1、XX縣生態經濟產業基金實施方案 為發揮財政資金的杠桿作用,引導金融資本和社會資本更好的支持我縣實體經濟發展，促進國內外資本、優質項目、先進技術、高端人才向我縣聚集,推進我縣創業創新和產業轉型升級，根據XX省人民政府關于創新財政支持經濟發展方式加快建立政府產業基金的意見（X政發201517號）和XX省財政廳關于規范政府產業基金運作與管理的實施意見（X財企201565號），特制定本實施方案。一、基本原則和功能定位XX縣生態經濟產業基金（以下簡稱“產業基金”）指由縣政府主導設立并按市場化方式運作的政策性基金，按照“政府引導、市場運作、分類管理、防控風險”的原則進行運作，體現以下功能定位：（一）政策性

2、：產業基金要充分貫徹落實縣委、縣政府經濟發展戰略，重點投向我縣生態經濟，推進我縣經濟經濟結構調整和產業升級。不得投向高污染、高能耗、落后產能等限制產業。（二）引導性：政府財政資金設立產業基金，并與省級基金、社會資本、金融資本以及大中型企業合作，共同發起設立多種形式的子基金，充分發揮產業基金的放大效應和導向作用，引導投資機構和社會資本推動我縣實體經濟發展。（三）市場性：產業基金實行所有權、管理權、運營權相分離的管理運作體制，政府相關部門負責產業基金的監督管理，指導產業基金開展投資并做好對接服務，不干預產業基金具體管理和運作，充分發揮基金專業化管理團隊的獨立決策作用，按市場化原則規范運作。二、資金

3、來源及基金規模（一）產業基金資金來源。產業基金資金來源為財政出資，財政出資主要來源于本級預算安排、上下級財政合作出資、基金投資收益，并可通過清理財政稅收優惠政策、深化財政存量資金改革和逐步取消競爭性領域財政專項資金等渠道籌集。（二）產業基金規模。產業基金首期總規模3億元（人民幣，下同），出資資金分次到位，首期到位資金1.2億元，其余資金分步到位，全部到位期限不得超過基金審批設立后3年。三、組織架構和部門職責（一）組織架構1.產業基金管理委員會。設立XX縣生態經濟產業基金管理委員會（以下簡稱管委會），縣長為主任、常務副縣長為常務副主任，各分管副縣長為副主任，縣財政局（國資辦）、發改局、金融辦、經

4、濟商務局、經合辦（招商局）、旅委、工業園區管委會、科技局、環保局、農辦、農業局、市場監管局、審計局、人民銀行、銀監辦等部門負責人為成員，負責基金重大事項的決策和協調。管委會辦公室設在縣財政局，負責產業基金決策機構的日常工作，由縣財政局局長任辦公室主任，工業園區管委會、財政局、金融辦、經濟商務局、農辦、農業局等單位相關負責人任副主任，牽頭建立相關成員單位投資決策和溝通協調機制，為管委會提供決策建議。2.產業基金投資決策委員會。由管委會主任委托常務副主任或其他副主任，召集管委會相關成員單位和相關專家組成，對項目投資計劃與方案等具體事項進行決策。3.產業基金法人機構。成立XX縣產業基金管理中心（以下

5、簡稱“基金中心”），為縣財政局下屬事業單位，與縣財政局國庫集中支付中心合署。由縣政府授權基金中心代行縣級出資人職責，出資組建XX縣產業基金投資有限公司（以下簡稱“投資公司”）。投資公司作為基金法人機構，具體履行對外股權投資職責。投資公司按公司法規定要求建立董事、監事制度，不設日常經營機構。4.產業基金運營機構。通過公平競爭，擇優選擇若干有經驗、有實力的基金運營機構管理基金，負責產業基金的日常經營管理，并根據管委會的要求和投資公司的委托，按照委托協議約定負責產業基金的具體投資和運作。（二）職責分工管委會、縣財政局、縣行業主管部門、基金監管部門和基金運營機構要明確職責，根據國家預算、金融和財務等有

