1、泓域咨詢/成都關于成立柴油發動機公司可行性報告成都關于成立柴油發動機公司可行性報告xxx集團有限公司目錄第一章 擬組建公司基本信息8一、 公司名稱8二、 注冊資本8三、 注冊地址8四、 主要經營范圍8五、 主要股東8公司合并資產負債表主要數據9公司合并利潤表主要數據10公司合并資產負債表主要數據11公司合并利潤表主要數據11六、 項目概況12第二章 背景、必要性分析15一、 產業政策15二、 積極融入更好服務新發展格局19三、 加快建設改革開放新高地，塑造國際合作與競爭新優勢21第三章 公司組建方案25一、 公司經營宗旨25二、 公司的目標、主要職責25三、 公司組建方式26四、 公司管理體制

2、26五、 部門職責及權限27六、 核心人員介紹31七、 財務會計制度32第四章 行業發展分析36一、 行業的周期性、區域性和季節性36二、 叉車行業基本情況介紹38第五章 發展規劃44一、 公司發展規劃44二、 保障措施45第六章 法人治理48一、 股東權利及義務48二、 董事51三、 高級管理人員56四、 監事59第七章 風險分析61一、 項目風險分析61二、 項目風險對策63第八章 項目環境保護65一、 環境保護綜述65二、 建設期大氣環境影響分析65三、 建設期水環境影響分析66四、 建設期固體廢棄物環境影響分析66五、 建設期聲環境影響分析67六、 環境影響綜合評價67第九章 選址方案

3、68一、 項目選址原則68二、 建設區基本情況68三、 形成引領高質量發展的動力源71四、 項目選址綜合評價73第十章 項目進度計劃75一、 項目進度安排75項目實施進度計劃一覽表75二、 項目實施保障措施76第十一章 投資估算77一、 投資估算的編制說明77二、 建設投資估算77建設投資估算表79三、 建設期利息79建設期利息估算表80四、 流動資金81流動資金估算表81五、 項目總投資82總投資及構成一覽表82六、 資金籌措與投資計劃83項目投資計劃與資金籌措一覽表84第十二章 經濟效益評價86一、 經濟評價財務測算86營業收入、稅金及附加和增值稅估算表86綜合總成本費用估算表87固定資產

4、折舊費估算表88無形資產和其他資產攤銷估算表89利潤及利潤分配表91二、 項目盈利能力分析91項目投資現金流量表93三、 償債能力分析94借款還本付息計劃表95第十三章 項目總結97第十四章 補充表格98主要經濟指標一覽表98建設投資估算表99建設期利息估算表100固定資產投資估算表101流動資金估算表102總投資及構成一覽表103項目投資計劃與資金籌措一覽表104營業收入、稅金及附加和增值稅估算表105綜合總成本費用估算表105固定資產折舊費估算表106無形資產和其他資產攤銷估算表107利潤及利潤分配表108項目投資現金流量表109借款還本付息計劃表110建筑工程投資一覽表111項目實施進度

5、計劃一覽表112主要設備購置一覽表113能耗分析一覽表113報告說明近年來，我國頒布了一系列有利于內燃機行業健康發展的政策，如增強制造業核心競爭力三年行動計劃（2018-2020年）、中國內燃機工業“十三五”發展規劃、中國制造2025等，為本行業的健康發展提供了政策保障。xxx集團有限公司主要由xx投資管理公司和xx（集團）有限公司共同出資成立。其中：xx投資管理公司出資690.00萬元，占xxx集團有限公司75%股份；xx（集團）有限公司出資230萬元，占xxx集團有限公司25%股份。根據謹慎財務估算，項目總投資17230.36萬元，其中：建設投資13058.54萬元，占項目總投資的75.7

6、9%；建設期利息299.97萬元，占項目總投資的1.74%；流動資金3871.85萬元，占項目總投資的22.47%。項目正常運營每年營業收入38000.00萬元，綜合總成本費用32203.10萬元，凈利潤4224.91萬元，財務內部收益率16.08%，財務凈現值3516.58萬元，全部投資回收期6.62年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。此項目建設條件良好，可利用當地豐富的水、電資源以及便利的生產、生活輔助設施，項目投資省、見效快；此項目貫徹“先進適用、穩妥可靠、經濟合理、低耗優質”的原則，技術先進，成熟可靠，投產后可保證達到預定的設計目標。第一章 擬組建公司

