1、2015標準化文件清單A要素B要素所需文件所屬科室備注1、法律法規和標準1.1法律法規和標準的識別和獲取1獲取法律法規和標準的制度清單和法律法規標準文本庫定期更新記錄2文件（書面或電子檔）發放記錄培訓記錄、告知書、宣傳材料1.2法律、法規和標準的符合性評價1.符合性評價報告、記錄2.不符合項整改記錄2機構和職責A要素2.1方針和目標1安全生產方針年度安全生產目標2企業年度安全生產目標和安全生產工作計劃各級組織的安全生產目標責任書各級組織年度安全生產工作計劃安全生產目標責任書的考核與獎懲記錄2.2負責人1安全生產制度2企業安全生產標準化實施方案企業主要負責人組織和參與安全生產標準化建設的記錄安全

2、文化建設計劃或方案安全文化體系有關文件（手冊）3主要負責人安全承諾書資源配備文件及使用記錄4查安委會會議記錄或紀要安全生產工作匯報資料5領導干部帶班制度領導干部帶班記錄及考核記錄B要素所需文件所屬科室備注2.3職責1安全生產責任制文件及內容2安全生產責任制（一崗一責）3安全生產責任制考核制度考核、獎懲決定文件及獎懲兌現情況安全生產責任制和安全生產規章制度2.4組織機構1安委會、安全生產管理部門或專職安全管理人員配備文件注冊安全工程師配備或委托文件安全生產管理人員的學歷、工作經歷與提供安全生產管理服務的中介機構簽訂的協議（合同）2管理部門設置文件治安保衛部門設置及專職治安保衛人員配置文件3建立安

3、全生產委員會、管理部門、車間、基礎班組的安全生產管理網絡的文件2.5安全生產投入1安全生產費用管理制度2安全生產費用鍋里制度安全生產費用臺賬3企業為從業人員繳納保險憑證風險抵押金或安全責任保險考核記錄3風險管理3.1范圍與評價方法1風險評價制度，各部門和有關人員的職責與任務2風險評價記錄風險評價管理制度3風險管理制度（文件中明確采用哪種方法）風險評價記錄選用的風險評價方法4風險管理制度、風險評價準則和相關取值標準的內容3.2風險評價1作業活動清單、設備、設施清單風險評價記錄風險評價報告2各級機構組織開展風險評價的有關文件（風險評價計劃：公司，車間）風險分析記錄、風險評價報告風險評價有關會議記錄

4、或紀要3.3風險評價1重大風險清單風險控制措施風險評價記錄，風險評價報告2風險管理培訓教育計劃風險管理培訓教育記錄（簽到、培訓內容、試卷、成績單等）3.4隱患排查與治理1隱患治理制度二級企業：本要素涉及的文件隱患治理臺賬隱患治理記錄重大隱患治理工作“五到位”落實情況。2重大隱患項目檔案3重大事故隱患的防范措施書面報告4重大事故隱患的防范措施隱患整改計劃3.5重大危險源1重大危險源管理制度的建立和執行情況安全評價報告或安全評估報告重大危險源檔案2安全監控報警設施臺賬3重大危險源定期評估制定期安全評估報告4重大危險源的設備、設施定期檢查記錄設備、設施的 報告或檢驗合格證5重大危險源應急救援預案重大

5、危險源應急預案演練記錄應急救援器材臺賬6備案資料7重大危險源安全評估報告重大危險源防護距離存在問題的整改計劃、措施，包括防范措施3.6變更1變更管理制度變更管理記錄2變更的風險分析記錄變更風險的控制措施變更實施驗收報告3.7風險信息更新1風險評價記錄或報告作業許可證2年度評審或檢查報告，或者評審記錄3風險評價報告、記錄3.8供應商供應商管理制度合格供應商名錄、檔案供應商選用、續用、評價記錄與采購有關的風險信息4管理制度4.1安全生產規章制度1使用的法律法規和標準、規章制度和安全操作規程清單企業安全生產規章制度簽發文件2文件發放記錄4.2操作規程1崗位操作規程文件發放記錄操作規程簽發文件2新項目