6、關規定建立健全監督管理制度，加強對基金運作與管理的監督管理及考核評價。1.管委會主要職責：根據國家和省、市、縣產業發展規劃，確定基金的投資方向和投資原則，決定基金的資金籌集計劃，審定基金年度工作報告，監督基金投資進度和投資質量，批復基金管理重大事項，委托投資決策委員會審議決策投資計劃及方案，為基金運作提供必要支持。2.管委會辦公室主要職責：負責管委會日常工作，貫徹落實管委會關于基金發展運行的重大決策，研究制定產業基金投資指南，組織投資決策委員會對投資項目進行審議決策，協調基金經營管理過程中發生的問題。3.投資決策委員會主要職責：受管委會的委托，根據基金管理辦法等相關規定，對項目投資計劃與方案等

7、具體事項進行決策。4.縣財政局主要職責：負責做好管委會辦公室的具體工作，籌集落實產業基金的資金，牽頭擬定或修改基金管理辦法，制定產業基金的資金管理辦法，對基金進行財務監督、風險控制和績效評價，對獲得產業基金扶持的項目，引導合作銀行進行投貸聯動。5.行業主管部門主要職責：圍繞我縣經濟社會發展戰略和產業政策調控導向，研究提出相關領域基金投資方向，為項目投資提供對接服務,參與基金管理辦法的研究制定、產業基金投資決策、行業監管和考核評價。6.基金監管部門主要職責：金融辦、國資辦、審計局等監管部門根據各自職責分別對政府產業基金的設立、運作與管理進行業務指導和政策監管。7.基金中心主要職責：履行出資人職責

8、，負責選聘基金運營機構和托管銀行，對產業基金運作進行監管和指導，做好產業基金年度財務審計和運營機構的考核評價，定期向基金管委會辦公室報送基金運作情況,一般不直接參與具體投資運營。8.基金運營機構主要職責：根據基金管委會的要求和投資公司的委托，按照委托協議約定負責產業基金的日常投資和運營工作。具體負責收集產業基金的投資合作意向，按照基金投資計劃對擬投資合作項目進行盡職調查、入股談判、擬定章程或合伙協議、投后管理、基金退出等專業化運作，定期向基金法人機構報送基金運作情況四、投資方向和要求（一）堅持縣委、縣政府“綠水青山就是金山銀山”戰略指導思想，產業基金投資項目應符合我縣產業政策以及相關產業發展規

9、劃，所投領域應具備良好的產業基礎條件，有一定的人才、技術、項目儲備，能夠有效引領我縣創業創新和產業轉型升級。（二）重點投向縣內生態產業，推進產業轉型升級、生態工業、生態旅游、文化創意、公共基礎設施建設、電子商務、古村落保護開發、現代農業產業提升及農村發展等領域。對于縣外優質企業或項目，采取“直接投資”方式投資的，原則上要求被投資企業或項目落地我縣，或將企業總部遷入，遷入的企業或項目享受我縣招商引資優惠政策。（三）產業基金不得從事以下業務：1.不得投資股票、期貨、企業債券、信托產品、高風險理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；2.不得從事擔保、抵押、房地產（包括購買自用房地產）、委托貸款等業務；3

10、.不得用于贊助、捐贈等支出；4.不得吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；5.不得進行承擔無限連帶責任的對外投資；6.不得用于其他國家法律法規禁止從事的業務；7.經縣基金管委會批準的創新業務不受上述條款限制，法律法規明文禁止的除外。五、運作模式根據產業類別特點和差異性，產業基金以讓利性股權投資、同股同權股權投資（主要包括與社會資本設立“子基金”、“直接投資”兩種模式）等方式進行扶持，同時實行“投貸聯動”，引導銀行及其他金融機構加大對產業項目的資金投放力度。產業基金的投資期限一般為3-5年，“子基金”模式最長不超過10年，確需延展投資期的，應按項目投資原有審議決策程序報批后確定。

11、（一）讓利性股權投資。讓利性股權投資以優先股方式進行投資，投資的對象、額度、期限、約定股息率由各行業主管部門制定相關政策明確，資金運作采取市場化運營模式。投資期限一般不超過3年，約定股息率最高不超過同期銀行基準貸款利率的85%。對重點產業、重點企業可給予股權投資額度放大、期限延長、約定股息率降低等優惠政策。讓利性股權投資額度不超過產業基金總規模的50%。（二）同股同權股權投資。同股同權股權投資以普通股方式進行投資，政府出資與被投資對象利益共享、風險共擔。通過產業基金與國有資本、民間資本拼盤，引入市場化運作模式和決策機制（由行業主管部門對產業基金的投資方向作出指引），引導帶動各類金融資本對產業項

