1、品質管理標準條款檢查內容檢查記錄4.11、了解組織是否建立文件化的QMS?1、與領導層交流獲悉，該組織建立了文件化的QMS管理體系包括質量手冊、程序文件等（詳見4.2.1條款記錄）；并于2009年月日正式發布、實施。2、了解組織的QMS體系覆蓋的范圍？2、QMS體系覆蓋的范圍：組織的地理位置：位于省市路號產品的范圍：3、了解是否對外包過程進行識別、是否對外包過程控制的類型和程度作出規定？3、該組織對外包過程進行識別。確定；電鍍、熱處理為外包過程。對外包過程的控制類型、程度和方法，在7.4.1章節的程序文件中作出規定（詳見該程序）。4.2.1了解組織的QMS體系文件的結構是否滿足標準的要求？經交

2、流和查看組織的QMS體系文件包括有：1、形成文件的質量方針、質量目標（見手冊頁）；2、形成文件的質量手冊（A版0次修改）；3、形成文件的程序（共有個，包括標準要求的6個程序，A版0次修改）；4、建立記錄個；5、為組織的體系運行和控制所需的作業文件、管理規定/規程等文件共有個。組織的QMS體系文件部分是以紙質為媒介，另F分為電子為媒介。組織的QMS體系文件結構基本符合標準的要求。4.2.2查質量手冊是否符合標準要求？組織提供的質量手冊經文審，基本符合標準要求。不足之處已糾正。質量手冊對體系的覆蓋范圍進行描述。刪減標準的7.3條款的細節進行描述，其理由基本正當、充分。手冊覆蓋了程序文件。手冊中對體

3、系的各過程之間的相互作用進行描述（見職能分配表、組織機構圖、產品實現過程圖等）。組織質量手冊基本符合標準的要求。頁標準條款檢查內容檢查記錄4.2.3查文件的控制1、是否編制程序文件？2、抽查義件充分、適宜性的發布前的批準？3、了解對體系文件的評審、更新和再批準？4、查義件的更改和修訂狀態的識別？5、查確保文件使用處能夠獲得適用文件的啟美版本？6、抽查確保文件保持清晰、易于識別？1、編制有文件控制程序,其編號為：*2、從受控文件清單中抽查：*程序文件編號：*批準人/*;時間/2009年*月*日又抽查«*作業指導書編號：*批準人/*;時間/2009年*月*日«*檢驗規程編號：批

4、準人/*;時間/2009年*月*日3、經交流該組織體系文件在發布前進行會簽、評審，運行至目前未開展評審、更改和再批準情況。4、經交流該組織體系文件目前沒有修改情況發生。在文件的頁眉處標識有文件的版本和修訂狀態，基本便于識別文件的更改和修訂狀態。5、為確保文件使用處能夠獲得適用文件的肩關版本，該部門采取文件發放進行審批、登記方法進行控制。提供有文件發放審批表對發放的范圍進行確定和批準，批準人/*2009年月日提供有文件發放登記表，經查2009年月日發放程序文件；2009年月日發放*作業文件等。文件發放登記表有接收文件的人員簽字。6、抽查*程序義件、*作業指導書、*管理規定其義件完整、清晰，標識清

5、楚易于識別。第2頁共頁ISO19001審核檢查表ISO19001 審核檢查表第3頁共頁標準條款檢查內容檢查記錄4.2.34.2.47、抽查質量管理體系所需的外來文件的識別和分發的控制？8、查作廢文件的控制？1、了解是否制定程序文件？2、了解對記錄的控制情況？7、提供有外來義件受控清單，其外來義件主要涉及有：*標準；*規范；*法律法規等。共有*個。該部門介紹，對涉及質量管理體系所需的外來文件，采取使用時借閱的方式，不分發。對需要長期執行的外來義件，組織學習、培訓和使用場所公布方式，確保使用人員獲得。目前，沒有作廢的外來文件。8、該部門介紹目前沒有作廢文件的發生。1、提供有記錄控制程序文件，編號：

6、*2009年*月*曰發布，*批準。2、該部門負責人介紹：各部門形成的體系運行記錄，有各部門按照記錄控制程序的要求，自行進行收集、整理、編號、標識，每半年繳到*部門，進行歸檔集中保管?，F場觀察：該部門配置有文件柜、文件盒、文件袋，放有防蟲、防潮劑，基本符合記錄的貯存和保護的條件。從記錄清單中抽查記錄的標識情況和是否便于檢索：抽查*記錄、*記錄和*記錄，在其封面上進行了存檔時間、卷號、記錄名稱和記錄形成的周期。標識清晰，便于檢索。記錄控制程序中規定r,對記錄的保留的要求。在記錄清單中規定j記錄的保存期限要求。記錄控制程序中規定了對作廢或超過保存期限的記錄的處置要求。該部門介紹，目前尚未處置作廢或超