7、基本信息一、 公司名稱xxx集團有限公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本920萬元三、 注冊地址成都xxx四、 主要經營范圍經營范圍：從事柴油發動機相關業務（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）五、 主要股東xxx集團有限公司主要由xx投資管理公司和xx（集團）有限公司發起成立。（一）xx投資管理公司基本情況1、公司簡介面對宏觀經濟增速放緩、結構調整的新常態，公司在企業法人治理機構、企業文化、質量管理體系等方面著力探索，提升企業綜合實力，配合產業供給側結構改革。同時，公司注重

8、履行社會責任所帶來的發展機遇，積極踐行“責任、人本、和諧、感恩”的核心價值觀。多年來，公司一直堅持堅持以誠信經營來贏得信任。公司將依法合規作為新形勢下實現高質量發展的基本保障，堅持合規是底線、合規高于經濟利益的理念，確立了合規管理的戰略定位，進一步明確了全面合規管理責任。公司不斷強化重大決策、重大事項的合規論證審查，加強合規風險防控，確保依法管理、合規經營。嚴格貫徹落實國家法律法規和政府監管要求，重點領域合規管理不斷強化，各部門分工負責、齊抓共管、協同聯動的大合規管理格局逐步建立，廣大員工合規意識普遍增強，合規文化氛圍更加濃厚。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月20

9、19年12月2018年12月資產總額7261.875809.505446.40負債總額4111.193288.953083.39股東權益合計3150.682520.542363.01公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入24109.4519287.5618082.09營業利潤3993.853195.082995.39利潤總額3398.672718.942549.00凈利潤2549.001988.221835.28歸屬于母公司所有者的凈利潤2549.001988.221835.28（二）xx（集團）有限公司基本情況1、公司簡介公司秉承“以人為本、品質為本”的發展理

10、念，倡導“誠信尊重”的企業情懷；堅持“品質營造未來，細節決定成敗”為質量方針；以“真誠服務贏得市場，以優質品質謀求發展”的營銷思路；以科學發展觀縱觀全局，爭取實現行業領軍、技術領先、產品領跑的發展目標。 企業履行社會責任，既是實現經濟、環境、社會可持續發展的必由之路，也是實現企業自身可持續發展的必然選擇；既是順應經濟社會發展趨勢的外在要求，也是提升企業可持續發展能力的內在需求；既是企業轉變發展方式、實現科學發展的重要途徑，也是企業國際化發展的戰略需要。遵循“奉獻能源、創造和諧”的企業宗旨，公司積極履行社會責任，依法經營、誠實守信，節約資源、保護環境，以人為本、構建和諧企業，回饋社會、實現價值共

11、享，致力于實現經濟、環境和社會三大責任的有機統一。公司把建立健全社會責任管理機制作為社會責任管理推進工作的基礎，從制度建設、組織架構和能力建設等方面著手，建立了一套較為完善的社會責任管理機制。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額7261.875809.505446.40負債總額4111.193288.953083.39股東權益合計3150.682520.542363.01公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入24109.4519287.5618082.09營業利潤3993.853195.08299

12、5.39利潤總額3398.672718.942549.00凈利潤2549.001988.221835.28歸屬于母公司所有者的凈利潤2549.001988.221835.28六、 項目概況（一）投資路徑xxx集團有限公司主要從事關于成立柴油發動機公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理由近年來，受各種鼓勵推廣政策影響，新能源技術得到了高速發展，同時隨著經濟的不斷發展，人們的環保意識越來越強，國家節能減排推行力度也越來越大，環境保護部關于實施國家第三階段非道路移動機械用柴油機排氣污染物排放標準的公告等政策的出臺，排放標準的升級也促進了新能源技術在非道路領域的發展，從而對本行業形成沖擊。（三）

13、項目選址項目選址位于xxx（以選址意見書為準），占地面積約35.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產規模項目建成后，形成年產xx臺柴油發動機的生產能力。（五）建設規模項目建筑面積38090.97，其中：生產工程23114.61，倉儲工程7860.04，行政辦公及生活服務設施4952.37，公共工程2163.95。（六）項目投資根據謹慎財務估算，項目總投資17230.36萬元，其中：建設投資13058.54萬元，占項目總投資的75.79%；建設期利息299.97萬元，占項目總投資的1.74%；流動資金3871.