12、目的投入。1.“子基金”模式。是指政府出資設立的產業基金作為“母基金”，與上級財政資金及社會資本合作設立或以增資方式參與現有基金等設立“天使投資基金”、“創業投資基金”、“區域合作基金”、“產業投資基金”、“并購基金”等各種“子基金”的投資模式（“子基金”初始規模的額度不低于產業基金總規模的30%，以后年度規模逐步擴大）。2.“直接投資”模式。根據不同類別的產業資金和投資對象，采取注入資本金、直接參股、參與定向增發、“金股”投資等不同的股權投資管理形式（“直接投資”模式額度不超過產業基金總規模的20%）。（三）投貸聯動。對獲得產業基金扶持的項目，引導合作的銀行進行原則上不低于1:1的配套額度貸

13、款，進一步發揮基金放大、引導作用。銀行貸款實行優惠利率的，由財政調配政府性存款保障銀行收益。六、投資項目退出（一）產業基金投資項目應在投資協議及相關合同中載明退出條件和退出方式，在達到投資年限或約定退出條件時，應適時進行股權轉讓、股票減持、股東回購以及清算等方式實現退出。（二）產業基金退出時，除按約定價格退出的以外，基金運營機構應聘請符合資質的中介機構對所持股權進行專項審計和評估，作為確定退出價格的重要參考。（三）對政府需要重點扶持的投資項目，產業基金可以采取一定期限收益讓渡、約定退出期限和回報率、按同期銀行貸款基準利率收取一定的收益等方式給予適當讓利。對于按約定價格實行協議退出的，應報管委會

14、審核批準。（四）采取“子基金”運作模式的，基金運營機構除與其他出資人在基金章程中約定退出方式外，有下述情況之一時，產業基金可無需其他出資人同意，按照投資項目審議決策程序報批后選擇退出：1.子基金組建方案確認后超過1年，其他出資人未按規定程序和時間要求完成設立或增資手續的；2.產業基金撥付子基金賬戶1年以上，參股子基金未開展投資業務的；3.子基金投資領域和階段不符合政策目標的；4.發現其他危及基金安全或違背基金政策目標等事前約定的退出情形的。七、費用和收益管理（一）基金運營機構的委托管理費用按照委托管理協議支付，根據“讓利性股權投資”、“子基金”、“直接投資”三種不同投資模式，結合項目具體情況，

15、按照委托管理協議約定比例，由投資公司按年支付。（二）為激勵基金運營機構引進人才，不斷提高運作管理水平，對于投資效益特別好的項目，經投資公司提出申請，基金中心審核，并報管委會批準，可從該項目投資收益中提取一定比例用于對基金運營機構的業績獎勵；對于投資虧損較大的項目，由投資公司提出建議，基金中心審核，并報管委會批準，以一定比例相應扣減基金運營機構的管理費用。（三）投資公司僅限于列支法律規定作為公司存在所必須進行的法律行為所需的成本和費用，以及根據本辦法規定支付基金管理公司的管理費用和業績獎勵。投資公司的稅后利潤在提取法定公積金后不作分配，全額留存投資公司用于投資。八、風險防控和考核評價（一）縣財政

16、局應會同相關主管部門建立對產業基金運作與管理的監督和考核機制，健全投資決策委員會的審議決策規程，按照“公開、透明、擇優”的原則確定基金投資項目，并嚴格實行項目公示制度，接受社會各方面的監督，對于發現的問題要及時提出整改意見，確保基金規范運作和管理，更好發揮基金政策引導作用。（二）基金中心要認真代為履行出資人的相關權利和義務，加強對基金運作與管理的指導和監督，定期對基金投資運作情況、資金使用情況、財務收支情況等進行監督檢查，并視工作需要委托專業機構開展專項審計，有效防范運作風險，確保基金安全和效益。（三）投資公司要按照管委會確定的投資原則和投資要求，組織制定年度投資計劃，并加強對基金日常運作的監督管理，同時要健全董事會、監事會工作制度，對年