7、過保存期限的記錄情況。從上述所抽查的記錄表明，該組織的記錄基本保持清晰、易于識別和檢索。品質管理品質管理ISO19001審核檢查表第9頁共頁標準條款檢查內容檢查記錄5.1了解管理層開展的管理承諾的活動？管理層介紹：在管理承諾方面開展了以下活動1、制定有組織的質量方針（見質量手冊第*章節）；2、制定有組織的質量目標（見質量手冊第*章節）；3、通過培訓和宣傳的方式對員工進行法律法規和涉足顧客要求重要性的傳達。4、2009年*月*日有總經理組織開展了管理評審活動（見5.6審核記錄）5、為確保QMS管理體系的肩效運行和產品實現活動的開展管理層提供了必要的人力資源、基礎設施等（詳見6.2、6.3審核記錄

8、）5.2了解如何開展以顧客為關注焦點的活動？管理層介紹：平時在列會上和培訓時進行以顧客為關注焦點的意識教育。并按策劃的時間開展顧客滿意的測量（見8.2.1的記錄），和對顧客的要求進行確定及合同的評審活動。以此來確保顧客的持續滿意。5.3查組織的質量方針的制定和執行情況？1、提供有組織的形成文件的質量方針（見質量手冊第*章節）；2、組織的質量方針與組織的宗旨相適宜；基本體現了滿足要求和持續改進的承諾；是評審質量目標的框架。3、管理層介紹：通過員工的會議進行講解，并在公共場所進行宣傳?；具_到在組織內部得到溝通和理解。4、在管理評審活動中對組織的質量方針進行了適宜性的評審（見5.6審核記錄）5.4

9、.1查質量目標的制定和測量？1、提供已制定的文件化的質量目標。2、質量目標的測量情況：質量目標測量結果產品一次交驗合格率98%98.5%顧客滿怠率100%100%培訓合格率100%;優良率90%100%;98%米購產品合格率100%100%上述質量目標于2009年*月*日進行測量/考核。標準條款檢查內容檢查記錄5.4.2了解質量管理體系的策劃活動、是否進行變更？1、該組織的質量管理體系經策劃，與*年*月開展貫標活動，并組織體系文件的編制。于*年*月*日由總經理批準，正式發布、實施。2、經交流，該組織的質量管理體系未發生變更情況。5.5.1了解職責、權限的規定、溝通和履行情況？1、在質量手冊的5

10、.5.1章節/J*條款中以文件的方式作出規定。以文件的方式進行公布，確保得到溝通。2、該組織的領導層介紹：在體系運行活動中基本能肩效的履行其職責和權限，未發生產品的質量事故/事件，未發生安全事故/事件。5.5.2了解管理者代表的職責、權限的規定及履行情況？1、經了解管理者代表/*,是該組織管理層人員，其職務為*02、在質量手冊的5.5.2章節中對管理者代表的職責、權限作出規定。3、管理者代表介紹：組織了質量管理體系的建立和運行活動；組織質量管理體系的內部審核活動；參與管理評審活動；組織開展對各層次員工的質量意識和提高滿足顧客要求的意識的教育及培訓活動。5.5.3了解組織的內部溝通活動的開展情況

11、？1、在質量手冊的5.5.3章書中對組織的內部溝通內容和溝通的方式作出規定。2、管理層介紹：內部溝通活動主要通過以下方式進行：A、各種列會（經理辦公會、生產調度會、銷售分析會）；B、生產基層的班組會等；C、內部文件的學習/傳遞；D、宣傳欄等方式。3、經交流該組織內部溝逋方式可行，溝通活動正常、有效。5.6.1查管理評審的策劃和實施情況及記錄的保持？1、管理層介紹：對管理評審進行了策劃，每次內審后進行管理評審。并提供有*年度管理評審計劃，編制/*,批準/*。2009年*月*日。標準條款檢查內容檢查記錄5.6.12、按*年度管理評審計劃安排，于*年*月*日由最高管理者*主持，開展了管理評審活動，并

12、保持以下記錄：A、管理評審計劃；計劃中管理評審的內容包括有： 對質量方針、質量目標的適宜性的評審； 管理體系運行的適宜性、充分性、有效性的評審； 要求各部門提出對體系運行改進的建議等。B、管理評審會議通知；C、管理評審簽到；D、管理評審輸入資料；E、管理評審報告。5.6.2查管理評審的輸入？1、從管理評審的資料中查到，管理評審輸入以卜方面的信息：A、關于質量管理體系內部審核活動的工作報告/管理者代表：*B、綜合部體系運行活動的工作報告/*C、生產部體系運行活動的工作報告/*D、供銷部體系運行活動的工作報告和顧客滿意測量結果的冊/*E、質檢部體系運行活動及產品質量狀態分析的工作報告/*F、技術部

