1、煉油廠質量安全環保科中國石油寧夏石化公司安全自主管理安全自主管理質量安全環?？瀑|量安全環?？?013年年5月月安全經驗分享安全經驗分享自主管理特征自主管理特征n 一般特征（管理要素特征）一般特征（管理要素特征）n 基本特征基本特征 （團隊表現特征）（團隊表現特征）n 員工個人表現特征員工個人表現特征一一 般般 特特 征征管理工藝安全的關鍵要素管理工藝安全的關鍵要素三個方面：三個方面：技術、設施技術、設施 人員人員安全文化和領導層的承諾安全文化和領導層的承諾是驅動力是驅動力操作紀律是實現卓越工藝操作紀律是實現卓越工藝安全的保證安全的保證原則原則努力努力時間時間投入（金錢）投入（金錢）承諾承諾全員

2、參與全員參與方針政策方針政策目的目的指標指標行為安全審核行為安全審核專業人員的支持專業人員的支持培訓培訓安全標準安全標準激勵激勵組織組織直線組織的責任直線組織的責任雙向溝通雙向溝通事故調查事故調查4目標目標/ /指指標標標準標準激激勵勵培訓培訓審核審核專業安全人專業安全人員員全員參與全員參與管理層承諾管理層承諾組織結構組織結構政策政策職責職責溝通溝通事故事故調查調查全員參與及管理層的承諾全員參與及管理層的承諾是行為安全管理成敗的關鍵是行為安全管理成敗的關鍵34基基 本本 特特 征征1.團隊內各級領導安全行為的高頻率展現團隊內各級領導安全行為的高頻率展現1、安全觀察與溝通的執行（、安全觀察與溝通

3、的執行（2分）分） 班組長以上必須制定安全觀察與溝通計劃；4次 班組長以上必須按照計劃開展安全觀察與溝通并在平臺上填報； 班組長帶領班組成員開展安全觀察與溝通； 是否定期對安全觀察與溝通情況進行討論；2、開展安全經驗分享；（、開展安全經驗分享；（1分）分） 是否制定安全經驗分享計劃； 開展安全經驗分享，是否有記錄； 是否全員參與安全經驗分享； 領導是否帶頭進行安全經驗分享；1.團隊內各級領導安全行為的高頻率展現團隊內各級領導安全行為的高頻率展現3、主持安全理念或技能的培訓；（、主持安全理念或技能的培訓；（1分）分）檢查培訓計劃，是否有直線領導做培訓的計劃檢查培訓記錄，是否有直線領導主持對屬地內

4、員工開展安全培訓；4、違章的制止或糾正；（、違章的制止或糾正；（1分）分）檢查是否有領導制止違章的記錄；訪談了解領導是否對現場發現的違章能及時糾正；2.做任何事前做任何事前,優先考慮安全問題，明確安全是核心價值優先考慮安全問題，明確安全是核心價值1、作業票證的簽發及確認（人、事、物）；（作業票證的簽發及確認（人、事、物）；（3分）分）訪談員工對作業票簽發的流程是否清楚；員工是否了解作業票辦理的相關要求；抽查近期作業票是否有不符合項；檢查辦理作業票是否在現場進行確認；2、交接班會上將安全列為優先主題；（、交接班會上將安全列為優先主題；（1分）分）檢查班組會議記錄，是否將安全列為優先項目；和領導訪

5、談，是否清楚安全優先；3、規章程序制定或審批時是否將安全納入其中；（規章程序制定或審批時是否將安全納入其中；（1分）分）檢查操作規程，是否有安全注意事項；檢查班組活動方案，是否考慮到安全3.對標準有疑慮或出現不同標準時，采用高標準執行工作對標準有疑慮或出現不同標準時，采用高標準執行工作1、發現現場有不按照標準執行的本項不得分；、發現現場有不按照標準執行的本項不得分；2、是否定期檢查團隊內有不同版本的標準存在；、是否定期檢查團隊內有不同版本的標準存在；（1分）分）檢查看是否有定期標準的計劃；是否有檢查的記錄；3、出現不同版本標準時是否采用高標準；（、出現不同版本標準時是否采用高標準；（1分）分）