14、85萬元，占項目總投資的22.47%。（七）經濟效益（正常經營年份）1、營業收入（SP）：38000.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：32203.10萬元。3、凈利潤（NP）：4224.91萬元。4、全部投資回收期（Pt）：6.62年。5、財務內部收益率：16.08%。6、財務凈現值：3516.58萬元。（八）項目進度規劃項目建設期限規劃24個月。（九）項目綜合評價本項目生產所需的原輔材料來源廣泛，產品市場需求旺盛，潛力巨大；本項目產品生產技術先進，產品質量、成本具有較強的競爭力，三廢排放少，能夠達到國家排放標準；本項目場地及周邊環境經考察適合本項目建設；項目產品暢銷，經濟效益好，抗風險

15、能力強，社會效益顯著，符合國家的產業政策。第二章 背景、必要性分析一、 產業政策1、中國制造2025提到的十大重點領域包括農業機械裝備、節能高效內燃機，提出了加快發展大型拖拉機及其復式作業機具、大型高效聯合收割機等高端農業裝備及關鍵核心零部件的內容。重點領域技術路線圖指出，2020年構建形成核心功能部件與整機試驗檢測開發和協同配套能力。農業機械工業總產值達到6,000億元，國產農業機械產品市場占有率90%以上。2、工程機械行業“十三五”發展規劃指出到2020年，我國工程機械行業主營業務收入實現6,500億元(年均增長6.7%)。同時，指出，加快實施工程機械行業走出去戰略，使工程機械主要產品全面

16、達到國際先進水平并繼續堅持綠色發展，加強產品節能減排、輕量化、能源多樣性等方面的創新。鼓勵開發鋰電池、燃料電池驅動的叉車。3、中國內燃機工業“十三五”發展規劃明確了包括非道路用柴油機在內的關鍵技術，通過提高內燃機行業的創新能力、強化基礎設施建設、加強質量品牌建設、全面推行綠色制造、深入推進產業結構調整、推進企業國際化、完善網絡化服務體系建設等途徑來實現內燃機制造強國的發展目標。4、增強制造業核心競爭力三年行動計劃（2018-2020年）指出加快推進制造業智能化、綠色化、服務化，切實增強制造業核心競爭力，推動我國制造業加快邁向全球價值鏈中高端。現代農業機械關鍵技術產業化：加快高端農業裝備研制和示

17、范應用；增強關鍵核心零部件供給能力；推動農業機械加工制造技術升級。制造業智能化關鍵技術產業化；提高核心部件的精確度、靈敏度、穩定性和可靠性。5、2018-2020年農業機械購置補貼實施指導意見指出堅持綠色生態導向，大力推廣節能環保、精準高效農業機械化技術，促進農業綠色發展；推動科技創新，加快技術先進農機產品推廣，促進農機工業轉型升級，提升農機作業質量；同時文件指出逐步將區域內保有量明顯過多、技術相對落后、需求量小的機具品目剔除出補貼范圍。6、非道路移動機械污染防治技術政策要求非道路移動機械產品應向低能耗、低污染的方向發展，鼓勵新能源技術在非道路移動機械上的應用，優先發展中小非道路移動機械動力裝

18、置的新能源化，逐步達到超低排放、零排放。7、國務院關于加快推進農業機械化和農機裝備產業轉型升級的指導意見到2020年，全國農機總動力超過10億千瓦，全國農作物耕種收綜合機械化率達到70%；到2025年，農機裝備品類基本齊全，重點農機產品和關鍵零部件實現協同發展，產品質量可靠性達到國際先進水平，全國農機總動力穩定在11億千瓦左右，全國農作物耕種收綜合機械化率達到75%。（二）內燃機行業發展概述內燃機是一種動力機械，它是通過燃料在機器內部燃燒，并將其放出的熱能直接轉換為動力的熱力發動機。內燃機是交通運輸、工程機械、農業機械、漁業船舶和國防裝備的主導動力設備，是當今熱效率最高、應用最廣的動力機械。1

19、、國外內燃機發展簡介自從1860年，法國人雷諾制造出第一臺商品煤氣機開始，內燃機經歷了四沖程煤氣機、壓燃式內燃機、廢氣渦輪增壓柴油機三次重大技術突破。21世紀以來，內燃機的發展與總體設計、制造工藝水平的提高和能源、環境的要求緊密結合，內燃機也轉向追求綜合性的高指標，各項性能得到全面發展。目前，隨著科學技術的發展和法規的推動，現代內燃機融合了電子、信息、環境、能源、石油化工、新型材料和智能制造等諸多高新技術，已成為融合多學科、跨領域的高新技術產品。2、我國內燃機發展簡介我國真正的工業化內燃機始于1956年，并于上世紀70年代成功研制出了柴油機產品，初步形成了自主發展的內燃機體系。改革開放后，我國