13、產品開發進度工作的報告/*G、對上次管理評審中作出的決定和采取措施的執行情況的工作報告/管理者代表：*2、從上述管理評審的輸入資料中可看出，各部門對體系運行活動進行了總結，并提出肩關的改進建議。5.6.3查管理評審的輸出？1、管理評審的輸出以管理評審報告的文件方式提供。2、本次管理評審作出以下三個方面決定：年度內增加一次質量體系內部審核，以強化體系運行的監督力度。由管理者代表組織策劃和具體實施。產品工藝的改進和設備改造年底前作出具體的方案。由技術部牽頭，生產部、供銷部參與。引進兩名技術人員（高級工程師）。有綜合部組織，技術部參與。標準檢查內容檢查記錄條款6.1了解組織的資源提供情況？管理層介紹

14、：1、目前組織的人力資源方面：專業技術人員占員工總數的*%;專業技工后*名；銷售/服務人員后*名；內審員有*名；2、組織機構健全（見手冊組織機構圖），職能分配基本適宜（見手冊職能分配表），相互關系明確，溝通協調順暢。3、基礎設施（包括廠房、辦公場所、生產設備等見6.3條款的審核記錄）能夠滿足目前產品的生產要求。4、經交流，該組織的資源配備基本充足、適宜。能夠滿足質6.2.1量管埋體系運行和改進的需要，及涉足顧客要求的需要。1、提供有肩關人員能力的評價準則/文件編號:*編制：*批準：*2、準則對管理人員和關鍵過程/特殊過程的人員的能力提出了要求。J解是否制定后美人員的任職要求或有美人員的能力評價

15、準則？6.2.2查人員的能力、培訓和意識教育活動的開展情況？1、提供有按照有關人員能力的評價準則的要求，對有美人員的能力進行評價/確定的記錄。評價涉及有：關鍵過程人員*、*等*人；特殊過程人員*、*等*人。參加評價的人員：*、*等，評價時問：*年*月*曰2、提供有*年度的人員培訓計劃共有培訓項目*個。從計劃中抽查培訓、教育活動的執行情況：* *年*月*日開展*工種的作業指導書的學習/培訓。提供有參加人員的簽到，共有*人參加。對培訓的效果進行了評價。評價人員*、*、* *年*月*日開展*工種的現場技術操作的技能培訓。提供有參加人員的簽到，共有*人參加。對培訓的效果進行了評價。評價人員*、*、*

16、*年*月*日開展*的質量意識的學習。提供有參加人員的簽到，共有*人參加。對培訓的效果進行了評價。評價人員*、*、標準條款檢查內容檢查記錄6.2.26.3查基礎設施的確定、提供和維護活動的開展情況？該部門還介紹今年的宣傳板報共刊出了*期，涉及的內容主要為“質量意識方面”、“企業管理方面”等。3、該部門對人員的能力、培訓、教育的記錄給予了保持，并按照記錄程序的要求進行了整理、標識，便于檢索。1、經了解組織的建筑設施：J房時積*平方米，為*結構。辦公場所面積*平方米。2、從生產設備臺帳中了解到，組織的生產設備有：*型號設備/*臺；*型號設備/*臺；*型號設備/*臺；等共有*臺。能夠滿足現有產品的生產

17、能力的要求。3、提供有年度設備保養/維修計劃，編制：*,批準：* *。*年*月*曰抽查計劃的執行：*年*月對*型號的*設備進行保養，保養人：* *;驗收人：*年*月對*型號的*設備進行保養，保養人：* *;驗收人：*年*月對*型號的*設備進行保養，保養人：* *;驗收人：*4、提供有設備日常維護/維修記錄表。抽查設備日常維護/維修* *年*月對*型號的*設備進行維護，維護人：*.?* *年*月對*型號的*設備進行維護，維護人：*.?* *年*月對*型號的*設備進行維護，維護人：*.?* *年*月對*型號的*設備進行維護，維護人：*.?標準條款檢查內容檢查記錄6.41、查工作環境要求的規定？2、

18、現場查工作環境的控制情況？1、提供有生產現場管理規定,文件編號:*2、現場查工作現場環境管理的情況：作業場所光線較充足；物資堆放基本能夠按照定置管理；安全空間較充裕；（當生產場所有特殊環境要求時，如有溫濕度要求時應進行現場檢查和記錄）。7.1了解產品實現策劃活動的情況？該部門介紹：針對目前的產品經策劃開展以卜，作：1、產品的質量目標（如國優、省優；或優質品率等）。2、*的產品實現的流程圖：下料一-粗加工-精加工一-組裝-入庫。3、制定產品實現的工藝文件、采購文件、各階段的檢驗文件、各種設備的操作規程和作業指導書等，以及產品實現各階段的記錄等。（見7.5.1、7.5.2、7.4.2、8.2.4等