6、訪談員工是否了解出現不同版本標準時必須采用高標準；是否有出現不同版本標準時采用高標準的相關記錄；3.對標準有疑慮或出現不同標準時，采用高標準執行工作對標準有疑慮或出現不同標準時，采用高標準執行工作4、標準執行時是否有打折扣的現象；（、標準執行時是否有打折扣的現象；（1分）分）訪談員工執行標準的情況；檢查現場的票證的落實情況；5、定期檢查是否使用過期失效的標準及程序；（、定期檢查是否使用過期失效的標準及程序；（1分）分）是否有定期檢查標準及程序過期的計劃；是否有檢查標準及程序過期與否的記錄；6、團隊是否定期檢查標準執行的情況；（、團隊是否定期檢查標準執行的情況；（1分）分）是否有團隊定期檢查標準

7、執行情況的計劃；是否有團隊定期檢查標準執行情況的記錄；4.團隊內自有的安全激勵措施團隊內自有的安全激勵措施1、團隊是否制定自有的激勵措施；（、團隊是否制定自有的激勵措施；（2分）分）檢查團隊是否制定自有的激勵措施（包括正向、負向），并得到直線領導的簽字確認；訪談員工是否清楚本單位團隊的安全考核、激勵辦法的具體內容；2、團隊是否有激勵實施的相關記錄或證據；（、團隊是否有激勵實施的相關記錄或證據；（2分分）是否按照自有的激勵措施進行考核；是否有相關記錄和證據；考核的相關內容是否與員工進行溝通；4.團隊內自有的安全激勵措施團隊內自有的安全激勵措施3、團隊是否持續完善自有的激勵措施；（、團隊是否持續完

8、善自有的激勵措施；（1分）分）是否有團隊完善激勵措施的計劃；是否有完善的相關記錄；完善后的激勵措施得到直線領導的確認；完善后的激勵措施要與團隊成員進行充分溝通；5.安全人員在團隊內的正確定位安全人員在團隊內的正確定位1、安全人員不再參與現場票證的確認及簽發；（、安全人員不再參與現場票證的確認及簽發；（0.5分）分）訪談領導、安全人員和員工，確認安全人員是否參與現場票證的確認及簽發？查看現場票證，是否有安全人員的簽字審批；2、安全人員不再執行現場工作的監督與檢查；（、安全人員不再執行現場工作的監督與檢查；（1分）分）訪談領導、安全人員和員工，安全人員是否還執行現場工作的監督與檢查？5.安全人員在

9、團隊內的正確定位安全人員在團隊內的正確定位3、專職安全人員是否具備相應的合格資質或接受、專職安全人員是否具備相應的合格資質或接受相關培訓；（相關培訓；（1.5）安全人員上崗，是否按專業安全人員管理程序的流程進行上報審批？專職安全人員是否接受了相關培訓？查看培訓記錄。訪談專職安全人員，對相關安全專業知識和技能是否掌握？ 4、專職安全人員收集、統計、審核、分析單位、專職安全人員收集、統計、審核、分析單位的相關安全管理信息，并提出相關建議；（的相關安全管理信息，并提出相關建議；（1分分）查看專職安全人員收集、統計、審核、分析單位的相關安全管理信息的記錄；查看提出相關建議的記錄；5.安全人員在團隊內的

10、正確定位安全人員在團隊內的正確定位5、在單位里專職安全人員是否提供法律法規相關、在單位里專職安全人員是否提供法律法規相關專業安全信息，為直線領導提供管理的依據及專業安全信息，為直線領導提供管理的依據及參考；（參考；（1分）分）專職安全人員是否可以提供法律法規相關專業安全信息；查看或訪談安全專業人員為部門直線領導提供管理依據的相關信息6.由基層員工參與、主導的安全分委員會由基層員工參與、主導的安全分委員會1、單位是否成立由員工參與或主導的、單位是否成立由員工參與或主導的HSE委員會委員會；（；（1分）分）是否成立了基層HSE委員會？是否有本團隊內的員工參與？委員會是否由員工主導？2、是否制定了委