20、積極從德國、法國、日本等國家引進了多種系列的內燃機產品、生產專利、生產設備，較大程度上提高了我國工業制造水平，加速了內燃機產品水平的進步。期間，我國內燃機工業全面發展，逐漸走向成熟，通過技術引進和消化，推出了一批高質量、高水平的內燃機產品。然而，由于未能引進發達國家的核心技術，彼時，我國內燃機制造水平與發達國家仍存在較大差距。進入21世紀以來，我國內燃機工業產值總體呈現快速發展勢頭，內燃機產品已走向標準化、系列化、通用化。隨著新材料、新工藝、新產品的不斷涌現，我國內燃機產品的可靠性、使用壽命以及燃油消耗率已經接近世界水平。2008年隨著我國經濟刺激措施的出臺，內燃機生產迅速增長，工業產值于20

21、10年達到3,100億元，我國已成為世界內燃機的主要生產國。2016年、2017年內燃機行業總產值均突破5,000億元，2018年行業產值達到6,500億元。二、 積極融入更好服務新發展格局堅持服務國家戰略賦能城市發展，充分發揮國家中心城市對暢通國民經濟循環的引領支撐作用，不斷增強國際門戶樞紐城市輻射、集散和資源配置功能，提升城市發展戰略優勢，在形成新發展格局中率先突破。提高全球資源配置能力。發揮“一帶一路”、長江經濟帶和西部陸海新通道重要節點的區位優勢，用好“雙機場”和國際鐵路港的比較優勢，暢通全球人流、物流、資金流、技術流、信息流循環。完善立體大通道體系，建強亞蓉歐航空樞紐和泛歐泛亞陸港樞

22、紐“雙支撐”，加快構建“歐盟成渝日韓”“成渝東盟”開放通道，推動中歐班列（成渝）高質量發展，高效聯通國際主要市場。增強促進雙循環的綜合運輸能力，構建“四向多廊”全球物流網絡，提升航空樞紐客貨量級和貨運能力，積極培育貨運基地航空公司，完善國際多式聯運集疏系統。打造國際供應鏈樞紐，鼓勵發展高鐵貨運、智慧倉配、跨境電商物流等新模式新業態，構筑面向“一帶一路”供應鏈核心節點和供應鏈資源配置中心。提高科技創新策源能力。堅持服務國家重大戰略、城市未來發展、企業成長需要、市民生命健康，構建以西部（成都）科學城“一核四區”為主平臺、高品質科創空間多點支撐的創新供給網絡，打造科技自立自強的創新策源新高地。增強原

23、始創新能力，布局建設世界一流重大科技基礎設施集群、前沿科學交叉研究平臺，組織實施國家重大科技項目，強化戰略性、前沿性技術創新。增強產業創新能力，聚焦集成電路、航空裝備、生物醫藥等優勢領域，推進創新鏈與產業鏈深度融合，加速科技成果向現實生產力轉化。增強創新成果保護能力，建立完善全市全鏈條知識產權保護體系，加快建設知識產權保護典范城市。增強開放創新能力，健全與“一帶一路”沿線國家科技合作機制，構建國際科技交流合作平臺，辦好“一帶一路”科技交流大會，主動融入全球創新網絡。提高高端要素集成能力。聚焦推動高質量發展，強化高端人才集聚、多維信息交互、優質資本運籌、前沿技術轉化等核心功能，加快形成全球性大規

24、模集聚高端先進要素的引力場。增強人才要素吸引力，打造多要素匯集的協同應用場景，鞏固提升創新創業資源優勢、人才獲取成本優勢、宜業宜居環境優勢，加快建設國際人才樞紐。增強信息要素交互力，打造“一帶一路”重要信息通信節點、數據中心和國際信息港，推動信息資源整合共享，加快建設國際性區域通信樞紐。增強技術要素集聚力，健全技術交易服務體系，提升產業項目與技術資源供需對接水平，打造成渝地區一體化技術交易市場。增強資本要素運籌力，建設知識產權融資服務平臺，發展壯大科技和產業投資基金規模，提升各類基金專業化規范化運營水平，提高直接融資比重。提高投資消費輻射能力。堅持引進來、走出去并重，做優做強成都創造、成都服務