19、條款的記錄）4、當有特定的合同或項目時，針對其制定該項目或合同的質量計劃。（如目前沒有特定的合同或項目時可說明）7.2.1了解與產品有關的要求的確定的活動？該部門介紹：針對顧客的要求和產品的特性，對產品肩關的要求的確定開展以卜工作：1、針對顧客明確的要求，經合同評審后在合同中作出規定（包括交付和交付后的要求）；2、當產品的規定用途或已知的預期用途所必需的要求，顧客沒有提出，組織也必須按規定為顧客做好。（隱含的要求）3、針對本組織提供的產品涉及有關的法律法規的要求時，必須嚴格執行并做好。4、針對本組織提供的產品，我們承諾的“三包服務”、“售后服務”等，都必須嚴格執行并做好。該部門與產品有關的要求

20、的確定，基本明確。品質管理品質管理ISO19001審核檢查表第11頁 共頁標準檢查內容檢查記錄條款7.2.2查與產品有關的要求的評審活動？1、該部門提供的程序文件中規定了，合同評審的要求、時機和方法等。2、建立了書面的合同臺帳。從合同臺帳中抽查書面合同的評審：抽查*年*月*曰與*公司簽定的*銷售合同，對該合同評審的時間是*年*月*日，評審人員有*、*等參加。又抽查*年*月*曰與*公司簽定的*銷售合同，對該合同評審的時間是*年*月*日，評審人員有*、*等參加。又抽查*年*月*曰與*公司簽定的*銷售合同，對該合同評審的時間是*年*月*日，評審人員有*、*等參加。合同評審活動基本符合程序和標準的要求

21、。3、非書面合同，提供有電話合同記錄；抽查*年*月*日與*公司電話聯系簽定的*銷售合同，聯系、記錄人*;對該電話合同的確認人是*;又抽查*年*月*日與*公司電話聯系簽定的*銷售合同，聯系、記錄人*；對該電話合同的確認人是*;4、該部門介紹在體系運行活動中，未發生合同變更的情況。7.2.3了解與顧客溝通的活動的開展情況？該部門介紹：與顧客溝通活動中開展了以卜，作；1、在銷售活動和市場開發活動中，不斷向潛在顧客傳遞產品的信息，向老客戶介紹目前的新產品的信息。2、合同簽定后主要與顧客聯系有關的合同執行的事宜,（如合同若后艾更的事宜、廣品父付的事宜等）3、當產品交付后，與顧客聯系肩關的產品使用的情況和

22、售后服務的事宜等。與顧客溝通的活動的開展，基本適宜。標準條款檢查內容檢查記錄7.3.1了解產品設計開發的策劃活動？1、該部門介紹了產品設計開發的策劃活動的流程。并提供出«*型號的*產品的設計計劃書，編制：*；審核：*;批準：*;2009年*月*日2、該*型號的*產品的設計計劃書的主要內容涉及有：A、項目組負責人/*;設計組人員有*、*、*等共*人；B、對參與該項目的負責人、設計人員等的職責權限作出規定；C、*型號的*廣品的設計共分*階段；對每個階段的設計評審、驗證、作出參與的人員和時間的安排；D、對設計確認的時間及確認的方式、組織、人員等作出安排。3、該項目的設計活動沒有分組，其設計

23、過程的接口和溝通由設計項目負責人直接組織。7.3.2查設計開發的輸入活1、提供有：*型號的*產品的設計輸入清單及肩關清7.3.4動的證據和設計開發的輸入的評審？單內的資料，包括有：A、市場調研報告/調研組人員：*、*等；B、*型號的*廣品的類似廣品的參考資料；C、后關*型號的*廣品的功能要求、性能要求的后關技術參數和文件；D、涉及*型號的*產品的法律法規的清單；E、有關的參考文件清單等。2、提供有*型號的*產品的設計輸入評審記錄，其結論為“設計輸入資料充分、適宜”。評審人員：*、*等，*年*月*曰。7.3.3查設計開發輸出的評1、抽查設計開發輸出的部件圖（*部件、圖號：*）;7.3.4審及設計

24、過程中的設提供有輸出的評審的記錄（評審人員：*、*；評審時間：7.3.57.3.7計更改、驗證的記錄？*年*月*日）評審結論：“符合設計輸入的要求”；該設計圖有一處設計更改，更改人：*,時間：*年*月*日；更改驗證和評審人：*；（驗證、評審結論：更改啟效、正確）時間：*年*月*日；品質管理品質管理ISO19001審核檢查表第25頁共頁標準條款檢查內容檢查記錄7.3.67.4.1查設計開發的確認及記錄？1、了解對米購產品的要求和重要程度的分類？2、是否制定供方選擇、評價和重新評價的準則？3、抽查對供方的選擇、評價的活動證據？抽查設計開發輸出的組裝圖/圖號：*;提供有輸出的評審的記錄（評審人員：*