11、員會的章程及工作計劃；（、是否制定了委員會的章程及工作計劃；（1分）分）查看是否有委員會的章程；查看是否有委員會的工作計劃；6.由基層員工參與、主導的安全分委員會由基層員工參與、主導的安全分委員會3、是否按照計劃開展活動。（、是否按照計劃開展活動。（1分）分）是否按照計劃開展活動？查看會議簽到、會議紀要等記錄是否完整。4、員工是否了解、員工是否了解HSE委員會的功能及運作。（委員會的功能及運作。（1分分）員工是否接受過HSE委員會運作的培訓？查看培訓記錄；訪談員工，是否了解HSE委員會的功能及運作？5、委員會的建議和意見是否作為管理的參考。（、委員會的建議和意見是否作為管理的參考。（1分）分）

12、能否提供委員會的意見和建議？查看建議和意見被納入管理的證據。7.建立團隊高效率工作方式，每位員工都能具備第二崗位的工作技建立團隊高效率工作方式，每位員工都能具備第二崗位的工作技能能1、員工是否已具備本崗位工作的資質；（、員工是否已具備本崗位工作的資質；（1分）分）直線領導是否對員工能否勝任本崗位工作進行了評估？評估是否留有記錄？2、單位是否定期組織員工第二崗位培訓；（、單位是否定期組織員工第二崗位培訓；（3分）分）是否列出不具備第二專長的員工名單？針對不具備第二專長的員工，在個人培訓需求計劃中是否列出第二崗位所需的知識和技能？是否依據個人培訓需求計劃參加第二崗位所需的知識和技能培訓？直線領導是

13、否定期對員工的培訓效果進行評價？3、單位具備第二崗位資質的員工是否超過、單位具備第二崗位資質的員工是否超過1/2。（。（1分）分）查看不具備第二專長的員工名單，占班組人數的多少。8.任何工作，堅持的誠信原則任何工作，堅持的誠信原則1、單位是否有未遂事故事件的記錄；（、單位是否有未遂事故事件的記錄；（1分）分）查看單位事故事件臺帳，是否有未遂事故的登記？單位登記的未遂事故，是否上報公司？2、事故事件按要求上報并分析、溝通及分享，并、事故事件按要求上報并分析、溝通及分享，并同步整改。（同步整改。（1分）分）訪談直線領導是否清楚事故報告流程及調查方法？是否清楚事故管理程序？事故事件是否按要求進行上報

14、？事故事件是否組織學習，并進行分享?(查看記錄并訪談員工)事故的整改措施，是否按計劃整改完成？8.任何工作，堅持的誠信原則任何工作，堅持的誠信原則3、日常巡檢及相關管理文件等是否存在作假情形、日常巡檢及相關管理文件等是否存在作假情形；（如培訓記錄、報表、）（；（如培訓記錄、報表、）（1分）分）查看巡檢記錄、培訓記錄、報表等，是否有作假的情況？訪談員工，對不誠信的原則如何理解？4、相關審核及評估過程中，是否存有作假、應付、相關審核及評估過程中，是否存有作假、應付情形。（情形。（1分）分）查看部門自審報告和審核發現問題清單，是否存在作假、應付的情況？審核過程中，是否提供假記錄、存在迎審專業戶的情況

15、？9、領導的個人安全行動計劃和承諾必須對直線上級領導負責，并能督促和支援領導的個人安全行動計劃和承諾必須對直線上級領導負責，并能督促和支援下屬的個人行動計劃的落實。下屬的個人行動計劃的落實。(員工是否了解領導的個人行動計劃員工是否了解領導的個人行動計劃)1、是否制定有操作性的個人承諾及個人行動計劃、是否制定有操作性的個人承諾及個人行動計劃并進行展示；（并進行展示；（2分）分） 查看領導承諾和個人行動計劃記錄； 訪談領導是否對個人行動計劃及承諾內容清楚； 查看領導個人行動計劃是否符合公司要求； 領導承諾和個人行動計劃是否在明顯位置展示； 2、領導的行動計劃和承諾是否與下屬員工進行溝、領導的行動計