25、、成都消費、成都休閑“四大品牌”，推動國家中心城市經濟邊界持續拓展、區域帶動力全面提升。增強“成都創造”投資輻射力，聚焦先進制造業重點領域，培育若干以成都為中心、有能力在全國全球協同配置資源要素和組織生產銷售的區域生態圈。增強“成都服務”投資輻射力，加快培育“在成都、鏈歐亞、通全球”的生產性服務業集群，打造國家先進生產性服務業標桿城市、全球服務資源配置戰略樞紐。增強“成都消費”“成都休閑”消費輻射力，提高西南生活中心美譽度，拓展“買全球、賣全球”消費供給網絡，加快建設服務于擴大內需、暢通循環的國際消費中心城市。三、 加快建設改革開放新高地，塑造國際合作與競爭新優勢推動有效市場和有為政府更好結合

26、，破除深層次體制機制障礙，率先開展更深層次改革、實行更高水平開放，在更高層次更大范圍更寬領域參與國際合作與競爭，打造內陸改革開放實踐范例。全面加強開放平臺和能力建設。堅持“四向拓展、全域開放”，深化外事外資外經外貿外宣“五外”聯動，構建全方位多層次的開放合作格局。充分發揮自貿試驗區、進口貿易促進創新示范區等戰略平臺的牽引集成作用，推動川渝自貿試驗區協同開放示范區建設，高標準建設天府中央法務區，打造面向區域的國際仲裁中心。加快推動天府國際空港綜合保稅區、天府國際機場口岸及綜合性指定監管場地等項目建設。以區域全面經濟伙伴關系協定簽署為契機，堅持貨物貿易與服務貿易并重，完善口岸開放體系，大力發展臨港

27、產業，增強國際貿易中心核心功能。充分發揮外國駐蓉領事機構、國際會議、主場外交等對國際高端資源要素的集聚吸附作用，強化國別合作園區等產業平臺示范引領，打造國際產能合作新樣板。持續深化“五項制度”改革。遵循“政府主導、政策供給，企業主體、市場運作”邏輯，構建系統完備、精準高效的高質量發展政策體系。深化以績效為導向的財政預算制度改革，推進財政支出標準化，提升財政資金配置效率和使用效益。深化以效率為導向的國資經營評價制度改革，實施國企改革三年行動，健全政府功能性任務管理機制，增強國資國企戰略支撐能力、社會服務能力、市場競爭能力。深化以產出為導向的土地資源配置制度改革，堅持以畝產論英雄，建立容積率區域統

28、籌機制，完善新型用地適用體系，不斷提高土地集約節約利用水平。深化以利民便民為導向的基本公共服務清單標準管理和動態調整制度改革，大力培育民生類國企和社會企業，推動基本公共服務由戶籍人口向常住人口覆蓋。深化以成長為導向的企業扶持激勵制度改革，健全分類分級企業全生命周期扶持激勵機制，實現要素供給、政策扶持和政務服務精準匹配。充分激發各類市場主體活力。堅持“兩個毫不動搖”，依法平等保護國有、民營、外資等各種所有制企業產權和自主經營權，依法保護企業家合法權益。深化國有企業改革，建立健全現代企業治理、經營和激勵、監管機制，爭取區域性國資國企綜合改革試驗試點，積極穩妥深化混合所有制改革，做強做優做大國有資本

29、和國有企業。大力發展民營經濟，完善常態化規范化的政企溝通機制，構建親清新型政商關系，健全支持民營企業和中小微企業發展政策體系，大力培育本土世界500強、中國500強和行業單項冠軍企業，創建民營經濟示范城市，弘揚蓉商精神，舉辦全球蓉商大會。全方位優化外商投資服務，吸引更多世界500強企業、國際組織落戶，打造新時代外商投資標桿城市。打造穩定公平可及營商環境。堅持以市場主體和市民獲得感為重要評價標準，進一步深化“放管服”改革，讓市場主體放心投資、安心創業、順心發展。加強誠信政府建設，構建“無事不擾”“無處不在”監管服務體系，推動包容審慎、智能智慧監管，深化企業投資項目承諾制改革，逐步減少由地方設定的

30、行政許可事項，推動環境預期更加穩定。進一步放開民營企業市場準入，推進市場主體信用積分管理，健全外商投資促進、保護和服務體系，推動市場競爭更加公平。完善企業全生命周期服務體系，升級“蓉易辦”“蓉易享”平臺，提升融合“一網通辦、一網統管、一鍵回應”，全面推廣項目審批“一站式”服務，實現同一政務服務事項無差別受理、同標準辦理和惠企政策一窗通辦、免申即享，推動政府服務更加可及。第三章 公司組建方案一、 公司經營宗旨根據國家法律、法規及其他有關規定，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，充分運用經濟組織形式的優良運行機制，為公司股東謀求最大利益，取得更好的社會效益和經濟效益。二、 公司的目標、主要職責（一）目標

