1、、| !_一個人總要走陌生的路，看陌生的風景，聽陌生的歌，然后在某個不經意的瞬間，你會發現，原本費盡心機想要忘記的事情真的就這么忘記了. 09年6月期貨從業資格法律法規考試題和綜合計算題（部分回憶略有出入）1. 申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必須的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不 得低于85.1. 期貨公司不得向客戶做獲利保證，不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。2. 期貨交易所向會員，期貨公司向客戶收區的保證金，不得低于國務院監督管理機構，期貨交易所規定的標準，并應當與只有資金分開，專戶存放。3. 期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的應當嚴格執行業務分

2、離和資金分離。4. 會計師事務所，律師事務所，資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件由虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。5. 期貨交易管理條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務院發布的期貨交易管理暫行條例同時廢止。6. 期貨交易所履行的職責包括：提供交易的場所，設施和服務。設計合約，安排合約上市。組織并監督交易結算和交割。保證合約的履行。7. 期貨交易所辦理制度或者修改章程，交易規則。變更公司形式，變更業務范圍，變更注冊資本，變更5以上的股東，變更住所或者營業場所，合并分立或者解散事項應當

3、經國務院期貨監督管理機構批準。期貨公司辦理合并，分立，停業，解散，或者破產，變更公司形式，設立，收購，參股，或者終止境外期貨類經營機構，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起二個月內作出批準或者不批準的決定。變更住所或者營業場所，變更法定代表人，變更境內分支機構的營業場所，負責人或者經營范圍應當自受理申請之日起20日類作出批準或者不批準的決定。8. 申請設立期貨公司，應當符合公司法的規定，并具備有法律，行政法規規定的公司章程，有合格的經營場所和業務設施。有健全的風險管理和內部控制制度。9. 境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨管理機構會同國務院商務主管部門，國有資產監督管理

4、機構，外匯管理部門等有關部門制定，包國務院批準后實施。1. 會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3應當召開臨時大會，會員制期貨交易所1/3以上會員聯名提議，應當召開臨時會員大會。2. 公司制交易所應當設立獨立董事。獨立董事由證監會提名，股東大會通過。期貨交易所可以設董事會秘書，董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過。3. 期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經中國證監會批準延長的除外。4. 期貨交易所涉及占凈資產10以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監會報告。5. 期貨交易

5、所因章程規定的營業期限屆滿，會員大會或者股東大會決定解散，應由中國證監會批準。6. 期貨交易所應當向中國證監會履行每一季度結束后15日內，每一年度結束后30日內提交有關經營情況和有關法律，行政法規，規章，政策執行情況季度和年度工作報告。每一年度結束后4個月內提交經具有證券，期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告。1. 申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于15人。具備任職資格的高級管理人員不少于3人。股東應當具有中國法人資格，持有5以上股權的股東，凈資產不得低于實收資本的50持有100股權的股東，凈資本應當不低于人民幣10億元。股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產不低于

6、人民幣15億元。2. 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的，控股股東凈資產應當不低于人民幣3000萬元，申請日前2個月風險監管指標必須持續符合規定標準。3. 期貨公司申請設立營業部，應當申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準。4. 具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。5. 期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性，風險管理進行監督，檢查。發現涉嫌占用，挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。6. 期貨公司與控股股東在業務，人員，資產，場所，財務等方面應當嚴格分開，獨立

7、經營，獨立核算。7. 期貨公司擬更換董事長，財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準，客戶發生重大透支，穿倉，其他可能影響期貨公司持續經營的情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。8. 期貨公司的財務負責人，經營管理的主要負責人，法定代表人，應當對月度報告簽署確認意見。9. 期貨公司應當根據期貨交易所或者有結算業務資格的機構的結算結果對客戶進行當日結算，結算科目的內容，格式，處理方式，處理日期應當與期貨交易所保持一致。10. 交易指令記錄，交易結算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。 1. 期貨從業人員管理辦法中的機

8、構指：期貨公司，期貨交易所的非期貨結算會員，期貨投資咨詢機構，為期貨公司提供中間介紹業務的機構。中國證監會規定的其他機構。2. 期貨從業人員是指：期貨公司的管理人員和專業人員。期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業的管理人員和專業人員。期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員。為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員合專業人員。中國證監會規定的其他人員。3. 期貨公司期貨從業人員不得有進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，挪用客戶的期貨保證金或者其他財產。 1. 營業部負責人的任職資格由期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構依法核準。2. 申請期貨

9、公司董事長，監事會主席，獨立董事的任職資格應提交的申請材料中不包括期貨資格從業人員資格。3. 自被中國證監會及其派出機構認定不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事，監事，高級管理人員。1. 證券公司申請介紹業務資格，應當在申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所會員資格，申請日前2個月監管指標持續符合規定的標準。應當配備必要的業務人員，公司總部至少由5名，擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業資格的業務人員。凈資本不低于12億。流動資產余額不低于流動負責的

10、150，對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產的10但因證券公司發債提供的反擔保除外。凈資本不低于凈資產的70.2. 中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不批準的決定。3. 證券公司與期貨公司簽訂，變更，或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構。4. 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式，流程及風險，不得作獲利保證，共但風險，虛假宣傳，誤導客戶。 1. 期貨公司從事金融結算業務，應當經中國證監會批準。2. 中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批

11、準的決定。3. 全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。 1. 期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。2. 從事全面結算業務的期貨公司凈資本不得低于人民幣9000萬元。客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6.3. 期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構保送月度風險監管報表。在年度終了后的3個月內報送經具備證券，期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。1. 侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人

12、選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。2. 期貨糾紛案由中級人民法院管轄。3. 期貨從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。4. 客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效。沒有成交價格的，應當視為按市價交易，沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。5. 客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所以持倉交易結算結果的確認。所產生的交易后果由客戶自行承擔。6. 期貨交易所允許期貨公司開倉透支造成損失由期貨交易所賠償損失的60期貨公司允許客戶開倉透支造成損失由期貨公司賠償損

13、失的807. 確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市的交易，應當以期貨交易所的交易記錄，期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的品種，買賣方向是否一致。價格，交易時間是否相符為標準，指令數量可以作為參考。8. 人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。綜合計算題1. 凈資本凈資產資產調整值負債調整值客戶未足額追加的保證金/其他調整項。（綜合計算題） 某期貨公司凈資產8億元，資產調整值1億元，無負債調整值，客戶未足額追加的保證金2億元， 該期貨公司凈資本多少？ （具體數字有出入）2. 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：1.凈資本不得低于客戶權益6。2.凈資本不得低于人民幣1500萬元。3.凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不低于人民幣300萬元。4.凈資本與凈資產的比例不低于405.流動資產與流動負債的比例不得低于100，6.