16、劃和承諾是否與下屬員工進行溝通；（通；（1.5分）分）訪談員工是否了解領導的個人行動計劃和承諾；查看記錄，是否利用培訓及會議與員工進行溝通； 領導的個人行動計劃在日常工作中得到體現；3、個人行動計劃及承諾是否定期與上級領導討論、個人行動計劃及承諾是否定期與上級領導討論跟蹤執行情況；（跟蹤執行情況；（1.5分）分）定期向上級領導匯報個人行動計劃及承諾的執行情況； 按照計劃和承諾需完成的時間節點完成相關工作； 逾期未完成的行動計劃和承諾是否進行說明，并重新制定了完成時間；10.每位員工清楚自己的屬地范圍、責任與權力，員工能主動每位員工清楚自己的屬地范圍、責任與權力，員工能主動關注屬地區域內其他人員

17、安全。關注屬地區域內其他人員安全。1、單位是否將屬地明確劃分，并文件化；（如將、單位是否將屬地明確劃分，并文件化；（如將范圍、責任、權力在崗位說明書中明確）；（范圍、責任、權力在崗位說明書中明確）；（2分）分）查看崗位安全職責內容是否具明確、完整，具有可操作性，并體現了屬地管理的要求；將每一名管理人員的崗位安全職責進行展示；現場查看屬地管理圖，通過目視化展示各級人員的職責；10.每位員工清楚自己的屬地范圍、責任與權力，員工能主每位員工清楚自己的屬地范圍、責任與權力，員工能主動關注屬地區域內其他人員安全。動關注屬地區域內其他人員安全。2、單位員工是否清楚自己屬地的職責；、單位員工是否清楚自己屬地

18、的職責；（1分）分）1、員工清楚各自的屬地職責，特別是安全管理相關職責（訪談2-3人）；現場查看員工是否存在不安全的行為和違章情況；3、員工是否能遵守并主動關注屬地區域內其他人、員工是否能遵守并主動關注屬地區域內其他人員的安全；（員的安全；（2分）分）員工能積極開展安全經驗分享、按時進行崗位巡檢、分享事故等；員工能在班前、班后會上積極強調安全事項，并對其他人員的不安全行為進行現場糾正；11.屬地主管具備執行作業票的確認、簽發與監督的能力屬地主管具備執行作業票的確認、簽發與監督的能力1、屬地員工是否參與作業票的現場確認；（、屬地員工是否參與作業票的現場確認；（1.5分分）簽發作業票證前是否進行工

19、作前安全分析；簽發票證前是否到現場核實作業項目及風險；員工是否接受了高危作業項目管理程序的培訓；2、屬地員工是否具備現場作業危害識別的能力；、屬地員工是否具備現場作業危害識別的能力；（1.5分）分）屬地員工是否清楚所管區域內的風險；查看作業票證及工作前安全分析的相關資料確認風險識別是否全面、到位；核查檢修現場各項安全措施是否落實；11.屬地主管具備執行作業票的確認、簽發與監督的能力屬地主管具備執行作業票的確認、簽發與監督的能力3、屬地員工是否會運用工作安全分析（、屬地員工是否會運用工作安全分析（JSA）的方）的方法對工作人員進行危害告知及確認；（法對工作人員進行危害告知及確認；（2分）分）屬地

20、員工是否接受過工作安全分析（JSA）培訓；訪談員工是否清楚工作安全分析（JSA）的管理要點； 查看作業前的工作安全分析（JSA）記錄，是否符合程序要求，并反應出對所有作業人員進行告知和確認的記錄；12.按崗位職責要求及員工工作表現制定培訓需求、計劃并執行按崗位職責要求及員工工作表現制定培訓需求、計劃并執行1、直線主管是否按照人事處績效考核辦法定期進、直線主管是否按照人事處績效考核辦法定期進行員工的工作表現的評估；（行員工的工作表現的評估；（1分）分）直線主管是否清楚崗位技能與培訓需求矩陣的定義和用途；直線主管是否參與制定并知曉下屬員工的崗位技能與培訓需求矩陣； 直線主管對員工的工作表現依據績效