31、近期目標：深化企業改革，加快結構調整，優化資源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快發展；提高企業經濟效益，完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創新、制度創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團。（二）主要職責1、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管下，以市場需求為導向，依法自主經營。2、根據國家和地方產業政策、柴油發動機行業發展規劃和市場

32、需求，制定并組織實施公司的發展戰略、中長期發展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制度，強化內部管理，促進企業可持續發展。4、指導和加強企業思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。5、在保證股東企業合法權益和自身發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集中資產收益，用于再投入和結構調整。三、 公司組建方式xxx集團有限公司主要由xx投資管理公司和xx（集團）有限公司共同出資成立。其中：xx投資管理公司出資690.00萬元，占xxx集團有限公司75%股份；xx（集團）有限公司出資23

33、0萬元，占xxx集團有限公司25%股份。四、 公司管理體制xxx集團有限公司實行董事會領導下的總經理負責制，各部門按其規定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產和品質管理體系，確立各部門相應的經濟責任目標，加強產品質量和定額目標管理，確保公司生產經營正常、有效、穩定、安全、持續運行，有力促進企業的高效、健康、快速發展。總經理的主要職責如下：1、全面領導企業的日常工作；對企業的產品質量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質量方針和質量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質量方針并堅持貫徹執行；3、負

34、責策劃、建立本公司的質量管理體系，批準發布本公司的質量手冊；4、明確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協助管理者代表組織建立文件化質量體系，并使其有效運行和持續改進。2、協助管理者代表，組織內部質量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現產品符合性所需的工作環境，并對工作環

35、境中與產品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經理所需的財務數據資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯絡、溝通工作。5、負責資金管理、調度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經營情況。6、負責銷售統計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、

36、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現金收付憑證，登記銀行存款及現金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調節表。14、負責公司員工工資的發放工作，現金收付工作。（三）投資發展部1、調查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的

37、儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產業政策，負責公司產業結構、投資結構的調整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷售部1、協助總經理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4、負責按產品銷售合同規定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，

38、進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數據及時報送商務發展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不斷開辟和優化物資供應渠道。8、負責收集產品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業務素質、產品知識培訓和考核等工作，不斷

39、培養、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、曾xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。2、鄭xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監事。2018年8月至今任公司獨立董事。3、史xx，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。201

40、8年3月至今任公司董事、副總經理、總工程師。4、呂xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監事。5、毛xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經理。2011年3月至今歷任公司監事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監事會主席。6、顧xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經理。2017年8月至今任公司獨立董事。7、丁xx，中國國籍，無永久境外居留權，1

41、971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經理。2017年3月至今任公司董事、副總經理、財務總監。8、宋xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理。2018年3月起至今任公司董事長、總經理。七、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規和國家有關部門的規定，制定公司的財

42、務會計制度。2、公司年度財務會計報告、半年度財務會計報告和季度財務會計報告按照有關法律、行政法規及部門規章的規定進行編制。3、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。4、公司分配當年稅后利潤時，提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程

43、規定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。5、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。6、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。7、公司可以采取現金方式分配股利。公司將實行持續、穩定的利潤分配辦法，并遵守下列規定：（1）公司的利潤分配應重視對投資者的合理

44、投資回報；在有條件的情況下，公司可以進行中期現金分紅；（2）原則上公司最近三年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的30%；但具體的年度利潤分配方案仍需由董事會根據公司經營狀況擬訂合適的現金分配比例，報公司股東大會審議；（3）存在股東違規占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。（二）內部審計1、公司實行內部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監督。2、公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。第三節會計師事務所的聘任3、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，

45、董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。4、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。5、會計師事務所的審計費用由股東大會決定。6、公司解聘或者不再續聘會計師事務所時，提前30天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第四章 行業發展分析一、 行業的周期性、區域性和季節性1、周期性非道路用柴油發動機主要應用于工程機械、農用機械、發電機組等行業，應用領域非常廣泛，其行業發展主要取決于下游行業的景氣度，而下游行業中

46、工程機械和發電機組行業與宏觀經濟周期基本保持一致，故本行業與經濟周期呈現一定的關聯性。2、季節性非道路用柴油發動機行業的季節性取決于下游應用領域的季節性，農用機械行業會和農業生產季節性保持一致，一般旺季是在11月到來年的4月；工程機械行業的季節性不明顯；發電機組和社會用電需求相關。3、區域性非道路用柴油發動機行業因下游行業應用廣泛，客戶群體數量眾多、覆蓋面廣，因此本行業銷售區域性不明顯。（二）面臨的機遇及挑戰1、面臨的機遇（1）政策的支持為行業發展提供保障近年來，我國頒布了一系列有利于內燃機行業健康發展的政策，如增強制造業核心競爭力三年行動計劃（2018-2020年）、中國內燃機工業“十三五”