25、、*）評審結論“符合設計輸入的要求”；抽查設計開發輸出的采購要求/資料，對其進行了評審，并保持了評審記錄；評審人員：*、*;時間：*年*月*日；評審結論“符合設計輸入的要求”；1、按照設計策劃的安排，于*年*月*日由總工程師*組織，參加人員有*>*、*等，對*型號的*產品的樣機進行了型式試驗。（或顧客進行的確認，或有關的實驗機構的確認）2、提供有型式試驗報告。3、確認結論“滿足設計輸入的產品功能要求、樣機性能穩定；可進行批量生產。”1、對采購產品根據其重要程度進行了A、B、C分類，確定*產品為A類、*產品B類，*等為C類。并分類控制。2、提供有供方選擇、評價和重新評價的準則的文件，文件編

26、號：*;3、提供有合格供方名錄，從合格供方名錄中抽查對供方是評價：名稱：*有限公司；可提供的廣品：*;有供方調查表、供方營業執照、組織機構代碼證、職質證書、體系認證證書等。名稱：*有限公司；可提供的廣品：*;有供方調查表、供方營業執照、組織機構代碼證、職質證書、體系認證證書等。名稱：*有限公司；可提供的廣品：*;有供方調查表、供方營業執照、組織機構代碼證、職質證書、體系認證證書等。對上述供方進行了選擇并評價，保持了評價記錄。評價時可為*年*月*日；參加評價的人員：*、*、*等；評價結論：同意作為合格供方；批準人：*標準條款檢查內容檢查記錄7.4.17.4.23、抽查外包供方的控制？1、抽查采購

27、信息？3、提供有對外包供方（電鍍、熱處理）的現場調查報告；外包加工件的樣件的檢驗報告；外包供方營業執照、組織機構代碼證、職質證書、體系認證證書等。對上述外包供方進行了選擇并評價，保持了評價記錄。評價時間為*年*月*日；參加評價的人員：*、*等；評價結論：同意作為外包合格供方；批準人：*該部門介紹對外包供方的控制還包括：A、必要時到外包供方進行現場的過程控制情況的檢查；B、簽定外包加工合同；C、進行外包加工工件的質量檢驗等。1、抽查采購計劃：*年*月份計劃采購材料名稱：*;數量：*;質量要求：*;到貨時間：* *年*月*日；供貨方：*公司材料名稱：*;數量：*;質量要求：*;到貨時間：* *年*

28、月*日；供貨方：*公司材料名稱：*;數量：*;質量要求：*;到貨時間：* *年*月*日；供貨方：*公司上述計劃編制：*批準：* *年*月份計劃采購材料名稱：*;數量：*;質量要求：*;到貨時間：* *年*月*日；供貨方：*公司材料名稱：*;數量：*;質量要求：*;到貨時間：* *年*月*日；供貨方：*公司材料名稱：*;數量：*;質量要求：*;到貨時間：* *年*月*日；供貨方：*公司上述計劃編制：*批準：*標準條款檢查內容檢查記錄7.4.27.4.34、抽查外包加工件的有次信息？1、查是否制定采購產品的檢驗規定？2、抽查米購產品的檢驗證據？2、外包加工件（電鍍、熱處理）*年*月份外包加工件電鍍

29、、熱處理計劃加工件名稱：*;數量：*;質量要求：*;到貨時問：*年*月*曰；供貨方：*公司加工件名稱：*;數量：*;質量要求：*;到貨時問：*年*月*曰；供貨方：*公司加工件名稱：*;數量：*;質量要求：*;到貨時問：*年*月*曰；供貨方：*公司加工件名稱：*;數量：*;質量要求：*;到貨時問：*年*月*曰；供貨方：*公司1、提供有米購產品的檢驗規程文件。文件編號:*編制：*.批準：*0提供米購產品有權放行的檢驗人員有：*、*等*人。2、抽查原材料檢驗記錄*年*月*日米購的*廣品；數量：*抽*;檢驗項目檢驗內容實測情況檢驗結論外觀光滑、無毛刺、同左合格無裂紋、無銹蝕尺寸長*寬*厚200*120

