1、 合同能源管理項目參考合同詳解(一前言2010年國務院及相關部門先后發布多項涉及合同能源管理的文件,相關文件的密集出臺,標志著中國政府對合同能源管理這一市場化的節能措施已由前期的試點和提倡,轉變為財政、稅收和融資等方面的全面扶持和推廣。鼓勵政策的出臺使用能單位和節能服務企業開展合同能源管理項目的熱情空前高漲。合同能源管理項目作為一項市場化的節能機制,引入我國只有短短十幾年的時間,相當一部分合同能源管理項目的當事人(用能單位和節能服務企業對合同能源管理項目的交易模式及合同履行尚不熟悉;很多合同能源管理項目合同文本過于簡單和籠統,未就所有必要事項做出約定,或缺乏可操作性,對項目實施過程中可能遇到的

2、問題估計不足,在合同履行過程中一旦發生爭議,雙方各執一辭,極大地影響了項目的正常開展。也有些用能單位由于缺乏對合同能源管理項目的認識,對節能服務公司提供的條款完備的合同能源管理項目合同文本中的很多條款不理解,雙方在合同條款上花費太多時間,影響項目進度。因此,對合同能源管理項目合同文本展開實務研究是十分必要的。2010年8月9日,國家質量監督檢驗檢疫總局、國家標準化管理委員會聯合發布了編號為GB/T 24915-2010的國家標準,即合同能源管理技術通則(以下簡稱通則,此標準自2011年1月1日開始實施。該標準規定了合同能源管理的術語和定義、技術要求和參考合同文本。并在附錄A中,以節能效益分享型

3、合同為例,列出了合同能源管理項目參考合同。在國家標準中將合同參考文本作為附件這還是第一次,由此可見政府相關部門對合同能源管理項目合同文本的重視程度之高。通則提供的參考文本由相關方面的專家共同起草,并且兩次與通則正文一起公開征求意見,可以說參考合同文本在交易安排上適當平衡了合同當事人雙方的利益,對節能服務企業和用能單位都具有參照意義,并且能夠起到指引作用。因此充分發揮參考合同文本的作用,對促進合同能源管理項目的開展無疑具有積極意義。此外,國家發改委、財政部辦公廳于2010年10月19日聯合發布的關于財政獎勵合同能源管理項目有關事項的補充通知第一條的規定,“國家發展改革委、財政部審核備案名單內的節

4、能服務公司在2010年6月1日(含以后簽訂并實施的符合規定條件的合同能源管理項目,可以申請財政獎勵資金。2010 年10月20日以后簽訂的能源管理合同,須參照合同能源管理技術通則中的標準合同格式簽訂。”對于欲申請財政獎勵資金的節能服務企業而言,研究參考合同文本具有特別重要的意義。盡管通則提供的參考合同文本,相對當前多數合同能源管理項目中使用的合同文本而言,在條款方面已經相當完備,但在合同能源管理項目中如何應用,仍然有很多方面需要與具體項目結合。這就要求合同能源管理項目當事人一方面需要充分理解參考合同文本的內容,另一方面需要根據具體項目確定相應的交易結構并起草相應的合同文本。本律師研究了國外發展

5、成熟的合同能源管理項目合同文本,并結合從事律師工作和為合同能源管理項目提供法律服務的經驗,從實務角度,對通則提供的參考合同文本進行逐條解讀,以供節能服務企業和用能單位在合同能源管理項目談判和簽訂合同時參考。參考合同文本條文解讀合同首部 單位名稱法定代表人委托代理人 聯系人通訊地址電話傳真 電子郵箱開戶銀行甲方 (用能單位 帳號單位名稱法定代表人委托代理人 聯系人通訊地址電話傳真電子郵箱開戶銀行乙方 (節能服務公司 帳號 解讀:本次參考合同中,沒有專門條款對合同雙方的通訊方式、聯系地址進行約定,因此可將合同首部列出的信息作為向對方發送合同項目相關文件的聯系方式。在簽訂合同時,應對合同簽訂主體進行

6、資格審查。要核對首部“單位名稱”與單位營業執照中的名稱是否一致,尤其要核對委托代理人是否確實具有代理權 限,代理權限的范圍如何,以降低合同風險發生的機率。此外,合同正文中沒有對節能效益支付帳戶的具體約定,而在首部設置了開戶銀行和賬號的項目,就要注意此開戶銀行和賬號是否為乙方接受節能效益款項的帳戶,雙方對此帳戶應做明確解釋。鑒于條款條文:鑒于本合同雙方同意按“合同能源管理”模式就 項目(以下簡稱“項目”或“本項目”進行 專項節能服務,并支付相應的節能服務費用。雙方經過平等協商,在真實、充分地表達各自意愿的基礎上,根據中華人民共和國合同法及其他相關法律法規的規定,達成如下協議,并由雙方共同恪守。解