6、的操作規程4.3修訂1管理制度評審和修訂制度安全生產規章制度、操作規程評審和修訂記錄2評審、修訂記錄安全生產規章制度和操作規程發布修訂的安全生產規章制度或操作規程文件3發布最新版本安全生產規章制度或操作規程的文件發放記錄5培訓教育5.1培訓教育管理1安全培訓、教育制度安全培訓、教育需求記錄安全培訓教育計劃安全培訓、教育記錄2安全生產費用臺賬或資金計劃培訓教育計劃和記錄3從業人員安全培訓教育檔案4安全培訓教育計劃變更記錄5培訓教育效果評價記錄6安全培訓教育制度安全培訓教育計劃安全培訓教育記錄、檔案5.2從業人員崗位標準載明企業從業人員崗位標準文件從業人員招聘資料、員工臺賬、檔案5.3管理人員培訓

7、1安全資格證書及培訓檔案2安全培訓教育檔案5.4從業人員培訓教育1培訓教育記錄、檔案2從業人員安全培訓教育檔案、考核合格證明3特種作業人員及特種設備作業人員管理臺賬特種作業操作證特種作業人員和特種設備作業人員培訓教育計劃4從業資格證管理臺賬5培訓記錄、培訓內容、考核內容5.5其他人員培訓教育1從業人員安全培訓教育檔案2外來參觀、學習等人員培訓記錄3廠級承包商安全培訓教育記錄基礎單位承包商安全培訓教育記錄5.6日常安全教育1安全活動計劃管理部門和班組安全活動、基本功訓練記錄2班組安全活動記錄3部門安全活動記錄4安全活動記錄5月度安全活動6生產設施及工藝安全6.1生產設施建設1 生產設施建設項目設

8、計資料、施工記錄、試生產方案、竣工驗收意見書等2新建、改建、擴建項目可行性研究報告、初步設計（安全設施設計專篇、消防專篇、職業衛生專篇）及批復等資料安全設施設計審查資料建設項目設立安全評價報告建設項目試生產方案及備案資料（施工完成情況、試生產前安全檢查報告、試生產或使用過程中可能出現的安全問題及對策、采取的安全措施、事故應急預案等）建設項目安全設施竣工驗收資料（安全設施檢驗檢測報告、安全監管部門出具的“安全設施竣工驗收意見書”和“建設項目竣工驗收安全評價報告”等）3設計、施工、監理單位的相關資質施工現場安全檢查記錄4變更資料，包括變更后向負責安全審查的安全監管部門報告的文件變更風險分析記錄安全

9、評價報告和審查報告等5工藝設計文件新工藝小試、中試、工業化試驗的報告6.2安全設施1安全設施管理臺賬2安全設施管理臺賬3安全設施管理制度安全設施維護保養檢查記錄4設備檢維修計劃安全設施檢維修記錄安全設施拆除、停用資料 5監視和測量設備管理制度監視和測量設備臺賬監視和測量設備檢驗報告校驗和維護記錄6.3特種設備1特種設備管理制度特種設備臺賬和定期檢驗報告2特種設備臺賬和檔案3特種設備臺賬和檔案4特種設備維護保養記錄5校驗報告、維修記錄6特種設備檔案定期檢驗申請資料7特種設備檔案和事故隱患臺賬報廢的特種設備注銷手續6.4工藝安全1員工培訓記錄2壓力容器和壓力管道及安全附件檢驗報告安全閥檢驗報告；爆

10、破片、防爆膜合格證及更換記錄緊急停車系統分布圖及維護記錄監控、報警系統、聯鎖系統維護、調試記錄各類動設備維護保養記錄等工藝控制流程圖及自動化控制資料3風險評價記錄崗位操作規程4生產裝置開車前安全條件確認檢查表系統氣密、置換及動設備空試記錄裝置開車方案操作規程和應急預案操作人員培訓記錄開車前隱患排查與整改記錄5停車方案停車操作記錄6操作規程操作記錄7生產裝置泄壓排放系統排放的危險物質處理排空系統及火柜管理情況8工藝操作記錄及交接班記錄6.5關鍵裝置及重點部位1關鍵裝置、重點部位管理制度關鍵裝置、重點部位臺賬2監督指導有關記錄3聯系點活動記錄4關鍵裝置、重點部位管理制度關鍵裝置、重點部位檔案關鍵裝

