1、基于就業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與所有制改革    摘 要    本文試圖建立一個在財政壓力周期變動基礎(chǔ)之上的 分析 失業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和所有制改革的基本框架，核心是對 經(jīng)濟 增長方式的探討。改革之初，迫于財政壓力，選擇資本推動型的增長模式保證了政府的財政收益并緩解除了失業(yè)。 目前 ，資本鏈條開始斷裂，該模式已難以維持，財政壓力凸 現(xiàn)，失業(yè)現(xiàn)象加劇。所有制的改革不能根本解決失業(yè) 問題 ，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整應(yīng)該同時注重勞動替代資本。勞動力的質(zhì)量決定了經(jīng)濟增長的路徑，也界定了失業(yè)問題解決的通道。政府需要在經(jīng)濟增長和失業(yè)的均衡中定位自

2、身的角色。適當調(diào)整增長模式，通過財政轉(zhuǎn)移支付提高勞動力的收益率、對不同所有制主體施以國民待遇，是可行的選擇。 關(guān)鍵詞 財政壓力 失業(yè) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整 所有制 引 言    勞動乃民生之本，一直是經(jīng)濟學 研究 的核心問題。充分就業(yè)作為其終極目標，是各種 理論 和政策的著眼點。    西方主流經(jīng)濟學認為，商品、勞動力與貨幣市場的均衡決定了宏觀經(jīng)濟的平穩(wěn)運行。勞動力市場的不均衡是產(chǎn)品市場、貨幣市場不均衡的結(jié)果。要素自由流動的結(jié)果必然使得一個市場的不均衡與另一個市場的不均衡并存。因此，失業(yè)是勞動力市場供大于需求的結(jié)果，在工資

3、粘性的約束下，失業(yè)成為一種常態(tài)。這是以高度發(fā)達的市場經(jīng)濟體制為背景得出的結(jié)論，并且是建立在一元經(jīng)濟的基礎(chǔ)上的，并不適合市場化改革的經(jīng)濟現(xiàn)實。    在計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的過程中，勞動作為資源配置的基本組成部分，直接決定于轉(zhuǎn)軌的速度。阿吉翁與布蘭查德（aghion and blanchard 1994）提出了一個有關(guān)勞動力市場摩擦力的基本模型（簡稱為ab模型），目的在于確定轉(zhuǎn)型所要求的最佳失業(yè)率。他們探討了公有制向私有制過渡的速度對勞動力供給的 影響 ，成為研究這一問題的基本模型。魯熱羅尼（ruggerone 1996）修正了ab模型中失業(yè)補貼對私有部

4、門勞動力征稅支付的限制，允許通過通貨膨脹稅來籌集資金。阿克森和克霍（atkeson, and kehoe 1996）用一般均衡的 方法 ，分析了 社會 保障在提高福利從而減少失業(yè)與降低產(chǎn)權(quán)改革速度的結(jié)果。類似的結(jié)論還包括加文（gavin 1993）對轉(zhuǎn)型過快造成的勞動力市場的擁擠外部效應(yīng)的作用。    作為上述模型的檢驗，許多學者是用借助于東歐轉(zhuǎn)型國家改革的事實來完成的。以ab模型為代表的研究失業(yè)與所有制改革問題的理論主要研究的是激進的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌。如果要將這些理論 應(yīng)用 于 中國 漸進的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟，則至少存在著需要改進的地方。更不要說，中國的轉(zhuǎn)的“軌”是否就

5、是東歐國家轉(zhuǎn)的“軌”了。     受新制度經(jīng)濟學的影響，國內(nèi)學者的研究重點集中于以下幾點：一 ，制度的完善。包括取消最低工資制度和放開戶籍制度，允許勞動力自由流動等以此來促進勞動力資源的合理配置；二，產(chǎn)權(quán)的改革。假定私有經(jīng)濟效率高于公有經(jīng)濟效率，主張加快公有經(jīng)濟向私有經(jīng)濟的讓渡。通過私有經(jīng)濟的 發(fā)展 達到拉動經(jīng)濟增長、吸納勞動力的目的；三，政策的調(diào)整。通貨緊縮背景下，政府對經(jīng)濟積極的干預(yù)導(dǎo)致的體制復(fù)歸阻礙了市場的擴大，主張實行自由的經(jīng)濟政策。上述三點的核心是國有經(jīng)濟的退出，政策的著力點是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和所有制改革的問題。這些理論隱含如下的主張：如果中國完

6、全實行了私有制，那么，失業(yè)問題就解決了，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的矛盾也會迎刃而解。本文將不對這種主張進行過多的評論，我們將會提供一個現(xiàn)實的計量模型來驗證其可行性。    中國的失業(yè)問題不僅僅是一個經(jīng)濟變革時期獨有的問題。從明朝中葉開始，中國一直面臨著巨大的人口壓力（何柄棣2000）。這種壓力過去曾經(jīng)表現(xiàn)為人地矛盾，現(xiàn)在則表現(xiàn)為一種勞動力與資本、技術(shù)的沖突。國家間的競爭，使得中國選擇了一種注重效率的趕超戰(zhàn)略。政府在產(chǎn)業(yè)政策的推行中，更多的是試圖用資本和技術(shù) 來替代勞動力，在經(jīng)濟規(guī)模和增長速度基本保持不變的目標約束下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整會加劇勞動力的分化并加劇失業(yè)。在以資本

