1、 一.單選題（共30題,共30分） 1.對于兩次結算過戶合同，當首期合同處于“失敗”狀態時，到期合同處于 ( ) 狀態。（1分） A.失敗B. 作廢 C. 待履行 D. 待生效2.以下屬于一次性合同的是（）（1分） A.質押式回購 B. 買斷式回購 C. 現券交易 D. 債券借貸3.單邊指令（1分） A.需要對手方確認 B. 不需要對手方確認 C. 有些需要對手方確認，有些不需要對手方確認4.以下描述正確的是（）（1分） A.客戶端升級可以從中國債券信息網下載全量版本進行安裝 B. 客戶端升級可以選擇在線升級方式 C. 撥號用戶最好選用全量版本的安裝方式 D. 以上都可以5.按照來源，指令分為

2、（1分） A.基本指令和輔助指令 B. 部指令和外部指令 C. 單邊指令和雙邊指令 D. 結算指令和輔助指令6.債券遠期交易從成交日至結算日的期限（含成交日不含結算日）為（）（1分） A.1-365天B.2-365天 C.1-180天 D. 2-180天7.見款付券結算方式DAP需要（1分） A.收券方發送付款確認 B. 收券方發送收款確認 C. 付券方發送付款確認 D. 付券方發送收款確認8.重置密碼后，密碼為（）（1分） A.111111 B. 888888 C. 666666 D. 000000 9.關于結算成員從債券結算資金專戶匯出資金的說法，正確的是（）：（1分） A.成員可于營業日

3、日間的任意時點，通過中央債券綜合業務平臺客戶端進行資金匯出 B.成員不能委托中央結算公司應急匯出 C.資金匯出若余額不足，中央結算公司可適當墊資10.結算成員可通過資金系統客戶端的（）功能查詢該資金總賬號下所有資金業務。（1分） A.交易明細 B.分戶賬查詢 C.賬戶查詢 D.臺賬查詢11.結算成員向債券結算資金專戶匯入資金后，又想原路退回，應使用的客戶端功能是（）：（1分） A.資金劃轉 B.資金匯入C.資金匯出 D.匯入資金退匯 E.匯出資金退回申請12.若結算成員開戶銀行的行系統不支持收款人賬號欄填寫字母，要給托管賬號為A0089002046的成員匯款，其收款人賬號應填寫為（）（1分）

4、A.A0089002046 B.A001 C.2001 D.2001 13.中債浮動利率點差收益率曲線含有（1分） A.到期收益率曲線 B.即期收益率曲線 C.遠期的到期收益率曲線 D.遠期的即期收益率曲線14.2012年末托管在中央國債公司的債券總面額約為：（1分） A.10萬億元 B.18萬億元 C.20萬億元D.23萬億元15.根據中國人民銀行全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法，發行人應于金融債券每次付息日前（）個工作日公布付息公告。（1分） A.一 B.二 C.三 D.四16.質押式回購到期結算方式為DAP，逆回購方未發送收款確認指令，到期合同失敗，正確處理方式是：（1分） A.正

5、逆回購雙方同時發送逾期返售指令 B.逆回購方發送逾期返售指令 C.正回購方發送逾期返售指令 D.逆回購方補發收款確認指令17.根據中國人民銀行關于全國銀行間債券市場到期收益率計算標準有關事宜的通知（銀發2007200號），銀行間債券市場到期收益率的日計數基準為（）。（1分） A.實際天數/365 B.實際天數/實際天數 C.實際天數/366 D.30/360 18.下面關于中央債券簿記系統客戶端中單據說法錯誤的有：（1分） A.單據在結算業務完成后逐筆生成，記錄每一筆業務的基本要素。 B.單據分三種，即結算單據、非結算單據、清償單據。 C.可以按單據類別或業務類型進行查詢。 D.查詢時可選定時

