1、產業(yè)經濟學（五） 中國藥科大學國際醫(yī)藥商學院 20092010學年第二學期說明本章與制藥業(yè)關系緊密，藥品安全和價格等相關監(jiān)管值得關注。參考書目教材：l楊公樸等：產業(yè)經濟學教程第三版，上海財經大學出版社，2008；參考書目：l維斯庫斯等，反壟斷與規(guī)制經濟學，機械工業(yè)出版社，2004；l干春暉，產業(yè)經濟學教程與案例，機械工業(yè)出版社，2006年版；l蘇東水、臧旭恒版教材。第五章 規(guī)制經濟理論主要內容l規(guī)制理論的發(fā)展l規(guī)制的定義與分類l自然壟斷產業(yè)的政府規(guī)制l社會性規(guī)制l其他一、政府規(guī)制理論的發(fā)展l規(guī)制，又管制 （regulation）：政府根據一定的法規(guī)對于市場活動所做的限制或制約，如政府為控制企業(yè)

2、的價格、銷售和生產決策而采取的各種行動構成了政府對價格、市場進入等的規(guī)制。一、政府規(guī)制理論的發(fā)展l規(guī)制經濟學是一門新興的經濟學分支，主要研究在“市場失靈”情況下政府的干預問題，為什么要干預、采取什么措施干預、干預是否有效以及在干預無效即規(guī)制失靈情況下通過對規(guī)制與放松規(guī)制的成本-收益分析比較，找到次優(yōu)選擇。l1970年卡恩的規(guī)制經濟學出版，標志著西方規(guī)制經濟學作為一門學科的誕生。規(guī)制理論的演進l公共利益理論、公共選擇理論l規(guī)制俘獲理論、尋租理論l規(guī)制需求理論l利益集團理論l可競爭市場理論l規(guī)制博弈理論l信息不對稱（道德風險、逆向選擇）與規(guī)制1、公共利益理論主要內容及評價l公共利益理論，又稱“對實

3、證理論的規(guī)范分析” NPTl認為市場存在失靈：自然壟斷與外部性。l規(guī)制的目的是為了增加公眾的福利，即彌補市場缺陷帶來的效率損失，并得到更為社會認可的收入分配狀況。l它主張政府規(guī)制是對市場失靈的回應；政府規(guī)制是政府對特定公共需要的反應；政府可以代表公眾對市場作出具有理性的計算。l對規(guī)制的規(guī)范分析，主要解決應該怎么規(guī)制的問題。公共利益理論主要內容及評價l不足：l第一、理論不完整：缺乏對公眾如何促使規(guī)制發(fā)生的機制的具體描述；沒有闡述潛在的凈社會福利收益是如何促使立法者通過管理立法，以及規(guī)制者如何采取適當行為的問題；該理論沒有提供可供檢驗的預測，僅限于假設而已。l第二、與經驗不符?，F實中許多被規(guī)制行業(yè)

4、既不是自然壟斷，也沒有受到外部性影響，例如，在貨車運輸行業(yè)、出租車行業(yè)以及證券業(yè)等都存在價格和進入規(guī)制。波斯納總結“規(guī)制并不必然與外部經濟出現或不經濟因素或壟斷市場結構有關”。2、規(guī)制俘獲理論主要內容及評論lCT；前提假設：最大化、理性預期、規(guī)制無成本。l經驗研究表明：管制并不是和市場失靈緊密相聯的；管制是有益于廠商的，它總是趨向于提高產業(yè)利潤。l經驗觀察導致了俘獲理論的產生，它認為：規(guī)制的供給是應行業(yè)的規(guī)制需求（換句話說，立法者被行業(yè)俘獲），或者隨著時間推移，規(guī)制機構變成行業(yè)控制（也就是，規(guī)制者被行業(yè)俘獲）。l主要思想：不論是不是出于預謀，意欲對某一行業(yè)進行規(guī)制的機構都會被這一行業(yè)所“俘獲”