30、*5合格供方提質保書/合格證等質保書合格供的文件檢驗員：*時間：*年*月*曰標條準款檢查內容檢查記錄7.4.3*年*月*曰米購的*廣品；數量：*抽*;檢驗項目檢驗內容實測情況檢驗結論外觀光滑、無毛刺、同左合格無裂紋、無銹蝕尺寸長*寬*厚200*120*5合格供方提質保書/合格證等質保書合格供的文件檢驗員：*時間：*年*月*曰*年*月*曰米購的*廣品；數量：*抽*;檢驗項目檢驗內容實測情況檢驗結論外觀光滑、無毛刺、同左合格無裂紋、無銹蝕尺寸長*寬*厚200*120*5合格供方提質保書/合格證等質保書合格供的文件檢驗員：*時間：*年*月*曰標準條款檢查內容檢查記錄7.4.33、抽查外包加工件的進貨

31、檢驗證據？4、了解是否后顧客或本組織要求在供方處進行質量驗證情況？2、抽查外協加工件檢驗記錄檢驗項目檢驗內容實測情況檢驗結論外觀光滑、無毛刺、同左合格無裂紋、無銹蝕電鍍厚度厚度0.05合格供方提質保書/合格證等合格證合格供的文件檢驗員：*時間：*年*月*曰檢驗項目檢驗內容實測情況檢驗結論外觀光滑、無毛刺、同左合格無裂紋、無銹蝕熱處理硬度硬度*合格供方提質保書/合格證等合格證合格供的文件檢驗員：*時間：*年*月*曰4、該部門介紹：未發生顧客或本組織要求采購產品或外協加工件在供方處進行質量驗證情況。標準條款檢查內容檢查記錄7.5.1查生產和服務提供的控制：1、抽查表述產品特性的信息的獲得情況？1、

32、抽查生產任務和工藝義件的下達/獲得情況：2009年*月*日生產計劃單工序生產任務數量完成時間粗車連桿500*月*日精車軸套800*月*曰*月*曰4 *月*曰5 *月*曰6 *月*曰生產工藝文件隨生產計劃同時下達。編制：*批準：*7 *年*月*曰2009年*月*日生產計劃單工序生產任務數量完成時間粗車連桿500*月*日精車軸套800*月*曰4 *月*曰5 *月*曰6 *月*曰7 *月*曰生產工藝文件隨生產計劃同時下達。編制：*批準：*8 *年*月*曰2009年*月*日生產計劃單工序生產任務數量完成時間粗車連桿500*月*日精車軸套800*月*曰* *月*曰* *月*曰* *月*曰生產工藝文件隨生

33、產計劃同時下達。編制：*批準：*年*月*曰標準條款檢查內容檢查記錄7.5.12、查生產所需的作業文件是否獲得？2、現場查見：沖床獲得沖床安全操作規程；車床獲得車床安全操作規程；電焊，狀得電焊作業指導書；3、查是否使用適宜的設備？3、現場查見：所使用的通用設備（沖床、車床、轉床等）能進行日常維護和進行周期檢修，并標識為良好設備。使用的設備基本適宜。4、現場抽查加工過程的控制（獲得監視和測量設備并實施監視和測量）？4、現場抽查加工過程的控制：C6210車床，正在加工“650/軸套”，獲得加工圖，使用的游標卡尺/0150有校準合格標識，有效期*年*月*日。C6210車床，正在加工“650/軸套”，獲

34、得加工圖，使用的游標卡尺/0150有校準合格標識，有效期*年*月*日。C6210車床，正在加工“650/軸套”，獲得加工圖，使用的游標卡尺/0150有校準合格標識，有效期*年*月*日。電焊作業場所，獲得電焊作業指導書和焊件工藝文件。止在焊*工件，所使用臺的二角尺有校準合格標識，肩效期*年*月*曰。5、了解實施產品放行、交付和交付后的活動？5、該部門介紹，各工序加工后的產品，由檢驗人員進行檢驗并標識后，方可放行/轉序。成品的放行由授權的檢驗人員簽字后方可放行。交付和交付后的活動由銷售部門負責。（詳見7.2.2條款審核記錄）標準條款檢查內容檢查記錄7.5.21、了解對特殊過程的確認活動？1、提供有

35、對特殊過程確認的文件,經確認該組織的特殊過程為焊接、熱處理、電鍍。（其中熱處理、電鍍為外包過程）2、查是否制定特殊過程的評審和批準的準則？2、制定有有關特殊過程的評審規定文件。編制：*批準：*。3、查對設備的認可和人員資格的鑒定證據？3、提供有設備認可和人員資格鑒定記錄記錄表明：2009年*月*日對以下設備進行認可* *型號的*設備：* *型號的*設備：* *型號的*設備：的能力進行認可，其結論為上述設備現有能力完全滿足生產要求。參加認可的人員有：*、*、*等。記錄表明：2009年*月*日對特殊過程的作業人員的資格進行了鑒定。被鑒定的人員有：*>*、*、等共有*人。參加鑒定的人員有：*、

