1、東高速公路股份有限公司企業制度文件編號：SDECL/QG/MD/01版本號/修改狀態：C/0實施日期：2007年5月1日度管理辦法編制：企業管理部審核：方世杰批準：王化冰山東高速公路股份有限公司發布制度管理辦法1. 目的為規范公司各項管理制度，保證公司制度管理體系的有效運轉，特制定本辦法。2. 適用范圍本辦法適用于公司總部各部門制訂、發放、修改、廢止各項管理制度（包括各種管理辦法、管理規定、含有規范作用的通知和通告、外來文件、電子媒體文件）及相關活動。3. 職責3.1 公司總經理辦公會議行使規章制度的審議、批準和廢止權。3.2 企業管理部是公司制度管理的歸口部門。負責審查規章制度、統一制度格式

2、和編號；對規章制度的運行情況組織評審；收集有關修改和廢止的建議并提出實施方案；根據修改和廢止情況對公司規章制度進行更新換版。3.3 公司各部門在規章制度的制定、修改、廢止過程中，具體負責本部門規章草案的調研、征求意見、起草和修改工作；負責對規章制度執行過程中出現的問題及時進行匯總、反饋；負責按照公司的安排和部門職責范圍，對相關規章制度的運行情況進行評審，并提出修改、廢止的建議或意見。4. 規范內容4.1 制度分類及編號4.1.1 制度的分類公司的制度分為以下三類。（ 1） 公司章程指經股東會批準的公司章程，是公司制定各項基本管理制度和具體管理規章的指導性文件。公司章程的修訂、批準和發布按照公司

3、法和中國證監會有關規定執行。（2）公司基本管理制度是公司在經營管理宏觀方面進行內部控制的制度依據。基本管理制度須經董事會審議并批準后實施。基本管理制度包括但不限于戰略管理制度、投資管理制度、公司財務制度、信息披露管理辦法、監察稽核制度、績效考核制度、薪酬制度等。公司基本管理制度的制定、修訂、批準和發布視情況而定，對于基本管理制度的制定以及重大的修改須經董事會批準，其他非重大修改須經總經理辦公會議批準，重大修改指根據法律法規或公司實際情況，對規章制度的實質內容產生根本性變化的修改。(3)部門規章制度以及業務流程一一是在公司基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、業務操作程序

4、等的具體說明。部門規章制度以及業務流程根據總經理辦公會的決定進行制訂、修改，經總經理辦公會批準后實施。制定的依據包括法律法規、公司章程及公司基本管理制度。4.1.2 制度的編號制度的編號按照公司制度體系文件編號規定執行。4.2 制度的制訂4.2.1 制定規章制度應遵循以下原則：4.2.1.1 貫徹黨和國家的路線、方針、政策，符合國家的法律、法規。4.2.1.2 符合上級的相關規章、政策，有利于現代企業制度的建立。4.2.1.3 從實際出發，實事求是。4.2.1.4 具有相對的穩定性，能在一定時間和一定范圍內普遍適用。4.2.1.5 注意制度間的協調性，避免各項制度之間沖突和遺漏。4.2.1.6

5、 在明確職權的同時，必須明確規定相關責任，做到權責統一。4.2.1.7 堅持立、改、廢并重的原則。4.2.2 公司各部門在制訂制度前應提出申請，報分管領導或總經理批準后起草。制訂制度的申請應當包括規章制度的名稱、類別、主要內容、制定的必要性和目的、依據、起草小組或主要起草部門和相關配合部門、完成起草工作的時間等內容。4.2.3 公司總經理辦公會可直接決定啟動某些重要規章制度的制訂工作，同時明確制度的名稱、類別、主要內容、起草小組或起草部門和相關配合部門、完成起草的時間等。4.2.4 規章制度應當對制定目的、適用范圍、部門職責、工作流程、工作標準規范、獎懲辦法、施行日期等作出明確的規定，應當說明

6、引用的相關法律法規、上級文件和本公司的其他規章制度，應當制定相應的工作執行、檢查的表格格式。如有以新的規定取代原規定的，應當寫明予以廢止的原規定的名稱及發布時間。4.2.5 規章制度的內容可用條文或ISO9001程序文件的形式表達。用條文表達時，每條可以分為款、項、目。條文較多的，可分章，章可分節。規章制度應當結構嚴謹，條理清楚，用語準確，文字簡明。用ISO9001程序文件的形式表達時，須用WORD、公軟件下“項目符號和編號”中阿拉伯數字的層級表達，可編制和引用流程圖輔助解釋。4.3 制度的論證、審核、批準與發布4.3.1 規章制度草案送相關部門征求意見時，應附書面通知，寫明要求返回書面意見的