5、；l認為規(guī)制促進的是行業(yè)利潤，而非社會福利。2、規(guī)制俘獲理論主要內容及評論l它缺乏理論基礎，沒有解釋行業(yè)是如何控制規(guī)制的。l存在一些經驗規(guī)律與其不一致：一系列不受行業(yè)歡迎且導致低利潤的規(guī)制。l難于解釋為什么很多行業(yè)受規(guī)制，而在其后又解除/放松規(guī)制。3、規(guī)制的經濟理論l斯蒂格勒“規(guī)制需求”理論：規(guī)制的存在是社會對規(guī)制有需求的，各個利益集團要求政府做出符合它們各自利益的結果，被規(guī)制的壟斷企業(yè)與消費者集團爭奪對政府的影響。l1971年，經濟規(guī)制理論中提出。l第一、政府的基礎性資源是強制權，一個利益集團可以說服政府使用強制權去為他們謀利；第二個前提是經濟行為人是理性的，可通過選擇行為以謀求最大效用。l

6、這兩個假設導致了規(guī)制的供給是應利益集團爭取收益最大化要求的這一假說。l規(guī)制只是一個途徑，通過它，利益集團可以讓政府將財富從社會其他部分轉移到該利益集團以提高其收益。3、規(guī)制的經濟理論l佩爾茲曼在斯蒂格勒貢獻基礎上，又參考了曼柯奧爾森的工作，提出了斯蒂格勒-佩爾茲曼模型。該模型可以預測哪個產業(yè)會受到規(guī)制。l佩爾茲曼從三方面闡釋了對規(guī)制活動本質的認識：l第一、政府規(guī)制的實質，是將壟斷利潤最終歸屬的決定權授予政府規(guī)制當局；l第二、在政府規(guī)制條件下，受規(guī)制者往往能夠對規(guī)制結果作出較為準確的預測，致使一個理性的產業(yè)顯然會花光所有的壟斷利潤而只保留政府認可的利潤。l第三、政府規(guī)制主要改變的是收入在各相關利

7、益集團之間的分配。l結論：最優(yōu)規(guī)制政策以立法或規(guī)制機構為中介，消費者和廠商利益調和的結果。3、規(guī)制的經濟理論l斯蒂格勒-佩爾茲曼模型核心思想： 第一、規(guī)制立法對財富進行再分配；第二、立法者的行為受其希望繼續(xù)留任的動機驅使，也即通過立法獲得最大的政治支持；第三、利益集團用政治支持來換取立法上的傾斜。l斯-佩模型是建立在假設立法者或規(guī)制者選擇規(guī)制政策以便使自己得到更多的政治支持基礎上的。3、規(guī)制的經濟理論l貝克爾模型強調利益集團之間的競爭，他通過假設“政治家、政治黨派和選民。傳遞著集團壓力”來弱化立法者或管制者的作用，貝克爾假設規(guī)制是用來增加有影響力的集團的利益，這對于經濟規(guī)制理論而言是正確的。4

8、、規(guī)制經濟學研究前沿l博弈論與信息經濟學l“新規(guī)制經濟學”以拉豐、泰勒為代表，法國圖盧茲學派l委托代理關系、信息不對稱l激勵性規(guī)制二、規(guī)制的分類與主體l政府規(guī)制：直接規(guī)制與間接規(guī)制l經濟性規(guī)制與社會性規(guī)制l規(guī)制與放松規(guī)制l規(guī)制失靈與規(guī)制改革l政府管制的機構經濟性規(guī)制l它是在存在著自然壟斷或信息不對稱現象的行業(yè)，以保證服務供給的公平性和防止資源配置低效為主要目的，通過認可和許可等手段，對企業(yè)的進入、退出、價格、服務的質量和數量等方面的活動進行規(guī)定或限制。社會性規(guī)制l以保障勞動者和消費者的安全、健康、衛(wèi)生以及保護環(huán)境和防止災害為目的，對物品和服務的質量以及伴隨著提供它們而產生的各種活動制定一定的標

9、準，并禁止、限制特定行為的規(guī)制。政府規(guī)制的執(zhí)行機構產業(yè)進入規(guī)制價格規(guī)制規(guī)制機構電力準入注冊制度核準國家電力監(jiān)管委員會自來水特許經營聽證會制度、公告制度建設部、地方政府部門商業(yè)銀行許可、營業(yè)執(zhí)照法定指導利率中國人民銀行、銀監(jiān)會民航許可、營業(yè)執(zhí)照法定價格中國民用航空總局、物價局電信國家壟斷等法定價格等信息產業(yè)部、物價司三、自然壟斷行業(yè)政府規(guī)制l自然壟斷內涵；l規(guī)制工具；l規(guī)制失靈與規(guī)制改革。1、自然壟斷定義l自然壟斷：指其主要業(yè)務是具有規(guī)模經濟效益，需要大規(guī)模固定資本投資，邊際成本不斷下降，具有網絡效應的產業(yè)。l傳統(tǒng)理論：平均成本持續(xù)下降。1、自然壟斷定義l鮑莫爾重新定義： 假設在某個產業(yè)中有m個