36、*、*等。4、查是否制定后特殊4、電焊作業場所的現場查見獲得和使用電焊作業指導書、過程的有關文件及使用？*的焊件工藝文件5、查有關特殊過程控制的記錄？6、了解是否進行再確認活動？5、焊作業場所的現場查見，正在焊接的*產品，其記錄有所使用的焊條。0.5、電流*A、焊速*、焊條烘箱溫度*C,烘烤時間*分鐘等。6、因為目前沒后設備的大修或工藝的改義，所以沒有再確認活動。標準條款檢查內容檢查記錄7.5.31、了解是否對產品標識和檢驗狀態標識作出規定？1、提供有產品標識和檢驗狀態標識的方法及管理規定文件。*年*月*曰發布實施。2、查產品標識和檢驗狀態標識的實施及是否可追溯2、現場查見：檢驗狀態標識：采用

37、標記方法進行，綠色為合格、黃色為返工、紅色為不合格。對不合格品放在不合格品區域內。符合產品標識和檢驗狀態標識的方法及管理規定文件的規定。產品標識在加工過程中采用工藝流出卡，具卡中有產品的批號是唯一性的標識。成品的合格證中有產品的批號?？蛇_到追溯的目的。7.5.41、了解對顧客財產的識別？1、該部門對顧客財產進行了識別，確定涉及的顧客財產主要是顧客提供的圖紙。該組織/、涉及顧客提供的設備設施和原材料及個人信息等顧客財產。2、查對顧客財產的管理、控制情況？2、2、查對顧客財產的管理、控制情況：該部門提供有顧客圖紙接受、驗證登記和顧客圖紙使用發放登記的記錄。抽查*年*月*日接收的，顧客提供的*圖，其

38、圖號是*,對該圖紙進行標識。又抽查*年*月*日接收的，顧客提供的*圖，其圖號是*,對該圖紙進行標識。對顧客提供的圖紙，存放在文件柜中，放有防蟲劑、干燥劑，貯存條件適宜。該部門介紹未發生顧客圖紙丟失、損壞或不適用的情況。標準條款檢查內容檢查記錄7.5.5查產品的防護控制：1、了解是否制定肩關產品防護的規定？1、提供有產品搬運、防護、保護的管理規定和倉庫管理規定的文件，文件編號：*和*；編制：*:批準：*;2009年*月*日發布、實施。2、查產品防護的標識是否符合規定？2、提供有產品防護標識的說明和防護圖案?，F場抽查產品包裝物標識的產品防護圖案符合文件的設計要求。現場產品堆放符合防護標識規定的要求

39、。3、查產品的搬運是否起到防護的作用？3、生產現場抽查，搬運用的平板手動推車和裝卸時為人力裝卸，可以起到產品搬運的防護的作用。大件物品用橋式跨梁起重行車，并提供行車操作規程，基本符合產品搬運、防護、保護的管理規定。4、查產品的包裝是否起到防護的作用？4、現場查看產品的包裝是用木箱包裝，能起到產品包裝、運輸、裝卸的防護作用。5、查產品的貯存條件和方法是否起到防護、保護的作用？5、場查看倉庫是標準廠房，磚混結構，光線充足、通風良好；產品按照規定堆放，卜間設有托盤隔地防潮，小件產品放在貨架存放。儲存條件良好，能夠起到產品的貯存保護條件。7.6查監視和測量設備的控制：1、了解是否建立監視和測量設備管理

40、的相關規定?1、提供有監視和測量設備的使用、校準的管理規定文件文件編號：*;編制：*:批準：*;2009年*月*日發布、實施。2、抽查監視和測量設備的校準活動，及校準后的標識？了解是否有自制的檢測設備，并進行校準？2、監視和測量設備臺帳中抽查監視和測量設備的按期校準：游標卡尺、0150編號：*,校準時問：*年*月*日；并對其游標卡尺進行校準標識；校準證書編號：*長字*號*標準條款檢查內容檢查記錄7.63、了解監視和測量設備是否在搬運、維護、貯存期間發生損壞、失效情況？4、了解監視和測量設備是否在使用中發生失效或失準的情況？5、了解計算機軟件用于規定的監視和測量時進行的確認？游標卡尺、0150編

41、號：*,校準時問：*年*月*日；并對其游標卡尺進行校準標識；校準證書編號：*長字*號*高度尺，編號：*,校準時問：*年*月*日；并對具高度尺進行校準標識；校準證書編號：*長字*號*千分尺編號：*,校準時間：*年*月*日；并對其千分尺進行校準標識；校準證書編號：*長字*號*上述抽查的監視和測量設備由*市技術監督局計量檢測所進行的校準。并出具校準合格證。該部門介紹，本組織沒有自制的監視和測量設備。3、該部門介紹，監視和測量設備未發生在搬運、維護、貯存期間發生損壞、失效情況。4、該部門介紹，監視和測量設備使用中未發生失效或失準的情況。5、該部門介紹，本組織沒有計算機軟件用于規定的監視和測量設備情況。

