1、安福縣德鑫礦業有限公司榮鑫鐵礦楊全興采區地面建筑工程 投資控制監理細則 編制： 審核： 江西省新大地建設監理有限公司德鑫井建項目監理部 二0一0年九月三十日德鑫礦業有限公司楊全興采區地面建筑工程投資控制細則 1投資控制的原則和內容 1.1投資控制的原則 1.1.1根據建設單位和承包單位正式簽定的工程總承包合同中所確定的工程總價款，作為投資控制的總目標； 1.1.2根據建設單位和承包單位正式簽定的工程總承包合同中所確定的工程款支 付方式，審核撥付簽認； 1.1.3根據建設單位和承包單位正式簽定的工程總承包合同中所確定的工程款結算方式，進行竣工結算。 1.2投資控制的內容 1.2.1對工程項目總投

2、資的分析、論證； 1.2.2編制總投資分解規劃，并在項目實施過程中控制其執行，在必要時及時調整總投資分解規劃； 1.2.1監督工程項目各階段，各年、季、月度資金使用計劃，并控制其執行； 1.2.4審核工程概算、標底、預算、增減預算和決算； 1.2.5在項目實施過程中，每月進行投資計劃值與實際值的比較，并每月、季、年提交各種投資控制報表； 1.2.6對計劃、施工、工藝、材料及設備作必要的技術經濟比較論證，以挖掘節約投資、提高經濟效益的潛力； 1.2.7審核招標文件和合同文件中有關投資的條款； 1.2.8審核各種工程付款單； 1.2.9計算、審核各類索賠金額； 1.2.10其他。2投資控制的措施和

3、程序 2.1投資控制監理方法 2.1.1多級目標滾動控制2.1.1.1科學合理設置各階段投資控制目標，利用設計概算、標底價、合同價逐級分階段分項目進行滾動控制，是建設投資得到有效控制和充分利用，不超出批準的總概算。 2.1.2技術與經濟相結合2.1.2.1優化設計方案，尋找滿足使用功能要求的最優化設計方案，以實現最經濟的壽命周期總費用。組織專家論證，合理分配投資，推行限額設計。選擇適宜的材料、設備合做法，以簡便的施工方法實現設計意圖。優化施工方案、施工工藝，降低施工技術措施費。采用快捷緊湊的施工組織方法，節省資源。 2.1.3借鑒先進招標模式2.1.3.1根據工程特點制定施工招標、材料設備采購

4、的規劃和方案，編制準確的工程量清單、材料設備清單、標底，借鑒國際工程公開招標模式組織競爭性招標，形成最合適的中標價和合同價，優選施工單位和設備、材料供應單位。 2.1.4借鑒FIDIC合同模式2.1.4.1借鑒FIDIC合同模式的優點，結和深圳地區實際和本工程的特點，選擇適宜的合同價格形式，合理分擔工程風險，調整權利與義務格局，規范項目全過程、全方位的管理，以求取得滿意的投資效果。 2.1.5嚴格控制計量支付2.1.5.1擅自超越圖紙和工程量清單范圍，不予計量；未經監理工程師驗收確認不予計量；施工單位報價漏項不予計量；未經中間計量、未達到合同規定條件不予支付；監理經中間計量不納入最終支付。2.

5、2各階段投資控制要點 2.2.1施工準備階段工程投資控制2.2.1.1監理工程師必須熟悉技術規范、工程量清單及工程量清單說明的內容，掌握工程具體項目的工作范圍和內容、計量范圍、依據、原則和方式。 2.2.1.1.1計量范圍：工程量清單和工程變更清單的內容；合同文件規定的各項費用支付。 2.2.1.1.2主要計量依據：招標文件、合同條款、技術規范、業主批準的施工圖、修訂的工程量清單及工程變更令、工程量清單及說明、費用索賠審批書。 2.2.1.1.3計量原則：按實際完成工程量的計量原則計量；按合同事宜所規定的方法計量；監理工程師按項目劃分比例計量。 2.2.1.1.4工程計量的方式：正常計量；監理

