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文檔簡介

1、跨境跨境ETF申購贖回申購贖回結算方案介紹結算方案介紹 v 基本原則基本原則v 具體處理具體處理v 數據接口數據接口內容概要內容概要o 跨境ETF申贖采用全現金替代模式，結算公司提供非擔保交收和代收代付服務。o T日申報的申購贖回，結算公司在T+1日日終進行份額確認。基本原則基本原則o 日日終： 本公司按照上交所傳輸的T日申購贖回數據進行基金份額、相應現金替代的逐筆清算，計算出結算參與人每筆申購、贖回應收付的證券及資金數量，并將清算結果發送相關結算參與人和基金管理人。具體處理具體處理o +1日日終： 1、本公司根據T日申購的清算數據，按照T日申報的先后順序，組織跨境ETF申購的逐筆全額交收。辦

2、理申購資金足額檢查時的最小單位是單筆申購應付的資金金額，不辦理部分交收。 2、本公司根據T日贖回的清算數據以及申報贖回證券賬戶可用的跨境ETF余額，辦理申報贖回證券賬戶的ETF份額記減，記減的最小單位是單筆贖回對應的數量，不辦理部分記減。 3、本公司根據基金管理人的現金差額數據，結合成功的申購贖回數量進行現金差額清算。 4、本公司將上述處理結果發送基金管理人和相關結算參與人。 本公司可為跨境ETF贖回的現金替代，申購贖回的現金差額和現金替代退補款提供代收代付服務。具體處理（續具體處理（續1）具具體處理（續體處理（續2）o 小結 資金屬性資金屬性 清算清算 交收交收 申購 現金替代T日逐筆清算T

3、+1日DVP非擔保 現金差額T+1日逐筆清算結算公司提供代收代付服務現金替代退補款基金公司負責 贖回 現金替代T日逐筆清算 現金差額T+1日逐筆清算現金替代退補款基金公司負責跨境跨境ETF結算接口變化說明（結算接口變化說明（1）o T日日n 結算明細（JSMX）：o 申購非擔保交收通知（交收方式002，記錄類型002）o 贖回份額注銷非擔保交收通知（交收方式002，記錄類型002）o 贖回現金替代場外交收通知（交收方式101，記錄類型002）n 資金匯總（ZJHZ）：按約定的匯總方式匯總JSMX數據n 證券變動（ZQBD）：無數據跨跨境境ETF結算接口變化說明（結算接口變化說明（2）oT+1日日n結算明細（JSMX）：o 申購非擔保交收結果（交收方式002，記錄類型003）o 贖回份額注銷非擔保交收結果（交收方式002，記錄類型003）o 現金差額場外交收通知（交收方式101，記錄類型002 ）（注：基金公司哪日報送基金凈值，則哪日清算）n資金匯總（ZJHZ）：按約定的匯總方式匯

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