11、置、重點部位的監督檢查記錄5關鍵裝置、重點部位應急預案應急預案演練記錄6關鍵裝置、重點部位為重大危險源時，還應按3.5條執行6.6檢維修1設備檢維修管理制度檢維修記錄2年度綜合檢維修計劃3檢維修風險分析記錄檢維修方案工藝、設備設施交付檢維修手續檢維修人體安全培訓教育記錄相應作業許可證及安全控制措施 對檢維修現場進行安全檢查的記錄檢維修交付生產手續等6.7拆除和報廢1生產設施拆除和報廢管理制度設施拆除和報廢審批手續拆除作業風險分析記錄拆除計劃或拆除方案設施拆除交接手續2分析、驗收合格證明3分析驗收合格證明7作業安全7.1作業許可危險性作業安全管理制度或操作規程作業許可證7.2警示標志1安全標準一

12、覽表，載明每個安全標志使用的場所2現場檢查3現場檢查4現場檢查5警示標志和告知牌管理臺賬職業危害因素檢測記錄6現場檢查7.3作業環節1現場檢查2現場檢查3現場檢查4作業許可證5現場檢查6承包商之間的安全生產協議檢查記錄7有關機動車輛進入生產裝置區、罐區現場的管理規定機動車輛進入生產裝置區、罐區手續動火作業、進入受限空間作業及吊裝作業管理制度、作業許可證7.4承包商現場安全交底、施工方案和應急預案等資料8職業健康8.1職業危害項目申報職業病危害因素識別記錄職業病危害因素申報表及批復資料8.2罪業場所職業危害管理1職業危害防治集合和實施方案職業衛生檔案從業人員健康監護檔案2職業衛生檔案3現場檢查4

13、檢查記錄5職業危害檢測制度職業危害檢測報告及職業衛生檔案、整改計劃6健康查體報告作業場所職業危害控制管理制度與檢查制度、臺賬8.3勞動防護用品1個體防護用品臺賬（發放標準、發放臺賬記錄）2現場檢查3職業衛生防護設施臺賬個體防護用品臺賬9危險化學品管理9.1危險化學品檔案化學品普查表危險化學品檔案9.2化學品分類化學品普查表化學品鑒別分類報告化驗室化學試劑分類清單9.3化學品安全技術說明書和安全標簽1一書一簽2采購的危險化學品名錄采購的危險化學品中文“一書一簽”9.4化學事故應急咨詢服務電話“一書一簽”上是否有應急咨詢服務電話9.5危險化學品登記危險化學品登記證及資料9.6危害告知勞動合同（安監

14、局23號令有明確規定：“將工作過程中可能產生的職業危害及其后果等如實告知從業人員，并在勞動合同中寫明，不得隱瞞或者欺騙。”）及宣傳、教育記錄9.7儲存和運輸1危險化學品安全管理制度危險化學品出入庫記錄檢查記錄巡線記錄2劇毒化學品安全管理制度劇毒化學品收發臺賬劇毒化學品備案資料3危險化學品運輸、裝卸安全管理制度裝車前后安全檢查記錄危險化學品裝置、儲存設施以及庫存的危險化學品處置文件；備案文件10事故與應急10.1應急指揮與就業系統1應急救援預案2應急救援預案3應急救援預案10.2應急救援設施1應急救援預案應急救援器材臺賬消防設施、器材臺賬應急救援器材、消防設施及器材檢查維護記錄2應急救援預案3防護救護器材管理臺賬防護救護器材檢查維護記錄10.3應急救援預案與演練1應急救援預案2應急救援預案培訓記錄應急救援預案演練記錄應急救援預案演練評價報告3應急救援預案評審修訂規定應急預案評審記錄4應急救援預案備案回執應急協作單位收到預案的回執10.4搶險與救護1應急預案事故臺賬和調查報告事故或事件后，對預案評審的報告2事故調查報告3事故調查報告10.5事故報告1事故管理制度事故調查報告2事故臺賬和調查報告3事故臺賬和調查報告10.6事故調查1事故調查報告2事故管理規定事故調查報告3事故調查報告4事故管理臺賬事故檔案事