6、工程師要求增加計量次數；承包人申請增加計量次數。 2.2.2施工階段工程投資控制 2.2.2.1按合同規定，及時答復施工單位提出的問題及配合要求，不要造成違約和對方索賠的條件。 2.2.2.2施工中主動搞好設計、施工及其它外部協調、配合，不要造成對方索賠的條件。 2.2.2.3工程變更、設計修改要慎重，事前應進行技術經濟合理性預測論證分析。 2.2.2.4嚴格經費簽證，凡涉及經濟費用支出的停窩工簽證、用工簽證、使用機械簽證、材料代用和材料調價等的簽證，由總監理工程師理工程師會同業主最后核簽后方有效。 2.2.2.5加強計量工作的管理，健全計量手續、保證計量工作的準確度，嚴格按圖紙復核己完工程實

7、物量，嚴格進行審核后簽發。： 2.2.3竣工驗收階段工程投資控制 2.2.3.1監理工程師處理完有關工程和合同方面的一切遺留事宜，澄清整個工程階段的計量與支付后，審核承包人的最終結算清單及其說明和附件，遇到與監理工程師的計算出入較大，或有監理工程師不同意，不能夠確認的費用，應及時通知承包人，并要求其提供所需的進一步資料與證明。 2.2.3.2公正地處理施工單位提出的索賠。 2.3投資控制監理工作程序 2.3.1工程項目投資的合理確定和有效控制是工程項目管理的重要組成部分。控制工程造價的目的不僅僅在于控制項目投資不超過批準的造價限額，更積極的意義是在滿足設計生產能力和使用功能的前提下，合理使用人

8、力、物力、財力，以取得最大的投資效益。 2.3.2監理對施工圖預算、進度款、設計變更及結算的審核是投資控制的重要工作。審核施工圖預算是對項目的預控；審核變更是對工程投資的控制；審核進度款是控制階段撥款；審核結算是最終核定項目的實際投資。對監理工程師來說，重點應是審核結算。 2.3.3確定工程項目在施工階段的投資控制目標值，包括項目的總目標值、分目標值、各細目標值。 2.3.4在施工過程中采取有效措施，控制投資的支出，將實際支出值與投資控制的目標值進行比較，并作出分析及預測，加強對各種干擾因素的控制，及時采取措施，確保項目投資控制目標的實現。簽定施工合同業主、承包、監理三方施工圖紙會審設計、承包

9、、業主、監理四方工程預付款申請承包單位施工圖紙實施承包單位材料設備采購業主、監理、承包單位聯合考察廠家材料、設備等審核預付款申請監理工程師總監理工程師核準設計變更及工程洽商申請承包單位申報已完分項工程報驗單承包單位提出價差申請承包單位審核認可申請監理工程師審核計量監理工程師審核申請監理工程師索賠申請承包單位索賠審批監理工程師總監理工程師簽認付款證書總監理工程師報送業主付款監理單位不成立否否否否 施工階段投資控制程序工程項目施工合格報月支付申請承包單位監理工程師審定確認可計量部位確認工程量及工作量確認計量項目合格總監理工程師審核簽發月支付證書建設單位審核建設單位簽字支付承包單位工程變更費用技術洽

10、商費用工程索賠費用其他各項費用同意不同意修改重報月工程款支付監理審核簽認程序業 主設計單位 提出變更要求承包單位監理工程師審查其合理性設計單位提出變更方案監理工程師審查、簽字生效承包單位執行變更與業主協商同意 工程變更審核程序承包單位提出索賠意想申請監理工程師審查口頭向總監理工程師匯報不成立承包單位正式提出書面“索賠申報表”附索賠依據和計算方法等資料總監理工程師組織審查有關監理人員參加研究、審查總監理工程師與承包單位協商談判監理與承包單位不能取得一致總監理工程師向業主提出同意索賠建議書業主審定索賠建議書并簽認三方不能取得一致總監理工程師書面批準“索賠申報表”，并三方簽字索賠生效調解不成仲裁協商