47、發展規劃、中國制造2025等，為本行業的健康發展提供了政策保障。（2）排放標準的升級有利于高端、環保、節能產品市場份額提升在政策層面，從2007年起非道路第一階段排放標準開始實施到目前執行的非道路第三階段排放標準，以及即將實行的非道路國四階段排放標準，我國對于非道路柴油機的排放標準逐步加強。隨著政府治理污染力度加嚴，低端、高耗能的非道路用柴油機制造商由于無法完成產品性能的升級將逐漸被淘汰，市場更加傾向于選擇高端、環保、節能制造廠商，其市場份額將得到進一步提升。2、面臨的挑戰（1）核心技術實力及產業集中度仍不足我國非道路用柴油機行業較發達國家起步較晚，測試技術與設備不足，制約柴油機高效低排的排氣

48、后處理裝置、控制系統等關鍵元器件和核心技術仍和國外先進水平存在較大差距。同時，國內非道路柴油機廠商規模雖然在逐步提升，但行業整體集中度相較于國外仍然不高。故核心技術實力及產業集中度不足是行業內企業面臨的重要挑戰。（2）新能源技術對非道路柴油機行業的沖擊近年來，受各種鼓勵推廣政策影響，新能源技術得到了高速發展，同時隨著經濟的不斷發展，人們的環保意識越來越強，國家節能減排推行力度也越來越大，環境保護部關于實施國家第三階段非道路移動機械用柴油機排氣污染物排放標準的公告等政策的出臺，排放標準的升級也促進了新能源技術在非道路領域的發展，從而對本行業形成沖擊。二、 叉車行業基本情況介紹叉車是工程機械行業重

49、要組成部分，其使用范圍較為廣泛，遍及各個經濟領域，主要分布于制造業、交通運輸業、倉儲業、郵政業、批發和零售業等多種行業。進入本世紀以來，我國叉車行業步入了“黃金發展期”，發展環境顯著改善、生產規模迅速擴張、產品性能明顯提高、服務質量逐步改善。同時，受益于叉車產品的需求屬性，近幾年，叉車行業在國內外經濟環境復雜多變、經濟增速放緩的情況下仍然得到了快速的發展，特別是2017年、2018年，叉車行業在國內復雜多變的市場環境下銷售量屢破新高，2018年銷售量突破50萬臺大關，總量達到59.72萬臺，其中內燃叉車從2015年開始銷量也整體呈現增長趨勢，從2015年的20.75萬臺上升至2018年的31.

50、61萬臺。（二）新能源技術在叉車領域的發展對柴油機市場的影響分析近年來，國家和行業都出臺相關政策鼓勵新能源在非道路移動機械領域的發展。工程機械協會頒布的工程機械行業“十三五”發展規劃中鼓勵開發鋰電池、燃料電池驅動的叉車。生態環境部頒布的非道路移動機械污染防治技術政策中也提出向低能耗、低污染的方向發展，并提出了鼓勵新能源技術在非道路移動機械的應用。國家對新能源政策的支持對非道路移動機械形成了沖擊，特別是叉車行業，由于叉車主要在室內環境作業并且主要機型的載荷在1.0-8.0噸之間，其功率較小，故受到新能源的沖擊較為明顯。電動叉車包含電動平衡重乘駕式叉車、電動乘駕式倉儲車輛和電動步行式倉儲車輛，其整

51、體銷量從2015年12.01萬臺上升至2019年的29.83萬臺，上升幅度達到148.39%；其中，電動倉儲車輛銷量從2015年的7.43萬臺上升至2019年的22.58萬臺，上升幅度達到203.90%，2019年銷量占電動叉車的比例達到75.70%，是電動叉車整體銷量大增的主要原因。近年來，電動叉車在國家及行業政策支持下呈現出高速增長趨勢，不過叉車用柴油機通過技術升級和性能改進，使得內燃叉車持續保持市場競爭力，內燃叉車和電動叉車隨著叉車行業發展共同成長。（三）挖掘機及裝載機市場據中國工程機械工業協會統計，2016年以來挖掘機銷量持續保持著高速的增長，從2015年的4.78萬臺增長到了2019

