1、 煤礦安全生產風險分級管控制度守則撰寫人：_日 期：_煤礦安全生產風險分級管控制度守則為全面辨識、管控礦井在生產過程中各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據榆安委_發_文件（榆林市安全生產委員會辦公室_加快實施安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設工作_通知）和米工貿字_文件精神，特制定本制度。一、總則安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。各單位主要負責人是本單位安全風

2、險分級管控工作實施的責任主體,各業務科室是本專業系統的安全風險分級管控工作實施的責任主體。二、“安全風險分級管控”_機構（一）成立“風險分級管控”工作領導組：組長：礦長常務副組長：安全副礦長副組長：總工程師生產副礦長機電副礦長成員:生產部部長安質部部長動力部部長調度室主任通風科科長培訓科科長環保科科長辦公室主任綜采隊隊長巷修隊隊長運輸隊隊長財務科科長應急救援科科長職業病危害防治科科長領導組下設辦公室，辦公室設在安質部。（二）領導組成員職責1.礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。2.安全副礦長負責對安全風險分級管控實施的監督、管理、考核。3.各副礦長具體負責實施分管系統范圍

3、內的安全風險分級管控工作。4.專業副總工程師及業務科室負責具體實施專業系統的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。5.區隊負責人負責本作業區域和工藝工序的安全風險管控工作。6.班組長負責本作業區域的安全風險辨識管控，崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。（三）辦公室職責“安全風險分級管控”辦公室負責檢查、督促“安全風險分級管控”工作的實施情況，具體職責如下：1.制定“安全風險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內容。2.制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危

4、險性分析）。3.指導、督促各科室、區（隊）開展“安全風險分級管控”工作。4._相關人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核。5.承辦上級部門和礦“安全風險分級管控”工作領導組交辦的其他工作。三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法（一）綜合辨識程序1.年度辨識評估每年由礦長親自_，制定年度安全風險辨識評估工作方案，抽調各系統技術人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素和管理上的缺陷等要素，結合我礦生產系統、設備設施、作業場所等部位和環節，進行一次全面、系統的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業場所、受威脅人數、起因物、引起事故的

5、誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。2.月度辨識評估每月由各分管副礦長牽頭_相關業務部門進行一次本專業系統的安全風險辨識及隱患排查，各分管副礦長_本系統骨干精英，召開本系統安全風險分級管控工作會，結合本系統重點區域、重點場所、重點環節以及操作行為、職業健康、環境條件、安全管理等，進行一次專業系統的安全風險辨識。3.周辨識評估區隊負責人每周_本單位人員，對本單位作業區域開展全面的安全風險辨識，由本單位技術主管根據辨識情況編寫作業區域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、

6、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。4.日辨識評估上崗干部、班組長每班交接班前_本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。并嚴格按照班組、崗位安全管控現場檢查考核表現場監管，全面掌控作業現場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格按照安全確認單對上崗區域內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識，發現安全風險后及時向當班上崗干部、班組長匯報，若發現存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部，由上崗干部_人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報礦“安全風險分級管控”辦公室。（二）專項辨識程序1.

7、全國其他煤礦發生重特大事故后或礦發生涉險事故、出現重大非傷亡事故隱患，由礦長_分管副礦長、副總工程師和業務科室、區隊，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結果用于識別之前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等。2.新水平、新采（盤）區、新工作面設計前，由總工程師_相關副總工程師、業務科室，重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動_確定等。3.在生產系統、生產工藝、主要設施設備、隱蔽致災因素等發生

8、重大變化時，由分管副礦長_相關副總工程師、業務科室、區隊，點對作業環境、生產過程、隱蔽致災因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程。4.啟封火區、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣新應用前的風險辨識，由分管副礦長_相關副總工程師、業務科室、區隊，重點對作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果作為安全技術措施編制依據。（三）風險辨識評估方法1.安全風險等級標準由礦長牽頭_，在“煤礦安全風險預控”辨識標準的基礎上，依據國家標準、規范以及集團公司煤礦專業委

9、員會確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結合我礦實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統性能或損壞的。一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統性能或損壞的。低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統損壞的。2.安全風險評估（1）礦各專業系統每次風險辨識結束后，分別由礦長、各分管副礦長_，針對各系統安全風險和安全隱患，按照礦制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃

10、藍”四色安全風險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現場辨識出現的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區域作業或停止設備運行，撤出危險區域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監控。（2）礦各專業系統每次安全風險辨識、評估、定級結束后，要_編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。四、安全風險

11、分級管控1.根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、區隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監控，有人負責。2.礦長親自_實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區域設定作業人數上限。3.礦長牽頭_召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布

12、置下_月度安全風險管控重點。4.分管副礦長牽頭_召開專題會，每周各專業系統針對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，_對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。5.安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。6.礦領導帶班上崗過程中，嚴格按照“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發現問題及時督促整改。7.各業務部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產系統、生產區域

13、、崗位實行重點管控，有針對性地開展監督檢查等日常管控工作。8.實時動態（范本）調整，高度_生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態（范本）評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。五、安全風險公告警示及培訓1.完善安全風險公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。安監站負責做好日常監督檢查。2

14、.加強風險教育和技能培訓，培訓科每半年至少_安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；每年對全礦所有入井人員進行以年度、綜合、專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。3.各業務部門要探索采用信息化管理手段，實現對安全風險的記錄、跟蹤、統計、監測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協調聯動，由安監站及時將安全風險區域的有關信息及應急處置措施告知受風險危害的相鄰作業區域區隊、班組、崗位。六、考核辦法1.未按規定進行安全風險辨識活動的單位，罰單位主要負責人_元；風險辨識不認真，辨識內容不清

15、晰的，罰主要責任人_元。2.各系統針對安全風險和安全隱患，未按規定建立安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責人各_元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人_元。3.各系統未按規定編寫系統安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人_元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人_元。4.本單位作業區域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人_元，罰主要責任人_元。5.上崗干部、班組長每班交接班前未_本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照班組、崗位安全管控現場檢查考核表現場監管的，罰跟班干部、班組長各_元。6.崗位員工上崗