11、同意 2.4投資控制的保證措施 2.4.1事前分析投資成本2.4.1.1投資事前控制的目的是進行工程風險預測，并采取相應的防范性對策，盡量減少施工單位提出索賠的可能。 2.4.1.1.1加強圖紙會審工作以及承包人的施工組織設計審批工作，力爭使施工圖設計更加優化，施工組織設計更加合理，以達到節省投資的目的。同時對科技進步所產生的新材料、新工藝，在保證工程質量的前提下并與設計、業主充分協商認可后，采取積極支付的態度以利降低造價縮短工期。 2.4.1.1.2測工程風險及可能發生索賠的誘因，制定防范對策，減少向業主索賠的發生。 2.4.1.1.3合同規定的條件，如期提交施工現場，使其能如期開工、正常施

12、工、連續施工，不要違約造成索賠條件。 2.4.1.1.4合同要求，如期、如質、如量地供應由業主負責的材料設備到現場，不要違約造成索賠條件。 2.4.1.1.5合同要求，及時提供設計圖紙等技術資料，不要違約造成索賠條件。 2.4.2建立完善的投資控制綜合措施 2.4.2.1投資控制組織措施 2.4.2.1.1由總監理工程師負責投資控制。 2.4.2.1.2明確投資控制人員的職能和分工，做到投資檢查、跟蹤、付款核實，簽發付款憑證、施工方法挖潛、施工索賠事件、施工投資數據處理審核、施工資金計劃與檢查分析落實。 2.4.2.1.3編制施工階段投資使用計劃： 2.4.2.1.3.1按工期編制年度資金使用

13、計劃。 2.4.2.1.3.2按施工準備、施工、保修三個階段編制投資控制計劃。 2.4.2.1.4繪制投資跟蹤與動態控制圖，分析工程款支付與實際完成的工程量比較，支付工程款是否合理，定期向業主填報投資分析表。 2.4.2.2投資控制經濟措施 2.4.2.2.4.1嚴格復核完成的工程量，不合格工程不計量。 2.4.2.2.4.2嚴格復核工程付款單。 2.4.2.2.4.3認真復核施工單位呈報的索賠事項和金額。 2.4.2.2.4.4審核分析比較施工方案的技術經濟效果：質量指標、工期指標、勞動指標、主要材料和能源消耗、機構使用費、工程成本 2.4.2.3投資控制技術措施 2.4.2.3.1對設計變

14、更及工程變更(洽商)進行技術經濟分析比較。 2.4.2.3.2尋求設計改進和技術挖潛。 2.4.2.3.3支持新技術、新工藝、新材料的應用。 2.4.2.3.4審核年、月度資金使用計劃。 2.4.2.3.5編制工程計量及支付款程序，并控制其執行。 2.4.2.4投資控制合同措施 2.4.2.4.1加強施工合同文件管理，審核合同中有關經濟條款。 2.4.2.4.2嚴格合同條款明確規定索賠事項。 2.4.2.4.3不定期對合同執行情況的分析，認真作好合同修改補充工作。 2.5降低投資的途徑2.5.1每一個工程項目都是一項投資活動。在投資決策、設計、工程招標各階段中投資控制和降低投資是極其重要的。而

15、施工階段是業主投放資金最大的階段，對項目投資格外明顯，監理工程師應認真編制切實可行的項目投資控制方案，應重點抓好以下工作： 2.5.1.1重視施工承包合同的管理 2.5.1.1.1協助業主簽定有利的合同； 2.5.1.1.2加強合同管理，減少業主額外費用的支出； 2.5.1.1.3合同簽署前對合同條文進行再審查； 2.5.1.1.4妥善處理合同問題； 2.5.1.1.5隨時檢查合同執行情況，及時糾正。 2.5.2施工階段降低投資的途徑 2.5.2.1重視施工圖紙的會審工作； 2.5.2.2用技術經濟的觀點，從優化的角度，評價完善施工方案 ； 2.5.2.3認真辦理現場技術經濟簽證工作； 2.5