42、標準檢查內容檢查記錄條款8.18.5.1了解測量、分析、改進的策劃活動和持續改進的活動開展情況？1、領導層介紹體系運行后或每年初在年度大綱的策劃時，即對整個體系的測量、分析、改進的活動進行策劃。制定有年度的管理體系內部審核計劃、年度管理評審計劃、顧客滿意測量計劃、質量目標的考核/測量計劃等。2、抽查提供有以下持續改進證據：2009年*月*日開展的管理體系內部審核記錄（詳見8.2.2審核記錄）；2009年*月*日開展的管理評審資料（詳見5.6審核記錄）；2009年*月*日開展的顧客滿意的測量資料（詳見8.2.1審核記錄）；對質量目標進彳T了測量（詳見5.4.1審核記錄）；開底必怵刀仞佰切（什見8

43、.4甲似I匕求）,開展/工寸日力也、狽的寸日力也估切（計見8.5.2、8.5.3甲僅記錄）；8.2.1查顧客滿意的監視和測量活動的證據？1、該部門介紹，按計劃于2009年*月一*月以問卷調查的方式開展了顧客滿意的測量活動。2、從提供的顧客滿意調查資料中抽查顧客滿意與否的反饋信息；2009年*月*日被調查顧客為*有限公司，該顧客對提供的產品和售后服務滿意，沒有負面意見。2009年*月*日被調查顧客為*有限公司，該顧客對提供的產品和售后服務滿意，沒有負面意見。2009年*月*日被調查顧客為*有限公司，該顧客對提供的產品和售后服務滿意，沒有負面意見。3、對顧客滿意的測量進行了統計分析，其滿意度為*%

44、;對顧客提出的改進建議進行了分析（如：價格問題、技術培訓問題等），目前進行落實。標準條款檢查內容檢查記錄8.2.2查管理體系內部審核活動的開展情況？1、提供有管理體系內部審核控制程序文件。編制：*、批準：*;2009年*月*日發布實施。2、提供有策劃后的*年度管理體系內部審核方案，該方案中規定有*年度審核頻次為2次分別在*月和*月進行，審核方式為集中審核，并制定有審核的準則、范圍等。編制：*、批準：*;*年*月*曰3、按策劃的時間1可隔于*年*月*曰*月*日開展了管理體系內部審核活動，并提供有以下內審的資料： 管理體系內部審核計劃編制：*、批準：*;*年*月*曰。計劃中規定有審核的目的、依據、

45、范圍和審核的日程安#；審核組長：*、組員：*、*、等；計劃中沒有漏標準條款、沒有遺漏體系覆蓋的部門和場所，內審員沒有審核自己的工作。 內審首末次會議簽到（領導層、各部門負責人員等共有*人）； 內審首末次會議記錄；內審員的審核檢查清單/檢查記錄，共有*頁；審核檢查清單/檢查記錄表明，審核按計劃進行，沒有漏標準條款、沒有遺漏體系覆蓋的部門和場所，內審員沒有審核自己的工作。 本次內審發現/、合格共*項，分別涉及標準的*、*、*條款和*個部門。提供有內審*個不合格項的糾正措施的資料，開展了原因分析、制定有糾正措施及糾正措施的有效性的驗證，驗證人員是*、*內審員。本次內審編制有內部審核報告，對內審進行了

46、綜述和體系運行情況的評價，對糾正措施提出整改的要求。編制：*;批準：*;4、本次內審資料證明，內審活動基本充分、有效。標準檢查內容檢查記錄條款8.2.3了解過程監視和測量活動的開展情況？該部門介紹，對過程的監視和測量活動主要米取檢查的方式進行。1、由生產部門組織，相關部門參加，對各生產工序的工藝執行情況進行檢查，確保生產工藝的嚴格執行，提供有生產工藝檢查表；2、由生產部門組織，相關部門參加，在生產工藝檢查的同時還進行設備日常維護情況的檢查和生產現場的定置管理的檢查。保持有生產設備日常維護情況檢查記錄和生產現場管理檢查記錄。3、其他過程的監視和測量（如采購、銷售、檢驗等后各部門自行檢查）。4、體系運行的系統的監視和測量活動的開展，主要是按計劃實施的內部審核（詳見8.2.2審核記錄）。8.2.4查各過程產品的監視和測量的活動和證據？1、查米購產品的檢驗證據和檢驗規定？1、查采購產品的檢驗證據和檢驗規定（詳見前面7.4.3記錄）2、查過程產品的檢驗規定和檢驗、