1、監事會監事履職考核辦法第一章 總則第一條 為進一步發揮公司監事會的監督職能作用，并為公司監事履職管理提供客觀量化的年度考核依據，根據公司法、監事會工作制度的相關規定，結合工作實際，特制定本辦法。第二條 監事履職考核是公司依照法律法規和有關規定，對監事的履職情況進行評價的行為，應當遵循依法合規、客觀公正、科學有效的原則進行。第三條 適用范圍：經融資擔保機構監管部門核準，具有任職資格的監事。第二章 機構職責第四條 公司股東會是監事履職考核的決策機構，其主要職責如下：（一）審批公司監事會監事履職考核辦法；（二）審批公司監事履職考核結果；（三）審批公司監事履職考核結果運用方案。第五條 公司監事會辦公室

2、是監事履職考核的執行機構，其主要職責如下：（一）擬定和修訂公司監事會監事履職考核辦法；（二）落實執行考核結果運用方案；（三）公司監事履職考核結果的歸檔和保管。第三章 監事職責與工作紀律第六條 監事的職責（一）日常監督工作；（二）參加會議工作；（三）專題調研工作；（四）按規定提交年度監事履職報告；（五）監事會安排的其他工作。第七條 駐會監事考勤管理（一）駐會監事必須確保每天到崗處理日常工作。（二）駐會監事因故不能按時到崗的應及時向監事長報備，月底統一銷假；監事長向董事長報備。（三）駐會監事的出差、外出調研及學習均由監事長審批；監事長的由董事長審批。第八條 駐會監事應根據公司安排按時參加各類會議和

3、活動，無故不得缺席，經監事長批準的除外。第九條 駐會監事應確保通訊工具的暢通，監事長有急事聯系不上，無正當理由的，給予50元/次的扣罰。第四章 考核程序第十條 考核程序包括公司監事考核審批程序和考核執行程序。第十一條 考核審批程序：（一）監事會辦公室擬定公司監事會監事履職考核辦法，提交公司監事會審核后上報股東會；（二）股東會對公司監事會監事履職考核辦法進行審議，并形成決議；（三）監事會辦公室根據公司股東會決議，落實執行監事履職考核辦法。第十二條 考核執行程序：（一）監事會辦公室根據監事履職報告（含日常監督工作情況、出席會議情況、調研報告）履職情況，進行統計評價，提出考核建議；（二）監事長對考核

4、建議進行審核；（三）股東會審議確定監事考核結果，并形成決議；（四）監事會辦公室根據股東會決議落實執行。第十三條 考核方式和結果運用監事工作考核為年度考核，考核期限為上年度12月26日至本年度12月25日。考核結果主要用于監事會專職監事年終業績報酬、兼職監事履職補助的發放、批準監事資格的依據以及作為董事會特殊貢獻獎的提名依據。第五章 考核內容和標準第十四條 年度考核內容考核內容為監事履職情況考核。其中：日常監督工作30分、參會工作30分、專題調研工作20分、其他工作20分。合計為100分。第十五條 履職考核監事應于每年12月20日前提交年度履職報告書（年度履職報告書附后），無任何原因未按時提交的

5、，扣除100分。（一）日常監督工作（30分）1工作程序：通過參會、稽核、檢查等方式履行職責。對公司董事、經營層管理人員執行公司職務時是否符合公司法、公司章程及相關法律、法規進行監督，對公司董事會、經營管理層執行股東會決議的情況進行監督，發現問題按照程序，呈報股東會。2.考核標準：（1）每半年稽核檢查公司財務運行狀況，并形成報告。未按照規定完成檢查和報告的，一次扣除5分。（2）在參會過程中發現問題，未提出任何建議意見，也未按照程序向股東會上報的，一次扣除2分。（3）各監事根據分工按照稽核管理辦法開展日?；藱z查。未正確履行職責或發現問題未及時匯報的，一次扣除2分。（二）參加會議情況（30分）1會

6、議種類:包括依據公司法和公司章程規定，參加的監事會會議及應邀列席的董事會會議；依據公司內部管理規定列席的總經理辦公會議、公司例會、風險委員會會議及經營層應邀參加的其他會議。2考核程序：按照參會記錄表的結果和標準考核3考核標準：（1） 未參加法定監事會及應邀列席的董事會又未辦理委托或未履行告假手續的，每次扣5分。（2） 未參加法定監事會及應邀列席的董事會但辦理委托手續的，每次扣1分。（3） 對監事會會議議題，未表決意見的一次扣除2分。（4） 對未出席應邀列席會議又未辦理委托或未履行告假手續的，每次扣2分。（三）專題調研工作（20分）1每位監事每年至少進行一次對公司經營、管理現狀及監事會自身建設等

7、方面情況的專題調研，并從完善監督機制和強化監督執行力的角度提交一份專項調研報告。2. 考核標準：未開展調研和未提交專題調研報告的，直接扣除20分；缺少實際調研的，一次性扣除10分；提交專題調研報告但質量不達要求的，一次扣除5分。（四）其他工作考核（20分）1.考核內容：精神文明和企業文化建設領導小組安排給監事會的黨建、工青婦、扶貧幫困等公益性工作，年度考核、獎懲和日常督導、檢查等工作；以及其他安排給監事會的工作。2.考核程序：按照精神文明和企業文化建設領導小組工作考核辦法執行。第六章 獎懲第十六條 等級評定：監事年度考核成績分為優秀、稱職、基本稱職和不稱職等四個檔次。第十七條 年度考核成績在95分（含）以上為優秀；考核成績在95至85（含）分之間為稱職；考核成績在85分至75分（含）分之間為為基本稱職；考核成績低于75分以下為不稱職。第十八條 獎勵：1年度考核等級為優秀的監事，除獲得年終獎外，在此基礎上可另外上調浮動20%；同時可享有董事長的“董事會特殊貢獻獎”提名權；2年度考核等級為基本稱職以上的監事，可按照董事會基金與薪酬管理辦法的相關規定領取各項報酬、履職補助和年終獎勵。第十九條 懲罰：1年度安排的各項工作，未按照履職程序和工作紀律要求進行逐級匯報報告的，發現一次將直接扣除年度考核