16、.2.4嚴格控制設計變更； 2.5.2.5嚴格工程價款計量支付程序； 2.5.2.6做好預（結）算的審核工作。 2.5.3注意資金的時間效益資金通過時間增值，產生效益，這對從事投資項目控制的監理工程師要特別引起重視，特別要致意控制好資金的流入順序、時間、數量和流入速度。 2.5.4風險管理和工程保險工程項目的實施，受多種風險事項的困擾。在眾多風險因素中，技術因素、人員因素、設備因素、材料因素和環境因素是引起風險事件發生的五個基本因素。所以欲想預防風險事件發生，減少風險事件發生后的損失，首先要對五大風險因素進行控制和管理。風險轉移的一種重要形式是向保險公司投保工程保險。工程保險與風險管理的其他手

17、段是相輔相成的，互為補益的。只有全方位的風險管理，才能將風險及其損失降至最小。3工程計量及支付報表 3.1計量3.1.1計量是對承包人已完成的合格工程數量進行確認的過程，重要的計量應通知工程管理部和計劃合約部派人參加，監理工程必須十分重視現場計量工作，分項工程完工后，要及時組織計量，隱蔽工程在覆蓋前計量應得到確認，加強變更工程的計量，每次計量應有規定的人數和人員參加，嚴格按程序辦事，手續完備，簽認及時，資料完整，并有監督和復查機制。 3.1.1.1計量的依據 3.1.1.1.1工程量清單及說明； 3.1.1.1.2合同圖紙； 3.1.1.1.3工程變更令及修訂的工程量清單； 3.1.1.1.4

18、合同條件； 3.1.1.1.5技術規范； 3.1.1.1.6有關計量的補充協議； 3.1.1.1.7索賠時間/金額審批表。 3.2計量的原則 3.2.1監理工程師熟悉合同文件，中心計量文件及有關說明，熟悉技術規范。 3.2.2工程量清單是設計圖紙給定數量、監理工程師首先核實，計量時應以實際完成并經監理確認數量。 3.2.3承包人必須完成了計量項目的各項工序，形成符合技術規范對該細目所要求的“產品”才能計量。 3.2.4變更工程必須有按規定的權限由總監理工程師或業主簽署的變更令，才能計量。 3.2.5計量必須嚴格按合同文件中的計量規則進行，與計量有關的合同文件如：技術規范、圖紙、工程量清單、國內

19、招投標文件范本及其他合同文件。 3.2.6按設計圖給定的凈值及監理工程師同意的計量原則計量。 3.2.7工程未經質量驗收，不能組織計量工作。必須明確，計量的對象是合格產品。 3.2.8計量不排除承包人應盡的任何義務。盡管要求計量的對象是合格品，但如事后發現已計量的工程有缺陷，仍不免除承包人無償返工的責任。扣除計量款項，待承包商返工合格再予計量。 3.2.9以工程細目的單位人清單欄目，監理工程師根據實際情況確定細目計量劃分比例。 3.2.10計日工的計量承包人必須資料齊全，準確合理，并有監理工程師簽認資料。 3.2.11工程數量另自然增減的幅度，在合同規定幅度之內按合同辦理。超出合同規定幅度，按

20、合同有關規定調整價格。并通過工程變更辦理。 3.3計量的方式 3.3.1工程達到規定的計量單位時，監理處審查承包人提供計量所需的資料，并與其共同計量。監理處對計量結果做出準確的記錄，并將記錄的副本抄送給承包人。 3.3.2監理處可根據工程特殊情況增加計量次數，對承包人應提交憑證發出通知，寫明監理工程師準備何時對何工程進行何種計量。 3.3.3監理處對承包人增加計量次數的申請，要求其提前填寫計量申請單，寫明要求計量的原因、計量的工程部位和計量的時間。 3.4計量的主要文件 3.4.1計量通知或申請：工程需要計量，監理處審查承包人提出的計量申請后向承包人發出計量通知。 3.4.2審查有關文件資料：