7、推動為主的經(jīng)濟增長中，政府面臨“奧肯定律”不能實現(xiàn)的困境。依賴非國有經(jīng)濟吸納大部分新增勞動力以保持穩(wěn)定的模式難以為繼。 歷史 的經(jīng)驗表明，失業(yè)問題的解決將會是一個長期的動態(tài)的過程。    失業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與所有制改革是一個互動的統(tǒng)一體，交雜于中國的改革之中。當前，失業(yè)已經(jīng)凸現(xiàn)為其中的重心。本文構(gòu)建了一個綜合的框架，解釋了上述因素之間的糾纏關(guān)系，并試圖指明解決問題的重點和著力點。我們將這一關(guān)系理順的過程稱之為強制性制度變遷，影響變遷的決定因素是周期變動的政府財政壓力。一、經(jīng)濟模型    （一）對經(jīng)濟模型的一個說明&

8、#160;   本文所用的是一個修正了的ab模型。修正的理由如下：    ab模型適用于激進改革的初始私有化階段，此時私人沒有資本用于購買國有資產(chǎn)。中國二十年來，民間資本有足夠的力量來承接國有資本的退出，轉(zhuǎn)型并非只有無償轉(zhuǎn)讓一條路。此為其一。    其二，該模型只假定市場規(guī)模一定，沒有考慮到非國有 企業(yè) 在擴大市場方面的作用，也沒有考慮新增勞動力和技術(shù)進步的影響。其三，該模型對勞動力均質(zhì)、完全自由流動與勞動力供給有彈性的假定是建立在一元經(jīng)濟的基礎(chǔ)之上的，沒有考慮二元經(jīng)濟條件下勞動力流動

9、受限造成的資源配置的扭曲。    其四，ab模型肯定了政府在強制性變遷中的作用，考慮了征稅和通貨膨脹對失業(yè)補貼的影響，但忽視了通貨緊縮對政府財力的影響。在激進型轉(zhuǎn)軌中，強勢利益集團運用通貨膨脹來促進不同利益集團的收入分化可以加快產(chǎn)權(quán)私有化的速度。在通貨緊縮的背景下，這一進程會減緩。除了運用稅收與通貨膨脹外，政府還可以通過其它的手段來保證失業(yè)補貼。通貨緊縮會降低政府提供失業(yè)補貼的能力，這是需要加以特別說明的。    其五，本文要論證的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，對失業(yè)和所有制改革具有重要的影響。ab模型沒有涉及。 

10、60;  其六，ab模型假定在激進的轉(zhuǎn)軌中，國有經(jīng)濟規(guī)模趨向于收斂，其對勞動力的需求不再增加。中國在增量改革中，特別是依托于股份制改造，國有經(jīng)濟的規(guī)模在擴張而不是收斂大，即使是收斂也是動態(tài)的相對收斂。    最后，中國的現(xiàn)實是隨著產(chǎn)權(quán)的改革，國有資產(chǎn)流失到分利集團手中，政府并沒有得到相應(yīng)的資產(chǎn)變現(xiàn)值。隱性化公為私，使得國有資產(chǎn)貶值。政府財政壓力的增大，影響了強制性變遷的進程。    （二）基本模型    本模型以漸進化改革某一時點為初始點,并且在時間上連續(xù)

11、。此時，非國有經(jīng)濟的資本積累基本上完成，國有經(jīng)濟基本上分布于具有高收益的壟斷部門以及土地上面。二元經(jīng)濟下的勞動力流動受阻。政府通過征稅、發(fā)行國債以及出售國有資產(chǎn)解決了部分失業(yè)的補貼。政府推行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主旨是用資本和技術(shù)代替勞動。    我們假定，此時刻勞動力人數(shù)為1。（勞動力由兩部分構(gòu)成，非農(nóng)部門存在著公有部門勞動力的退出和私有部門的接納；由于存在著進入壁壘， 農(nóng)村 中的剩余勞動力除少部分進入私有部門（此次將鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)界定為民營企業(yè)）外，大部分仍然附著在土地上。）表示t時刻私有部門的勞動力人數(shù)，表示t 時刻國有部門的工人人數(shù),這二者組成了非農(nóng)的就業(yè)量，