6、間段，也可指定某一營業日。 E.單據不是結算成員進行賬務處理的記賬依據。19.質押式回購到期，該筆債券的賬務處理是（1分） A.逆回購方“待購回”科目到正回購方“可用”科目 B.正回購方“待購回”科目到正回購方“可用”科目 C.逆回購方“待購回”科目到逆回購方“可用”科目 D.正回購方“待購回”科目到逆回購方“可用”科目20.一只債券，期限10年，半年付息一次，起息日為2007年4月7日，則其閏年計息年度為：（1分） A.從2007.4.7到2007.10.7 B.從2007.10.7到2008.4.7 C.從2007.4.7到2008.4.7 D.從2008.4.7到2009.4.7 21.

7、發行人選擇權債券是指有權利而非義務，在債券到期日之前以約定的價格、約定的時間贖回債券。（1分）A.發行人 B.投資人22.超短期融資券期限天（1分） A.270天 B.365天 C.366天 D.720天23.交易系統傳輸生成的結算指令，需要（）方在第三方指令列表中進行確認。（1分） A.付券方（正回購方） B.收券方（逆回購方） C.結算雙方單人確認 D.結算雙方雙人確認24.結算成員應通過（）下載最新版本的中債綜合業務平臺安裝程序。（1分）A.中國債券信息網 B.中國貨幣信息網 C.中債綜合業務平臺 D.中央債券綜合業務系統25.變更結算代理人需要重新簽署提交的協議是（）。（1分） A.債

8、券回購主協議 B.客戶服務協議 C.買斷式回購主協議 D.委托代理協議26.遠期交易從成交日至結算日的期限（含成交日不含結算日）由交易雙方確定，但最長不得超過（）天（1分） A.90 B.91 C.360 D.365 E.720 27.通過中債綜合業務平臺發送的結算指令，處于（）狀態可修改。（1分） A.待復核 B.待確認 C.非法 D.成功28.質押式回購業務回購期限最長為（）天。（1分） A.30 B.90 C.180 D.365 E.可以展期29.結算成員需撤銷結算合同時，應由（）發送撤銷合同的指令。（1分） A.收券方 B.付券方 C.雙方 D.任意一方30.在結算日系統運行時間結束時

9、指定券種數額仍不足，或在指定期限（包括系統允許的寬限期）截止時，款項仍未足額到賬或未收到相關收付款確認指令的結算合同，系統不再處理，日終后，合同將會（）（1分） A.非法 B.作廢 C.失敗 D等券（或款）二.多選題（共30題,共30分） 31.合同狀態包括（）（1分） A.待復核 B.待履行 C.待確認 D.應履行 E.非法 F.撤銷32.中債綜合業務平臺中采取嵌入式展現的系統包括（）（1分）A.發行系統 B.公開市場系統 C.證書管理系統 D.自動質押融資系統33.下面關于丙類成員管理的各種描述正確的是（）（1分） A.甲類客戶下具有結算代理操作資格的客戶端操作員在客戶端可以修改其丙類成員

10、的客戶資料 B.甲類客戶下具有結算代理操作資格的客戶端操作員在客戶端只能查詢其丙類成員的客戶資料C.甲類客戶下具有結算代理操作資格的客戶端操作員不可以在客戶端進行結算代理人變更操作 D.甲類客戶下具有結算代理操作資格的客戶端操作員可以在客戶端進行結算代理人變更操作34.中債綜合業務平臺客戶端的安裝步驟包括（）（1分） A.使用系統管理員用戶登錄操作系統 B.確認域名映射正確 C.確認已安裝中債Key的驅動程序 D.運行安裝文件35.對于采用PAD結算方式的結算合同，下面描述正確的是（）（1分） A.如果券不足，在交割日日終失敗。 B.如果券不足，在交割日次一工作日日終失敗。 C.如果款不足，在