21、考核辦法進行評估，并保留記錄；2、是否依據員工的工作表現評估結果制定針對性、是否依據員工的工作表現評估結果制定針對性的員工個人培訓需求計劃；（的員工個人培訓需求計劃；（1.5分）分）12.按崗位職責要求及員工工作表現制定培訓需求、計劃并執行按崗位職責要求及員工工作表現制定培訓需求、計劃并執行2、是否依據員工的工作表現評估結果制定針對性、是否依據員工的工作表現評估結果制定針對性的員工個人培訓需求計劃；（的員工個人培訓需求計劃；（1.5分）分）制定了部門崗位技能與培訓需求矩陣；規定了復培周期；矩陣中所列的知識與技能是否符合部門的崗位要求； 部門是否根據崗位技能與培訓需求矩陣制定員工個人培訓需求計劃

22、； 根據崗位技能與培訓需求矩陣和員工個人培訓需求計劃制定本單位的年度培訓計劃； 培訓計劃是否落實相應的資源？（授課講師、場地等） 12.按崗位職責要求及員工工作表現制定培訓需求、計劃并執行按崗位職責要求及員工工作表現制定培訓需求、計劃并執行3、是否按計劃定期開展相關培訓并留有記錄；（、是否按計劃定期開展相關培訓并留有記錄；（1.5分）分）是否按照年度計劃開展培訓；部門培訓記錄及員工個人培訓筆記，記錄是否詳盡完整，符合要求；（包括休假人員補培記錄）； 公司內部辦班及時填寫培訓辦班報告書，對延期或計劃外的辦班，培訓變更手續齊全；按周期進行重復性培訓；本部門是否有公司認證的培訓師；部門所開展的培訓是

23、否有標準課件？（電子版課件）12.按崗位職責要求及員工工作表現制定培訓需求、計劃并執行按崗位職責要求及員工工作表現制定培訓需求、計劃并執行4、單位是否定期組織員工的培訓效果驗證；如：用工作循、單位是否定期組織員工的培訓效果驗證；如：用工作循環檢查的方法（環檢查的方法（JCC)（1分）分）培訓記錄中是否按要求進行了培訓效果評估；個人培訓筆記中直線領導是否按規定時間對員工培訓效果進行評估；個人培訓筆記中員工本人是否對培訓效果進行評估； 是否建立員工培訓檔案并歸檔？培訓檔案包括：崗位技能與培訓需求矩陣；培訓計劃（包括部門和個人）；培訓實施的記錄及評估記錄（包括部門和員工個人培訓記錄本、辦班報告書）；

24、培訓師的備案和培訓的記錄；相關證書、考核記錄等，缺一項扣2分，扣完為止； 隨機抽查，口頭測試員工是否了解培訓內容的要點？（抽查23人，要求員工能說出主要內容）每次培訓是否對學員的培訓效果進行考核和評估？（抽查部門培訓記錄及員工個人培訓筆記中的效果評估或試卷）；13.團隊內全員參與、高質量的安全觀察與溝通。團隊內全員參與、高質量的安全觀察與溝通。1、員工是否定期參加安全觀察與溝通；（、員工是否定期參加安全觀察與溝通；（1分）分）檢查員工是否制定安全觀察與溝通計劃；檢查員工是否按計劃開展安全觀察與溝通；2、員工是否具備安全觀察與溝通的能力（觀察內、員工是否具備安全觀察與溝通的能力（觀察內容及溝通技

25、巧容及溝通技巧;（2分）分）查看員工是否接受過安全觀察與溝通的培訓；訪談員工是否清楚安全觀察與溝通的五個方面；訪談員工是否清楚安全觀察與溝通的六個步驟；13.團隊內全員參與、高質量的安全觀察與溝通。團隊內全員參與、高質量的安全觀察與溝通。3、對觀察的結果是否能如實上報或錄入流程化管、對觀察的結果是否能如實上報或錄入流程化管理平臺；（理平臺；（1分）分）查看員工是否將觀察項錄入流程化管理平臺中；查看填報的數據是否準確，完整，規范；4、單位是否能舉例說明如何利用安全觀察與溝通、單位是否能舉例說明如何利用安全觀察與溝通的信息作為管理的依據或參考；（的信息作為管理的依據或參考；（1分）分）是否對安全觀

