標價法： （應收標價法）是以一定單位本幣為標準，折算成若干單位外幣的一種匯率標價法。例如： USD1=

2、JPY1205、即期匯率：即期外匯交易時所使用的匯率，當一筆外匯交易成交后，在當天或兩個營業日內進行交割時所使用的匯率。6、遠期匯率：遠期外匯交易時所使用的匯率，當一筆外匯交易成交后，交易雙方在兩個營業日之后進行交割時所使用的匯率。7、固定匯率：國家通過各種匯率政策和外匯市場的干預手段，使本國貨幣的匯率被控制在一定的狹小區間內波動的匯率。8、浮動匯率：是由貨幣當局自主調節或由外匯市場供求關系決定漲跌的匯率。9、游資：只為追求最高報酬以最低風險而在國際金融市場上迅速流動的短期投機性資金。 （國際短期資本）10、升水：直接標價法下，當遠期匯率高于即期匯率時我們稱為外匯升水。11、貼水：直接標價法下

3、，當遠期匯率低于即期匯率時我們稱為外匯貼水。12、外匯風險：由于匯率波動的不確定性和難于預測性，企業和個人在涉外活動中存在著因匯率波動而蒙受損失的可能性。13、外匯管制：是指一個國家通過法規、條例等形式對本國的外匯收支、外匯資金流動、本幣與外幣的對換方式與兌換匯率所進行的管理和限制。14、結售匯：15、 QFII： 是指外國專業投資機構到境內投資的資格認定制度。16、 QDII： 在資本賬戶未完全開放的情況下，容許合格的國內投資者往海外資本市場進行證券投資。第二章1、外匯市場： 是市場參與者進行外匯交易或貨幣兌換的場所。2、外匯零售市場：外匯銀行與公司企業進行外匯交易的市場。3、外匯批發市場：

4、外匯銀行同業之間進行外匯交易的市場。4、看漲期權：即外匯買方期權，是指期權買方對賣方所擁有的在有效期內以協定價格買入一定數量貨幣的權利。即在約定貨幣的市場匯價高于協定匯價時，買方執行期權，以較低的協定匯價買進外匯，反之則不執行期權。5、看跌期權：即外匯賣方期權，是指期權買方對賣方所擁有的在有效期內以協定價格賣出一定數量貨幣的權利。即在約定貨幣的市場匯價低于協定匯價時，買方執行期權，以較高的協定匯價買進外匯，反之則不執行期權 .6、哈斯特風險：即結算風險，是銀行在運用結算工具從事貨幣活動、資金清算過程中可能遭受的損失。7、即期外匯交易：是指在交易成交后的兩個營業日內進行交割的外匯交易。8、遠期外

5、匯交易：是以約定的匯率在將來某一確定的日期進行交割的外匯交易。9、 掉期外匯交易： 是指在買進或賣出即期外匯的同時， 賣出或買進數額基本相同、方向相反的遠期外匯。10、外匯遠期：買賣雙方先行簽訂合同，約定買賣外匯的幣種、數額、匯率和交割時間；到規定的交割日期或在約定的交割期內，按照合同規定條件完成交割。11、外匯即期：外匯買賣成交后，買賣雙方必須即期交割，即在兩個營業日內收進或付出的外匯。12、 外匯期權： 是指期權買方向賣方支付期權費后， 有權在約定的日期或在此之前，按照約定的匯率即履約價格買入或賣出特定數量外匯的一種權利。13、貨幣互換：是交易雙方互相交換不同幣種、相同期限、等值資金債務或

6、資產的貨幣及利息的一種衍生外匯業務。14、外匯干預：是市場向著不理想的情況發展時，政府為了達到預先政策目標，或者要避免出現某種情況而采取措施。15、利率互換：是指交易雙方以一定的名義本金為基礎，將該本金產生的以一種利率計算的利息收入（支出）流與對方的以另一種利率計算的利息收入（支出）流相交換。第四章1、國際收支： 是指一個國家在一定時期內（通常為一年） ，因與其他國際或地區所 發生的貿易、非貿易以及資本往來而引起的國際間的資金收支的總和。2、國際收支平衡表：指的是系統地記錄一個國家在一定時期內（通常為一年）的各種國際收支項目及其金額的一種統計報表。3、 FOB： 離岸價格，指裝運港船上交貨價，

7、是指賣方在約定的裝運港將貨物交到賣方指定的船上4、 CIF： 到岸價格。成本加運費加保險費5、自主性交易：是指因純經濟上的某種目的而自動進行的經濟交易。6、補償性交易： 是指由自主性交易所引起的，為了彌補自主性交易的差額而進行 的經濟交易。7、自動調節機制： 一個國家的國際收支發生不平衡的時候，經濟體系中某種機制的存在會促使許多經濟變量做出相應的反應，使國際收支至少能在某種程度上自動恢復平衡。8、政府調節機制： 政府需要對國際收支進行人為的干預和調節。9、直接投資 ：資本的所有者直接在國外創辦企業、收購外國企業或與他人在國外合辦企業的投資行為。10、證券投資：資本的所有者購買外國政府發行的債券