11、交割日日終失敗。 D.如果款不足，在交割日次一工作日日終失敗。36.合同資金狀態取值為（）（1分） A.未檢查 B.等款 C.款足 D. N/A 37.下面描述正確的是（）（1分） A.被注銷的用戶，被恢復后可以重新辦理業務B.同一客戶下的用戶用戶名不得重復 C.不同客戶下的用戶用戶名可以重復 D.新注冊的經辦人初始登錄密碼為888888 E.新注冊的經辦人初始登錄密碼為111111 38.單據分為（）（1分） A.凍結單據 B.結算單據 C.非結算單據 D.清償單據39.以下屬于提前還本類債券的特點有（1分） A.按一定比例在末幾年還本 B.還本時按固定比例或金額 C.債券本金在存續期提前償

12、還 D.到期一次性還本付息40.目前在國從事債券交易應知曉的法律有：（1分） A.證券法 B.公司法 C.中國人民銀行法 D.企業債券管理條例 E.國庫券條例41.中債估值現包括（但不限于）以下哪幾種債券類別：（1分） A.PPN B.ABN C.ABS D.中小企業私募債42.可以撤銷的指令是（1分） A.待復核指令 B.待確認指令 C.第三方指令確認 D.非法指令43.計息年度天數是指一年的計息天數基數，分：（1分） A.365天/年 B.366天/年 C.360天/年 D.270天/年44.根據中國人民銀行公告（2005）第15號，下列關于資產支持證券在銀行間債券市場的登記、托管、交易和

13、結算等有關事項的規定正確的有：（1分） A.每期資產支持證券的實際發行額應不少于人民幣5億元 B.同期各檔次資產支持證券的實際發行額應不少于人民幣2億元 C.資產支持證券應以非交易過戶的方式在銀行間債券市場交易流通 D.資產支持證券的發起機構和受托機構不得認購、買賣其發起或發行的資產支持證券，但受托機構依據有關規定(或合同)進行提前贖回的除外資產支持證券應以現券買賣的方式在銀行間債券市場交易流通45.債券付息時，以下能夠收到本期利息的情況有：（1分）A.債權登記日日終前辦理完過戶的A機構 B.通過債券借貸業務將該債券出借給其他機構，且債權登記日日終該債券仍在其他機構賬戶上的B機構 C.在債權登

14、記日日終該債券仍然處于出質狀態的C機構 D.D機構為質押式回購的正回購方，其債券處于質押式回購未到期46.提前還本債券的本金償還方法目前有兩種做法（1分）A.調整托管量、不減少本金值 B.調整托管量、減少本金值 C.減少本金值、托管量不變 D.不減本金值、托管量不變47.可與客戶端操作員進行綁定的賬戶包括（）。（1分） A.自營賬戶 B.代理總賬戶 C.資金賬戶 D.代理組48.可以加入銀行間債券市場的境外機構類別包括（）。（1分） A.境外央行 B.港澳人民幣清算行 C.境外參加銀行 D.證券投資基金49.債券一級賬戶包括（）。（1分）A.債券自營賬戶 B.代理總賬戶 C.資金賬戶 D.結算

15、代理組50.開戶時，可以提交協議簽署聲明頁的協議包括（）。（1分） A.債券回購主協議 B.客戶服務協議 C.電子密押器管理使用協議書 D.委托代理協議51.目前可在中央結算公司辦理的結算業務包括（）：（1分） A.分銷業務、 B.現券業務、 C.質押式回購 D.買斷式回購 E.遠期交易、 F.債券借貸 G.利率掉期52.客戶端用戶種類分為（）。（1分） A.客戶端管理員 B.客戶端操作員 C.主管 D.經辦人員53.需要向中國人民銀行備案的賬戶業務包括（）。（1分） A.開戶 B.變更債券托管賬戶名稱 C.注銷債券托管賬戶 D.變更債券交易賬戶名稱54.中央債券綜合業務系統的結算指令來源包括