10、企業(yè)，n種產品，C(Q)為成本函數，其中任何一個企業(yè)可以生產任意種產品，同時每個企業(yè)的產出向量分別是Q1,Q2,Qm,i=1,2,m,且滿足Q1+Q2+Qm=Q,如果C(Q)C(Q1)+C(Q2)+C(Qm)成立， 則稱該產業(yè)的成本是劣加性的，那么該產業(yè)也就應當屬于自然壟斷產業(yè)。2、定價難題l定價難題：規(guī)模經濟性與企業(yè)壟斷l(xiāng)公用事業(yè)（電力、自來水、管道運輸）、通訊、交通、金融3、自然壟斷產業(yè)的規(guī)制方式l進入規(guī)制：許可制、注冊制、申報制；l價格規(guī)制：公平報酬率規(guī)制；l質量規(guī)制：制定質量標準、檢查制度等等。4、規(guī)制失靈與規(guī)制改革規(guī)制失靈的成因：l企業(yè)內部低效率的產生；l規(guī)制滯后使企業(yè)蒙受損失；l規(guī)

11、制的目的和結果不一致。4、規(guī)制失靈與規(guī)制改革l激勵性規(guī)制指那些能給被規(guī)制企業(yè)提供金融刺激的辦法，誘導壟斷者去實施某種行動，以達到某個規(guī)制目的的規(guī)制政策。l主要方法：區(qū)域間競爭；特許投標制；價格上限規(guī)制；社會契約制。4、規(guī)制失靈與規(guī)制改革l放松規(guī)制l20世紀70年代開始l西方新自由主義浪潮4、規(guī)制失靈與規(guī)制改革l規(guī)制與放松規(guī)制的成本-收益分析l規(guī)制收益等于不存在規(guī)制條件下的壟斷價格的生產者剩余與資源配置效率損失之和；l規(guī)制成本則由實施規(guī)制所耗費的人財物等、機會成本及其他規(guī)制的引致成本所構成。l當規(guī)制收益大于規(guī)制成本時，該規(guī)制的存在是有意義的；反之，則有必要放松規(guī)制或對規(guī)制進行改革。案例分析：20

12、01年美國加州電力危機l始于1996年的加州電力市場改革打破了加州三大電力公司的壟斷，實現了廠網分開、競價上網。公用事業(yè)公司賣出自己所擁有的全部電廠，所有的電力都要在市場上競價出售，并且，電力終端用戶也可以自由選擇供應商。但在電價方面，政府凍結了零售電價，只放開了上網電價，這使得電價比改革前下降了10%。案例分析：2001年美國加州電力危機l原來政府預計，放松市場規(guī)制一定會吸引更多的電力供應商參與競爭，從而增加電力供應，上網電價也會逐漸下降，市場也獲得了與以前規(guī)制相比更加低廉的電力。同時，眾多供應商之間的競爭也會在一定程度上提高電力企業(yè)的服務質量。但是，結果證明加州的放松規(guī)制實驗已經變成了一場

13、災難。加州自從改革電力市場之后未建造一座大型發(fā)電廠，也沒有投入資金改造電網。市場對電力的需求不斷增加，而電力供應與之相比則顯得日趨不足。案例分析：2001年美國加州電力危機l電力供應不足以及政府只放開上網電價導致上網電價不斷攀升，而電力終端用戶的電價已被封死，這使得供電公司被迫以高價從市場上購買大量電力，并且以低于買入價的價格將這些電力重新出售給自己的用戶。加州承擔電力供應的三大公用事業(yè)公司因此瀕臨破產。l如今，加州人開始呼吁重新對電力市場實行規(guī)制，以確保電力供應的可靠性。四、社會性規(guī)制l目的：外部性、信息不對稱、非價值物品；l規(guī)制方式：l直接規(guī)制：禁止特定行為、限制經營性活動、資格制度、檢查與鑒定制度、基準與認證制度等。l行政手段：規(guī)章型規(guī)制；l經濟手段：誘導型規(guī)制與誘因型規(guī)制；l信息提供與公開。五、制藥業(yè)的規(guī)制國外：美國：FDA lMedicaid MedicarelManaged car