52、年的23.57萬臺，增長了近4倍。2019年挖掘機銷量為235,693臺，同比增長15.9%，其中內銷209,077臺，同比增長13.4%；出口26,616臺，同比增長39.4%。未來，隨著排放標準的不斷升級，挖掘機市場將迎來更新換代高峰期。同時在“一帶一路”等戰略帶動下，基礎投資和制造業投資有望回升，對工程機械需求增加，挖掘機市場將穩定增長。據中國工程機械工業協會統計，裝載機市場銷量自2016年觸底后開始反彈，連續三年持續增長，從2016年6.74萬臺的銷量增長到2019年12.36萬臺，月銷售量均超過1萬臺。2019年，各類型裝載機累計出口25,509臺，約占總銷量的20.64%，同比增長

53、9.67%，從全球銷售市場來看，歐美等成熟市場仍存在巨大的發展空間。同時，新興市場在我國“一帶一路”等戰略帶動下仍存在巨大的需求潛力。未來，隨著市場結構調整加劇，客戶結構將發生變化，客戶需求不斷增強，產品技術、環保及法律法規也在不斷升級和完善，智能化、綠色環保、高可靠性的產品將擁有良好的市場前景。（四）農業機械領域農業機械是指用于種植業、畜牧業、漁業、農產品加工、農用運輸和農田基本建設等活動的機械及設備。農業機械化是農業現代化的重要標志，也是農業綜合生產能力的一個重要體現。我國已成為農機生產大國和使用大國，農業生產方式完成了從主要依靠人力畜力到主要依靠機械動力的歷史性轉變。國家農業補貼政策對農

54、機市場的發展起到了重要的作用。2004年，我國出臺了農業機械化促進法以及一系列配套政策，由中央財政和地方財政分別安排專項資金，對農民及農業生產組織購買農業機械給予直接補貼，極大釋放了農機購置需求，中央對農機購置的財政補貼資金從2004年的0.78億元增加到了2015年的236億元。在中央大力支持下，我國規模以上農機工業企業2015年的主營業務收入達到4,283.68億元，全國農作物耕種收綜合機械化率提高到63%。2015年后隨著市場逐漸趨于飽和，同時受到經濟周期的影響，產能過剩問題開始顯現，2017年農機收入開始出現調整，至2019年農機工業企業主營業務收入回落到2,306億，較2018年下降

55、5.43%。不過我國農機總體仍然保持較高水平，2018年，農作物耕種收綜合機械化率超過68%，我國農機作業服務面積累計超過60億畝次，農用機械體量巨大，根據國家統計局數據顯示，2019年，農業機械化總動力為10.27億千瓦，整體較2018年仍增長2.29%。同時，農業機械行業一直是國家政策重點扶持行業。近年來國家出臺了一系列政策文件規范和支持農業機械行業的發展，促進農機的轉型升級。2018年，為加快推進農業機械化和農機裝備產業轉型升級，國務院發布了關于加快推進農業機械化和農機裝備產業轉型升級的指導意見，明確提出，到2025年，全國農機總動力穩定在11億千瓦左右，全國農作物耕種收綜合機械化率達到

56、75%。農用機械的主要配套多缸柴油機和單缸機。單缸機主要適用于35馬力段（五）發電機組領域基于柴油發動機具有設計緊湊、體積小、機動性強、環境影響小、操作方便、維護簡單等優勢，并且具備持續不間斷運行和快速啟動等特點，柴油機作為備用電源、移動電源、替代電源和自備電源被廣泛運用于國民經濟中的眾多領域，包括通信行業、電力行業、石油石化行業、交通運輸行業等。隨著技術的不斷成熟，柴油發電機組應用領域不斷擴大，相繼開拓至如高壓機組、超級電站、船用機組等應用領域。我國發電機組的市場規模一直保持增長，2018年雖因中國基礎設施建設、建筑工程等行業固定資產投資持續放緩，限制了我國柴油發電機組的發展速度，但總體市場規模保持持續增長，市場規模達到254億元左右。柴油發電機組不僅能配合風力、水力發電，還能解決城鎮工業、居民用電情況，緩解了資源緊缺與經濟快速發展之間的矛盾，符合國家可持續發展的戰略。同時，基于環保要求、技術的發展，綠色化、智能化、高端化將是柴油發電機組未來的發展方向。第五章 發展規劃一、 公司發展規劃（一）戰略目標與發展規劃公司致力于為多產業的多領域客戶提供高質量產品、技術服務與整體解決方案，為成為百億級產業領軍企