7、讀:合同中的鑒于條款,主要是闡明締約雙方簽訂合同的初衷或借此合同想達到的目的,或簽訂該合同所依賴的事實狀態。如鑒于條款中寫明了雙方當事人的合同目的,在雙方對合同履行內容發生爭議的時候,此時鑒于條款可以相當于一個輔助評價標準,有一定的證明作用。項目名稱是對項目客觀情況的簡要描述,對項目整體作出的概括名稱,因此在填寫項目名稱時,應包括項目涉及的技術內容,項目實施主體單位名稱,相關項目的文號、編號都要寫清。本合同文本作為合同能源管理項目基礎性文件,應保持并協調后續相關文件與合同文本中項目名稱的一致性,避免造成多份文件多個名稱的混亂。第1節 術語和定義條文:雙方確定:本合同及相關附件中所涉及的有關名詞

8、和技術術語,其定義和解釋如下:解讀:合同中術語和定義一般出現在較為專業或項目較大的合同中,其目的是在于解釋合同文本中出現的專業名詞、適用法律、其他一些名詞的簡稱。對于具體合同來說,專業技術術語是否必須在合同中明確限定,還要考慮是否對雙方的權利義務產生實質性影響。例如此處可加以定義或解釋名詞或術語“邊界條件”即項目實施涉及的設備、設施的范圍和地理位置界限;“功能性完工”即項目建設結束,功能性指標達到設計指標;“節能指標”即量化評價項目節能效果的指標,如節能量、節能率等。另外,在合同制作過程中,盡量要保持行文的前后一致。尤其是已定義的名 詞或術語,在整篇合同文本甚至在合同履行過程中形成的相關文件中

9、,在表達相同含義時,應使用相同的詞語,以避免歧義。比如,本合同名稱定為合同能源管理項目合同,盡管我國法律上“合同”與“協議”這兩詞在意義中未做出區別,但既然已把某一份文件稱為“合同”,則不宜把“合同”、“協議”混合使用。第2節 項目期限條文:2.1 本合同期限為 ,自 始,至 。(根據附件一項目方案填寫2.2 本項目的建設期為 ,自 始,至 。(根據附件一項目方案填寫2.3 本項目的節能效益分享期的起始日為 ,效益分享期為 。(根據附件一項目方案填寫解讀:項目期限的目的是雙方在合同約定的時間段內,完成本合同所約定的權利義務。若超過此合同的時間段,就不能達成本合同所約定事項的實際意義,對合同雙方

10、而言,可能既損失財力又損失物力。因此在商定項目期限時,既要考慮項目運營所需時間,也要考慮其他因素對項目的影響。在能源管理項目合同中,所涉及的日期和期限較多,且合同其他條款都與日期和期限緊密相關,因此在確定項目期限時,要考慮到項目涉及的所有日期和期限。其中日期包括合同簽訂日、合同生效日、項目實施的開始日、設備采購的開始日、項目開工竣工日、項目驗收日、項目試運行日、正式運行的開始日、節能檢測檢驗日、節能效益分享日、付款的起始日和終結日等。期限則包括設備采購期限、合同有效期限、施工期限、付款期限、節能效益分享的期限、試運行的期限。上述日期和期限的使用要根據項目的具體情況而設定。第3節 項目方案設計、

11、實施和項目的驗收條文:3.1 甲乙雙方應當按照本合同附件一所列的項目方案文件的要求以及本合同的規定進行本項目的實施。3.2 項目方案一經甲方批準,除非雙方另行同意,或者依照本合同第7節的 規定修改之外,不得修改。3.3 乙方應當依照第2.2條規定的時間依照項目方案的規定開始項目的建設、實施和運行。3.4 甲乙雙方應當按照附件一之文件13的規定進行項目驗收。解讀:節能項目方案無論對于什么樣的項目,都是節能服務合同必須約定的事項,并且應當制作專門文件作為合同附件。節能方案本身雖然是技術問題,但是卻應當將它規范,用法律語言寫到合同當中,專做附件,以減少可能發生的風險。節能方案通常應當有兩個部分,一是

12、節能公司設計、安裝的節能裝置或者設備的描述,采購和供應商的選擇;二是程序管理事項,例如節能設備的維護責任,節能量的計算辦法,現有設備的詳細記錄,過去一個時間段內的能源消耗基礎數據,節能要求標準,節能公司的相關權利和培訓責任,施工安裝計劃和工序工藝等。對于大型或者專業性非常強的項目,還必須要有專業機構的設計方案。節能服務公司在簽訂此條款時,應將本節3.1條具體化,將項目的詳細情況在附件中闡明。本參考合同文本中關于項目驗收的內容只在本條提到,但是項目驗收對履行本合同目的有重要作用,且項目驗收涉及的環節較多,稍有疏漏可能影響節能效益的分享,甚至導致整個合同目的不能實現,因此應嚴格制作附件13項目驗收