16、（）。（1分） A.支付系統 B.本幣交易系統 C.中債綜合業務平臺 D.央行公開市場系統 E.柜臺中心處理系統55.DVP結算應滿足的條件包括（）（1分） A.結算雙方債券賬戶狀態正常 B.結算雙方均已與中央結算公司簽署券款對付結算協議或券款對付結算三份協議 C.結算雙方均選擇DVP結算方式 D.結算雙方均有指定的DVP結算資金匯路56.非銀機構向債券結算資金專戶中匯入結算資金，有哪些情況會導致資金不能準確入賬（1分） A.開戶行行名填寫有誤 B.開戶行行號填寫有誤 C.收款人名稱（即客戶全稱）填寫有誤 D.收款人資金賬號填寫有誤57.發行人披露的年度報告，應包括以下哪些容（1分） A.上一

17、年度的經營情況說明 B.經注冊會計師審計的財務報告 C.涉與的重大訴訟事項 D.采用擔保方式發行的金融債券，還應披露擔保人上一年度的經營情況說明、年度報告與涉與的重大訴訟事項等容58.全國銀行間債券市場金融債券信息披露操作細則規的金融債券包含（1分） A.政策性金融債券 B.混合資本債 C.財務公司債 D.國債59.下列關于債券投標表述正確的是_。（1分） A.價格招標的投標標的為債券價格和承銷數量 B. 投標時間截止后只能對投標進行修改 C.利差招標適用于固定利率附息債券發行 D.承銷商只能在明細價位表圍進行投標60.以下選項中哪一項或多項屬于債券投資業績綜合指標？（1分）A.持倉回報率 B

18、.實際盈虧額 C.債券投資總收益額 D.回購交易結算量三.判斷題（共40題,共40分） 61.收款確認指令不需要復核。（1分）正確錯誤62.只要經過授權，一名用戶既可以辦理自營業務，又可以辦理代理業務。（1分）正確錯誤63.收款確認和付款確認需要復核。（1分）正確錯誤64.對于處于“待履行”狀態的到期合同可以撤銷。（1分）正確錯誤65.收款確認指令不需要對手方確認。（1分）正確錯誤66.外部系統接口生成的指令不允許撤銷。（1分）正確錯誤67.為防止由于專線故障對業務造成影響，以專線連接的結算成員應當配置撥號連接方式做為備份。（1分）正確錯誤68.客戶端發送的處于“待復核”狀態的指令允許被撤銷。

19、（1分）正確錯誤69.撥號方式支持普通撥號線路（PSTN）撥號或ISDN 2B+D撥號。（1分）正確錯誤70.64位操作系統的計算機無法安裝中債綜合業務平臺。（1分）正確錯誤71.利隨本清式債券在存續期不支付本金或利息。（1分）正確錯誤72.一筆現券交易，合同狀態為“等款”時，該筆交易的債券在賣券方的“可用”科目。（1分）正確錯誤73.目前銀行間債券市場的所有債券，其每次付息日的前2個工作日為付息債權登記日。（1分）正確錯誤74.債券發行登記承分銷階段，債券余額應記入“可用”科目。（1分）正確錯誤75.結算的種類有凈額結算和全額結算（1分）正確錯誤76.閏年計息年度以其一個完整的計息年度是否跨

20、越閏年中的2月29日為標準確定。（1分）正確錯誤77.附息式債券在存續期有可能支付利息，也有可能支付本金。（1分）正確錯誤78.貼現式債券就是零息式債券。（1分）正確錯誤79.質押到期日、回購到期日可以超過截至過戶日。（1分）正確錯誤80.計息年度是指債券生命周期中，從發行日開始的一個完整的自然年度。（1分）正確錯誤81.網上客戶端提供辦理債券結算和查詢業務。（1分）正確錯誤82.結算指令的錄入須由經辦、復核雙人操作。（1分）正確83.電子密押器的“主管”可以計算電子密押。（1分）正確錯誤84.結算成員通過中債綜合業務平臺發送結算指令時，采用收券方（逆回購方）發送結算指令，付券方（正回購方）確認的方式。（1分）正確錯誤85.資金支付功能