26、察與溝通的數據進行分析、統計；是否根據分析結果提出合理、有針對性、可行的建議或意見；14.相關工作標準、規章、程序的修訂與完善由工作執行人員主導相關工作標準、規章、程序的修訂與完善由工作執行人員主導或參與。或參與。1、單位的規章程序是否進行分級管理（關鍵規程、單位的規章程序是否進行分級管理（關鍵規程或一般規程）；（或一般規程）；（2分）分）單位的規章程序是否統一、分級管理；單位的規章程序是否易于被員工獲?。粏T工是否清楚查詢路徑；員工是否熟練掌握關鍵規程的內容； 2、員工是否參與規章的制定及更新；（、員工是否參與規章的制定及更新；（2分）分）單位的規章程序是否及時更新；單位的規章程序更新是否有員

27、工主導或參與； 3、修訂或更新后的規章程序是否與員工溝通培、修訂或更新后的規章程序是否與員工溝通培訓，并留有記錄；（訓，并留有記錄；（1分）分）檢查是否開展更新后的培訓，并保留培訓記錄；訪談員工是否清楚最近更新的內容；15.部門及直線領導對員工及承包商進行日常安全考核，并依據考核結果的執行部門及直線領導對員工及承包商進行日常安全考核，并依據考核結果的執行激勵措施激勵措施1、屬地單位對承包商工作前是否進行相關培訓并、屬地單位對承包商工作前是否進行相關培訓并留有記錄；（留有記錄；（1分）分）檢查是否對承包商進行相關培訓，并保留培訓記錄；訪談承包商是否清楚相關風險；2、屬地主管是否定期對承包商的作業

28、進行監督管、屬地主管是否定期對承包商的作業進行監督管理，并留有記錄（承包商日常評估考核表）；理，并留有記錄（承包商日常評估考核表）；（2分）分）檢查是否針對承包商開展安全觀察與溝通；檢查是否對承包商進行日常評估考核；是否對承包商使用工器具進行安全檢查；對違反規定的承包商是否使用STOP卡；15.部門及直線領導對員工及承包商進行日常安全考核，并依據考核結部門及直線領導對員工及承包商進行日常安全考核，并依據考核結果的執行激勵措施果的執行激勵措施3、對承包商的表現在合同結束時或定期（長期承、對承包商的表現在合同結束時或定期（長期承包商）進行總體評價，并留有記錄（承包商總包商）進行總體評價，并留有記錄

29、（承包商總體評價評估表）（體評價評估表）（1分）分）檢查是否對承包商進行總體評價；總體評價的數據來源是否依據日常的監督與考核；4、屬地主管是否提供承包商的評價結果供公司作、屬地主管是否提供承包商的評價結果供公司作為結算及日后雇傭的依據；（為結算及日后雇傭的依據；（1分）分）查看承包商的評價結果是否與日常考核相一致；是否保留承包商的日常評價結果；16.團隊內自有的安全績效統計（如：安全天數、安全記錄團隊內自有的安全績效統計（如：安全天數、安全記錄、員工是否了解團隊的安全績效、員工是否了解團隊的安全績效)1、單位內是否有安全績效的統計及展示；（、單位內是否有安全績效的統計及展示；（2分）分）檢查是

30、否對安全績效進統計和展示；2、安全績效是否定期與員工溝通并上報；（、安全績效是否定期與員工溝通并上報；（1分）分）訪談員工清楚其安全績效；3、能否舉例說明單位如何運用安全績效的趨勢來、能否舉例說明單位如何運用安全績效的趨勢來制定相應的管理措施；（制定相應的管理措施；（2分）分）檢查是否對安全績效的趨勢進行分析；檢查是否根據分析結果制定相應的管理措施；17.團隊每月定期召開全員參與的安全會議。團隊每月定期召開全員參與的安全會議。1、團隊是否定期組織召開安全會議；（每月、團隊是否定期組織召開安全會議；（每月1次）次）（1分）分）檢查安全會議記錄；2、團隊的安全會議單獨召開，不與其他會議合并、團隊的

31、安全會議單獨召開，不與其他會議合并召開；（召開；（1分）分）訪談員工；3、團隊主要領導參加安全會議；（、團隊主要領導參加安全會議；（1分）分）訪談領導，是否掌握安全會議的內容；檢查安全會議的簽到或會議紀要；17.團隊每月定期召開全員參與的安全會議。團隊每月定期召開全員參與的安全會議。4、安全會議是否有固定的議程及記錄；（、安全會議是否有固定的議程及記錄；（1分）分）檢查團隊安全會議的材料，會議議程包括安全經驗分享，安全數據分析、安全月活動、HSE信息系統填報等內容；檢查團隊安全會議記錄或會議紀要；5、安全會議是否全員參加，對缺席人員如何、安全會議是否全員參加，對缺席人員如何進行會議內容的溝通；