13、程序和標準。一般而言,驗收通常應當進行兩次,第一次是對到場設備的驗收,驗收購買設備是否符合該項目要求,包括數量、規格、品種、型號、外觀、包裝等;第二次是在項目竣工試運行完成后的驗收,此次驗收最好要項目雙方共同進行,內容包括運行是否正常,是否達到合同規定的目的,設備質量是否合格,儀表數據,運行狀況和運行所達到的即時效果等項目。驗收報告是一個結論性的文件,內容必須具體明確。雙方對對方還有什么要求,項目有無缺陷,工程質量等級都應當在最后的驗收報告中明確。最后在驗收文件中一定要注明“節能服務公司的履行情況符合本合同的約定,用能單位同意按照合同約定的金額和期限支付節能效益費用”,注明此內容的目的是為了保

14、證節能服務公司在投入設備、完成施工后,可以得到相應的價款回報,不會因為驗收不合格等問題影響節能效益的收回。另外,有些工程由于用能單位自身的原因,導致節能工程延期不能及時驗收,對于不能按時驗收也要有相應的條款明確責任。因為節能效益是用時間來計算的,驗收時間發生變化必然對分享節能效益的時間和數量都會產生影響。因此在此條中，可以增加由于用能單位的原因導致施工和驗收延誤/延期的補償方式。 第4節 節能效益分享方式 條文： 4.1 效益分享期內項目節能量/率預計為 ，預計的節能效益為 。該 前述預計的指標可按照附件一中文件2規定之公式和方法予以調整。 4.2 效益分享期內，乙方分享 的項目節能效益。具體

15、的分期分享比例 如下： 4.3 雙方應當按照附件一之文件3規定的程序和方式共同或者委托第三方機 構對項目節能量進行測量和確認，并按照附件一下之文件7的格式填制和簽發節 能量確認單。 4.4 節能效益由甲方按照第4.2條的規定分期支付乙方，具體支付方式如下： (a在相應的節能量確認后，乙方應當根據確認的節能量向甲方發出書面的 付款請求，敘明付款的金額，方式以及對應的節能量； (b甲方應當在收到上述付款請求之后的 日內，將相應的款項支付給乙 方。 (c乙方應當在收款后向甲方出具相應的正式發票。 4.5 如雙方對任何一期節能效益的部分存在爭議，該部分的爭議不影響對無 爭議部分的節能效益的分享和相應款

16、項的支付。 解讀： 本節涉及節能效益的確定和分享。用能單位通過節能效益看到實施該項目的 成果；節能服務公司通過節能效益收回成本并獲取利益，可以說節能效益分享方 式是合同能源管理項目的核心。因此在制定合同文本時，對此條款應予以重視。 4.1主要涉及節能效益的確定和調整。通過下面兩個簡單的公式，可以看出 如何確定節能效益：（1）節能效益=節能量×能源價格；（2）節能量=能耗基準 -項目實施后實際能源消耗量。以數學的眼光觀察，節能效益是能耗基準、項目 實施后的能源消耗量和能源價格的函數。 關于如何確定能耗基準、節能量以及節能目標的預測，涉及許多細節的技術 性問題，不便在合同中主文中具體展開

17、表述，故在本合同附件一中文件2里做具 體約定。需稍做提示的是，在約定時要確定適合具體操作項目的計算公式，防止 亂抄亂搬公式，針對自身項目制作符合項目實際的數據。 節能效益的確定關系到項目雙方后期的收益，特別是節能服務公司的收益和 用能單位的節能收益。所以節能效益的預計需要注意兩個問題：一是這里所說節 能效益是一段時間內的節能量，因此節能量也是一段時間內的節能量，這就需要 明確節能量的起算時點；二是在項目實施過程中發生能源價格變動時，節能效益 的調整問題在簽訂合同時在給予考慮。 4.2條主要涉及節能效益分享比例。在確定效益分享比例時，節能服務公司 應與用能單位協商，盡量縮短前期本金收回的時間。例

18、如若項目時間共計三年， 而本金收回即需要兩年多時間，在這個期間存在很多變化的因素，且效益分享期 只有短短半年，對于節能服務公司而言，本金收回期限過長，此時節能服務公司 要考慮此項投資是否確實可行。 4.3條主要涉及節能量的測量。事實上節能量并不能直接通過測量得到,實際 測量的是項目實施后的能源消耗。因為測量結果需要雙方認可，測量的程序和方 式需要雙方具體約定。測量的程序和方式涉及雙方的配合，也涉及具體的技術性 問題，故專設附件另行約定。雙方對測量結果的確認，是這一環節的一個要點。 關于第三方測量，主要是考慮，在項目實施過程中，一旦對測量結果發生爭 議，可由第三方介入，以便得到能為雙方接受的結果。若項目雙