8、或外國企業發行的股票和債券的投資行為。11、馬歇爾-勒納條件:12、 J 曲線效應第五章1、匯率制度： 是一國貨幣管理當局關于匯率的確定、維持、調整以及匯率管理的原則、機構等內容所作的一系列安排和規則。2、 固定匯率制度： 是指兩國貨幣的含金量兩之比 （平價） 決定兩國貨幣的兌換率。3、浮動匯率制度： 是指一國不規定本國貨幣與外國貨幣的比價，不限制匯率波動的上、下限，匯率隨外匯市場供求狀況而變動的一種匯率制度。4、內部均衡：是指國民經濟處于無通貨膨脹的充分就業狀態。5、外部均衡：是與一國宏觀經濟相適應的合理的國際收支結構。6、米德沖突：是指在許多情況下，單獨使用支出調整政策或支出轉換政策而同時

9、追求內、外均衡兩種目標的實現，將會導致一國內部均衡與外部均衡之間沖突。7、丁伯根原理： 要實現若干種獨立的政策目標，至少需要相互獨立的若干種有效的政策工具。一個經濟具有N 個目標，決策者有N 個目標，只要有至少N 那個線性無關的政策工具，就可以實現這N 個目標。8、政策分派原理： 應將有效市場劃分理論與丁伯根原則相結合，即政策工具應與其最能發揮作用的目標相匹配。9、滯脹： 是指在經濟生活中 , 通貨膨脹與經濟低速增長交織并存的狀態。10、三元悖論：本國貨幣政策的獨立性、匯率的穩定性、資本的完全流動性不能同時實現，最多只能同時滿足兩個目標，而放棄另一個目標。第六章1、國際儲備： 指的是一國的貨幣

10、當局或其他官方機構所持有的、主要用于平衡國際收支、維持本國貨幣匯率的穩定以及應付各種緊急支付、在國際上可以被普遍接受的一切流動資產。2、國際清償能力：指的是一個國家的中央銀行或金融當局持有的、被國際間所普遍接受、能支付國際收支逆差或償付外債的能力。3、特別提款權：是國際貨幣基本組織于 1969 年創設的一種記賬單位。4、國際儲備管理：是一國政府或貨幣當局根據一定時期內本國的國際收支狀況和經濟發展的要求，對國際儲備的規模、結構和儲備資產的使用進行調整、控制，從而實現儲備資產的規模適度化、結構最優化和使用高效化的整個過程。5、國際儲備的規模管理：指的是對一個國家國際儲備資產的數量所進行的確定和調整

11、，以保持足夠和適量的國際儲備水平。6、國際儲備的結構管理：是指各國貨幣當局對儲備資產所進行的最佳配置，使黃金儲備、外匯儲備、普通提款權和特別提款權四種形式的國際儲備資產的持有量及其構成要素之間保持合理比例，以便分散風險、獲取收益，充分發揮國際儲備資產應有的作用。第七章1、 國際金融市場： 是指進行資金國際融通和國際貨幣交易活動的有關領域和場所。2、歐洲貨幣市場：是非居民在某種貨幣發行國之外從事該種貨幣借貸所形成的國際金融市場。3、歐洲貨幣：在某種貨幣發行國國境以外的銀行吸收的該種貨幣存款。4、貼現：是指銀行或貼現行對未到期票據按貼現率扣除從貼現日到到期日的利息后將剩余款項支付給貼現申請人的一種

12、短期融資方式。5、銀團貸款（辛迪加貸款）： 是指由兩家或兩家以上銀行基于相同貸款條件，依據同一貸款協議，按約定時間和比例，通過代理行向借款人提供的本外幣貸款或授信業務。6、外國債券：是指外國借款人所在國與發行市場所在國具有不同的國籍并以發行市場所在國的貨幣為面值貨幣發行的債券。7、歐洲債券：是票面金額貨幣并非發行國家當地貨幣的債券。8、票據發行便利：指銀行同客戶簽訂一項具有法律約束力的承諾，期限一般為 5-7年，銀行保證客戶以自己的名義發行短期票據，銀行則負責包銷或提供沒有銷售出部分的等額貸款。9、 LIBOR： 倫敦同業拆借利率是大型國際銀行愿意向其他大型國際銀行借貸時所要求的利率。10、紙

13、黃金：又稱黃金憑證，一般由黃金市場上資金實力雄厚、信譽卓越的金融機構出具。11、出口信貸： 是一國政府為支持和擴大本國大型設備等產品的出口，增強國際競爭力，對出口產品給予利息補貼、提供信貸擔保，鼓勵本國銀行對本國的出口商或外國的進口商提供利率較低的貸款或支付貨款需要的一種貿易融資方式。12、國際保理： 是保理商同以賒銷方式出售商品或提供勞務的出口商達成一個帶有連續性的協議。13、雙保理模式： 指由銷售商所在國的保理商（出口保理商）與債務人所在國的保理商 （進口保理商）合作而共同完成的保理業務。14、無追索權保理： 指保理商憑債權轉讓向供應商融通資金后，即放棄對供應商追索的權力，保理商獨自承擔買方拒絕付款或無力付款的風險。15、福費廷： 是指銀行或其他金融機構從出口商哪里五追索權地購買已經承兌的，并通常由進口商所在地銀行擔保的遠期票據的業務。16、項目融資： 是國際上某些大型工程項目籌措長期資金的一種方式。17、BOT: BOT項目融資是基礎設施建設的一種方式。18、國際債務危機： 是指一國不能按時償付其國外債務，包括主權債和私人債務，表現為大量的公共或私人部門無法清