21、監理處必須檢查承包人為計量準備的有關資料，發現問題或資料不全，將退還承包人，暫不進行計量，或計量后不予支付。 3.4.3填寫中間計量表：中間計量表清楚真實的填寫計量結果，如承包人在合同規定的時間內提出的異議，監理處將進一步檢查計量記錄，將復議后的結果通知承包人。 3.4.4主要文件：中間計量表；工程分項開工申請批復單；檢驗申請批復單及有關的自檢資料；工程質量檢驗表及有關的質量評定意見；工程變更令(工程發生變更時)；中間交工證書；按規定完成的部分竣工文件。 3.5計量管理中注意事項 3.5.1監理工程師必須按工程量清單標明的單價和實際發生的工程數量辦理。 3.5.2實際計量的工程數量與工程量清單

22、給定的數量相比，增減幅度在合同規定范圍內，按第（1）項辦理。 3.5.3工程數量自然增減的幅度，超出合同規定的幅度，按合同的有關規定調整價格，并通過工程變更辦理。 3.5.4工程數量自然增加的幅度不論大小，均應由承包人提出工程變更，是否調整價格，則按上述三條要求辦理，否則超過工程量清單數量的部分不予計量。 3.5.5監理工程師根據實際情況確定細目計量劃分比例。 3.5.6監理工程師嚴格控制暫定資金，要根據實際情況，部分動用、全部動用或根本不動用該項費用。 3.5.7實際費用超出清單限額時，必須通過工程變更辦理。 3.6支付 3.6.1支付的原則 3.6.1.1辦理支付過程中應滿足下列要求： 3

23、.6.1.1.1質量合格的已完工程是支付的必備條件； 3.6.1.1.2變更項目必須有監理變更指令； 3.6.1.1.3各項支付款項必須符合合同條款的規定； 3.6.1.1.4中期支付金額大于招標文件規定的中期支付證書要求的最低限額； 3.6.1.1.5任何工程款項的支付必須經業主的審批； 3.6.1.1.6支付不解除承包人合同內應盡的責任和義務 3.6.2前期支付動員預付款或進場費 3.6.2.1總監收到并確認承包人與業主簽定合同協議、履約保函及動員預付款保函之后，監理處按照合同規定，簽發動員預付款金額的支付證明并報業主批準。 3.6.2.2監理處審查中期支付證書，對動員預付款按合同規定的方

24、法予以扣回。 3.6.3中期支付 3.6.3.1中期支付的內容：工程量清單中的包干項目、工程量清單中其他項目的支付、 計日工、 變更工程、 索賠、 扣保留金、 扣材料款、 價格調整的費用按項目專用條件辦理。 3.6.3.2中期支付應具備的憑證 3.6.3.2.1工程款：專業監理工程師對支付表格、支付證明審查無誤并經總監核實后，由總監簽發中間支付證書，報業主審批。 3.6.3.2.2暫定金：專業監理工程師根據實際需要，在手續完備且經總監審核之后，由總監簽發暫定金支付證明，報業主審批。 3.6.3.2.3計日工：專業監理工程師認為必要或可取，經業主批準，可指令按計日工完成特殊的、較小的變更工程或附

25、加工程。 3.6.3.2.4材料設備預付款：專業監理工程師在材料設備預付款滿足要求并經核實后，報總監簽發支付材料設備的預付款證明，報業主審批。 3.6.3.3保留金 3.6.3.3.1專業監理工程師對保留金的扣留應按合同有關規定辦理。 3.6.3.3.2保留金的退還一般分兩次進行； 3.6.3.3.3總監簽發全部工程的交接證書后，按合同規定的退還比例簽發支付證明。如果簽發的僅是部分工程的交接證書，按該部分工程占整個工程的百分比例計退。總監簽發工程缺陷責任終止證書后，簽發退還剩余保留金的支付證明。如果簽發的工程缺陷責任終止證書僅是部分工程的缺陷責任終止證書，總監繼續扣留與完成剩余工作所需費用比例相當的保留金 3.6.3.4變更3.6.3.4.1以工程變更令及其修改的工程量清單為依據，依照工