12、相應(yīng)的失業(yè)人數(shù)用。農(nóng)村的就業(yè)人口為表示農(nóng)村剩余勞動力。整個社會的失業(yè)率為。    三者關(guān)系為 。國有部門勞動力減少的速率 由政府決定。    影響私有部門勞動力增加的速率為, a為比例系數(shù),w為t時刻私有部門的凈工資率，z是為支付失業(yè)津貼在t時刻對工資征收的稅款。漸進改革中，私有部門已經(jīng)具備打包接納國有部門的人員和資產(chǎn)的能力。資本的剩余使得這種購買對私營企業(yè)勞動力的增加起到了加速作用，用表示。相應(yīng)地，政府不會得到剩余的國有變賣資產(chǎn)收益。私營部門對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是市場決定的。資本和技術(shù)推動經(jīng)濟增長的同時，減少了對勞動

13、力的吸納。這種減少的程度用表示。由于土地的約束，農(nóng)村勞動力的變動很少，增加的勞動人數(shù)轉(zhuǎn)化為了農(nóng)村剩余勞動力。政府的預(yù)算約束為： b表示失業(yè)的補貼額。    本文是一個理想模型，失業(yè)津貼覆蓋所有的失業(yè)人口。現(xiàn)實中，政府只對城鎮(zhèn)國有企業(yè)的失業(yè)者進行保障，農(nóng)村的失業(yè)沒有保障。農(nóng)民通過長期租用政府的土地來進行自我保障。假定對所有的勞動者實行單一的人頭稅。在所有制改革、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程中，政府面臨短期失業(yè)和長期經(jīng)濟增長的矛盾。給定政府經(jīng)濟增長最大化（財政收入最大化）的行為目標。我們可以將產(chǎn)出凈現(xiàn)值的最大化作為決策的標準。   

14、60;因此有 （過程見備注） 最后有：,     決定了失業(yè)對影響的上限和下限，從中可以尋求到產(chǎn)出最大化要求的失業(yè)率和所有制改革的速度以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的速度。    分別解方程 當 ， 則 或者，當 或，則。    圖示如下。從中至少可以得出如下的結(jié)論。    1、就業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和所有制改革是一個互動的關(guān)系，單獨地考察得不出來合適的結(jié)論。     2、在經(jīng)濟產(chǎn)出最大化和最佳失業(yè)率之間具有一個對

15、應(yīng)關(guān)系。所有制改革太快、太慢都對失業(yè)和經(jīng)濟增長產(chǎn)生不同的影響。由可以知道，經(jīng)濟增長的最基本要求是。意味著私營經(jīng)濟被國有經(jīng)濟接納，增加意味著私營經(jīng)濟對國有經(jīng)濟退出的接納。前一過程是政府制度安排的結(jié)果，后一過程是由私有部門的資本剩余決定的。在漸進性的改革中，體制的復(fù)歸可能造成國有經(jīng)濟對私有經(jīng)濟的接納。因此，在這個過程中，所有制改革的速度直接決定了失業(yè)率的高低。如果低于 ,較低的失業(yè)會對工資形成向上的壓力，降低了勞動需求和產(chǎn)出。如果高于 ，政府失業(yè)津貼的財政負擔提高了總工資成本，對勞動需求產(chǎn)生了負面影響。因為失業(yè)津貼的增加需要私營企業(yè)稅收的增加，企業(yè)活力能力的降低了對勞動力的需求。 

16、60;  3、短期內(nèi)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整會加大失業(yè)和最優(yōu)產(chǎn)出之間的矛盾。，產(chǎn)出為0，因此，。越大，失業(yè)越多。這是因為在勞動力供給無彈性，并且人力資本普遍不高的條件下，資本和技術(shù)代替了低級的勞動。根據(jù)ak經(jīng)濟增長模型，產(chǎn)出會增加，失業(yè)會增加。     4、作為強制性變遷的推動者，政府財政的壓力，直接決定了所有制改革和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的進程。失業(yè)津貼作為公共產(chǎn)品，是需要政府提供的。如果,則可以證明對于任意的,那么所有制改革、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整就可以一步到位了 。現(xiàn)實的約束是。在私營經(jīng)濟的稅收提供充足的財政資金之前，政府控制國有部門保證財政收入也是無奈之舉

17、。這也部分地詮釋了的經(jīng)濟學含義。參考 文獻 ： 1、daniel kahneman., and amos tversky.(1979).prospect  the ory : an analysis of decision under risk. econometrica, volume 47, issue 2:263-292 2、joao gomes., jeremy greenwood.,&#

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20、es of transition.economic journal,106(435):483-494. 6、daniel w.bromley.(1989).“economic interests and institutions”basil blackwell inc., new york. 7、朱光華，劉大可.（2001）.“產(chǎn)權(quán)制度變革與市場機制建設(shè)的互補”，南開 經(jīng)濟 研究 第4期。 8、魏鳳春（2002）.“收入分化、制度僵滯與外來的挑戰(zhàn)”，財經(jīng)研究第12期。 9、劉偉,

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23、60;jeremy greenwood., and sergio rebelo.(2001). equilibrium unemployment，journal of monetary economics: 48109-152 3、aghion,p., and o. blanchard.(1994). on the speed of transition in central europe.nber macroeconomics annual: 283-319. 4、atkeson,a., and p.j.kehoe.(1997).social insurance and transition international economic re