32、（進行會議內容的溝通；（1分）分）檢查安全會議活動，記錄；訪談相關缺席人員；18.團隊能夠依照管理需要而制定自有的安全主題月。團隊能夠依照管理需要而制定自有的安全主題月。(員工員工是否知道安全月的主題是否知道安全月的主題,及活動內容及活動內容)。1、團隊是否依據公司所制定的主題月開展相關活、團隊是否依據公司所制定的主題月開展相關活動，并留有記錄；（動，并留有記錄；（1分）分）檢查團隊主題月活動記錄；訪談員工相關主題月活動情況；2、團隊主題月活動按照、團隊主題月活動按照PDCA的方式進行持續改進的方式進行持續改進；（；（1分）分）檢查團隊安全月活動計劃、實施記錄、檢查、和總結材料；3、團隊主題月

33、注重解決實際問題；（、團隊主題月注重解決實際問題；（1分）分）檢查現場是否存在與主題月相關的隱患是否受控；18.團隊能夠依照管理需要而制定自有的安全主題月。團隊能夠依照管理需要而制定自有的安全主題月。(員工員工是否知道安全月的主題是否知道安全月的主題,及活動內容及活動內容)。4、團隊是否依據管理需要制定自有的安全主題月、團隊是否依據管理需要制定自有的安全主題月；（；（1分）分）團隊依據管理需要制定自有的安全主題月；5、員工是否參與主題月的計劃并參與相關活動，、員工是否參與主題月的計劃并參與相關活動，留有記錄；（留有記錄；（1分）分）檢查活動記錄；訪談員工；19.團隊能夠自主開展管理體系的內部審

34、核。團隊能夠自主開展管理體系的內部審核。1、團隊制定切實可行的推進方案，方案包括內部、團隊制定切實可行的推進方案，方案包括內部審核的方式和頻次；（審核的方式和頻次；（0.5分）分）檢查團隊推進方案是否包括短板要素的審核和部門內部審核的內容；團隊的審核頻次不低于公司審核頻次；團隊領導親自參加并主導審核工作；2、團隊是否熟悉審核要素及清單；（、團隊是否熟悉審核要素及清單；（1分）分）訪談員工是否了解審核清單的內容；團隊保留內部審核使用的審核清單；19.團隊能夠自主開展管理體系的內部審核。團隊能夠自主開展管理體系的內部審核。3、團隊是否建立自有的審核資源，如審核員、審、團隊是否建立自有的審核資源，如

35、審核員、審核清單、審核計劃等；（核清單、審核計劃等；（0.5分）分）參加審核的審核人員員資質符合要求；團隊培養自有的審核員；團隊領導親自參加并主導審核工作；4、團隊是否按計劃定期開展管理要素的自審；（、團隊是否按計劃定期開展管理要素的自審；（每半年一次）（每半年一次）（1分）分）是否形成審核計劃；對照計劃檢查自審開展情況；是否形成團隊自審報告；問題清單描述是否準確；19.團隊能夠自主開展管理體系的內部審核。團隊能夠自主開展管理體系的內部審核。5、對不符合進行充分和系統的原因分析：（、對不符合進行充分和系統的原因分析：（1分）分）對審核審核結果進行統計分析；分析問題產生的原因，找到問題產生的管理原因，持續改進；6、對審核發現問題是否制定整改計劃并按期整改、對審核發現問題是否制定整改計劃并按期整改；（；（1分）分）團隊領導清楚審核發現的問題情況；制定整改計劃并按照整改計劃進行整改；團隊領導定期跟蹤問題的整改情況；整改完成的問題得到了關閉，部門主管領導簽字確認；對逾期不能整改的問題，進行變更審批；（風險逾期未整改，也無審批的問題一項扣5分）20.團隊能夠將好的經驗做法固化成制度，并得到落實團隊能夠將好的經驗做法固化成制度，并得