7、期限。4.3.2 被征求意見的部門應認真組織研究，在征求意見通知規定的期限內作出書面答復，由部門負責人簽署或加蓋公章后反饋征求意見的部門。征求意見的部門應將各部門的書面答復存檔備查。4.3.3 規章制度草案送審稿定稿后，一般由負責組織起草工作的部門寫出起草說明。說明的內容包括：制定該規章制度的目的、依據、起草過程、不同意見及未采納不同意見的理由和其他需要說明的問題。4.3.4 草案送審稿及起草說明全部完成后，需送公司各領導審查，負責組織起草工作的部門或小組及時匯總審查意見并對規章制度草案和起草說明作相應修改。4.3.5 公司總經理辦公會議審議規章制度草案時，負責組織起草工作的部門主要負責人應到

8、會作起草說明，并回答審議過程中提出的問題。4.3.6 組織起草工作的部門根據審議意見完成草案的修改工作，并經企業管理部統一制度編號后，按照公文審批要求，報公司總經理批準并簽發，以公司名義頒發。對于部分三類規章制度，一般經企業管理部統一制度編號后，按照公文審批要求，由公司分管領導批準并簽發，以公司部門名義頒發。4.3.7 規章制度發布后三日內，企業管理部應將其納入“山東高速股份規章制度查詢系統”進行管理。4.4 制度的執行、評審、修改和廢止4.4.1 規章制度一經發布，各有關部門、單位必須嚴格執行。未經上述規章制度審批程序，不得擅自更改或停止執行。4.4.2 為確保公司規章制度與上級政策、章程的

9、一致性，始終保持高度的合理性和有效性，由企業管理部組織各部門適時對已公布實施的規章制度進行評審。4.4.3 規章制度評審工作根據實際情況分為定期評審和隨時評審。4.4.3.1 定期評審由企業管理部牽頭組織，各部門在書面征集各下屬單位意見的基礎上，于每年的四季度初進行規章制度集中評審。4.4.3.2 在上級的規章、政策發生變化，公司的經營決策出現大的調整，以及規章制度在執行過程中確實出現了明顯的不適宜、不合理等情況時，各部門應隨時對相關規章制度進行評審，并及時將修改、廢止的建議或意見反饋企業管理部。4.4.4 評審結果及據評審結果提出修改、廢止的建議或意見要在公司規章制度評審表中詳細記錄。4.4

10、.5 評審工作結束后，企業管理部負責對評審結果進行匯總，并提出具體的修改、廢止方案，報公司總經理辦公會議審議。4.4.6 規章制度的修改、廢止方案經總經理辦公會議審議通過后，由企業管理部根據規章制度的類別、原起草任務歸屬部門，下發到各相關部門進行修改。修改審批程序參照本辦法4.3.6條執行。4.4.7 修改、廢止工作結束后，由企業管理部負責對公司規章制度和規章制度查詢系統進行更新換版。4.5 外來文件和資料的控制4.5.1 外來文件和資料由各主管部門收集、保存并進行編號，并應檢查其有效性，對失效的或不能繼續使用的文件資料，應及時作廢或更改為有效版本。4.5.2 各主管部門應確定外來文件和資料的

11、使用范圍，發放及修訂與本程序前述要求一致。4.5.3 在公司內部使用的外來文件，其管理程序與公司內部制度相同。5. 附則5.1 公司的技術規范、技術標準的制定、管理不適用本辦法。5.2 本辦法由企業管理部負責解釋，公司各下屬單位參照執行。5.3 本辦法自發布之日起施行，質量管理體系文件控制程序B/0版同時廢止。附表：1、公司規章制度制定申請表2、公司規章制度草案征求意見表3、公司規章制度評審表4、公司規章制度評審標準附表二：SDECL/QG/MD/01/B-02公司規章制度制定申請表樹#部門申請時間制度名稱預計完成起草時間制度類別一類口二類口三類口請在相應類別后打或涂黑制定制度的必要性及目的：

12、主要依據：制度的主要內容（框架性內容簡要說明）：總經理辦公會或分管領導審核意見：部門負責人：制表人:公司規章制度草案征求意見表征求意見部門征求意見時間制度草案名稱制度類別請求返回意見時間請于年月日前將本征求意見表返回征求意見部門被征求部門意見：部門負責人：備注：部門負責人:制表人:附表四：SDECL/QG/MD/01/B-04公司規章制度評審表評審部門評審時間評審制度名稱所屬部門制度類別適用范圍評審情況全面性系統性實用性功效性科學性合理性評審部門意見企業管理部審核意見公司辦公會審議意見部門負責人：制表人:公司規章制度評審標準項目具體要求備注規章制度的適宜性貫徹黨的路線、方針、政策，符合國家的法律、法規與集團公司、上級的政策、規定保持T與公司的經營宗旨、方針保持一a與本部門的運營管理實際保持T規章制度的合理性與現行其它規章制度相協調，尢重疊、沖突現象所確立的規程、流程、規范，必須與當前工作實踐相吻