1、確定審核員時(shí)間的原則及要求認(rèn)證審核員時(shí)間的確定是有效實(shí)施審核工作的基礎(chǔ)，為提高認(rèn)證效率并達(dá)到各體系審核的目的，中心在總結(jié)多年審核經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上作出了確定審核工作量的原則及要求。本文只提供了一個(gè)基本的框架，我們?cè)诿宽?xiàng)合同評(píng)審、制定每項(xiàng)審核方案時(shí)，仍要充分考慮申請(qǐng)認(rèn)證組織狀況、考慮審核組狀況以及相關(guān)資源等因素，以便合理策劃審核時(shí)間。1 對(duì)于員工和審核員時(shí)間的解釋組織員工數(shù)指審核時(shí)將在場(chǎng)的與管理體系有關(guān)的所有班次的雇員總數(shù)，包括季節(jié)工、臨時(shí)工和分包的員工。市場(chǎng)部簽訂合同人員應(yīng)與組織就審核員時(shí)間達(dá)成一致意見(jiàn)，考慮季節(jié)、月份、班次、區(qū)域，以便更好的反映組織 的全部范圍。 如果兼職雇員工作小時(shí)與專職雇員相當(dāng)

2、，應(yīng)將兼職雇員人數(shù)計(jì)入組織員工數(shù)。對(duì)于環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理體系審核如果運(yùn)行的重要部分是倒班的形式，員工的總數(shù)應(yīng)按如下的方法計(jì)算：（不倒班的員工數(shù)）（倒班的員工人數(shù)）/（倒班數(shù)1）。這樣計(jì)算的前提是不同的班次之間活動(dòng)的類型與強(qiáng)度無(wú)重大區(qū)別。審核員時(shí)間是以用于審核的審核人日來(lái)表示的，一個(gè)審核人日通常指完整的 8 小時(shí)正常工作日。在開(kāi)始策劃時(shí)，不能用增加每天的工作時(shí)間來(lái)減少要使用的審核人日。包括：（ 1）策劃審核時(shí)間（ 2）與組織、人員、記錄、文件和過(guò)程接觸時(shí)間（ 3）撰寫報(bào)告時(shí)間2 確定審核員時(shí)間的過(guò)程經(jīng)驗(yàn)表明，單一管理體系認(rèn)證所需審核員時(shí)間與組織的員工數(shù)有關(guān)。除此以外對(duì)于確定質(zhì)量管理體系審

3、核所需時(shí)間要考慮組織機(jī)構(gòu)的復(fù)雜程度、產(chǎn)品種類及特點(diǎn)等因素; 對(duì)確定環(huán)境管理體系審核所需時(shí)間還要考慮潛在環(huán)境因素的數(shù)量、性質(zhì)和嚴(yán)重程度等因素；對(duì)于確定職業(yè)健康安全管理體系審核所需時(shí)間還與包括潛在危險(xiǎn)、危險(xiǎn)源的數(shù)量、性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)因素。對(duì)于多體系結(jié)合審核還與多個(gè)管理體系是否整合以及認(rèn)證產(chǎn)品范圍是否相同等有關(guān)。所以在確定各類管理體系審核所用總時(shí)間時(shí)除考慮了上述因素外，還要關(guān)注如下內(nèi)容：2.1 在合同評(píng)審期應(yīng)充分了解認(rèn)證組織體系內(nèi)的人數(shù)，并通過(guò)查表（圖表 1-3 ）得出各體系認(rèn)證審核員時(shí)間基數(shù)。2.2 結(jié)合在合同期間識(shí)別的各管理體系增加/ 減少審核員時(shí)間的普遍因素（見(jiàn)附表 4），比照增加/減少審核員時(shí)

4、間的因素表，對(duì)審核員總時(shí)間可進(jìn)行調(diào)整，對(duì)應(yīng)每個(gè)因素增加/ 減少審核員時(shí)間按 0.5-2 人日進(jìn)行計(jì)算，對(duì)應(yīng)增加和減少普遍因素工作量可互相抵消。2.3 涉及有多場(chǎng)所（含固定場(chǎng)所、臨時(shí)場(chǎng)所、流動(dòng)場(chǎng)所）的組織，其審核抽樣及其相關(guān)審核時(shí)間確定樣本的選擇宜考慮活動(dòng)的規(guī)模與類型、項(xiàng)目的不同進(jìn)展階段，以能夠代表（組織）尋求的能力范圍與多樣的服務(wù)范圍。對(duì)于典型的臨時(shí)場(chǎng)所，最好進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)。2.3.1 各場(chǎng)所（含按抽樣確定場(chǎng)所（樣本）審核員時(shí)間的確定按人數(shù)為基準(zhǔn)，按附表 2 規(guī)定實(shí)施，可考慮個(gè)別場(chǎng)所只涉及管理體系部分過(guò)程，可減少相應(yīng)審核員時(shí)間；不過(guò)如果考慮采用下述方法代替某些現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)時(shí)也可相應(yīng)減少抽樣樣本所需審

5、核員時(shí)間。?與客戶組織和/ 或其顧客進(jìn)行事前、事中和（或）事后的會(huì)面或電話交談?對(duì)臨時(shí)場(chǎng)所活動(dòng)的文件進(jìn)行審查?遠(yuǎn) 程接觸包含記錄和信息的電子場(chǎng)所（ electronic sites ），這些記錄和信息與管理體系和臨時(shí)場(chǎng)所的審核有關(guān)；?通過(guò)使用視頻設(shè)備、電話會(huì)議和其它技術(shù)以確保遠(yuǎn)程地實(shí)施有效審核。2.3.2 對(duì)職業(yè)健康安全管理體系涉及多場(chǎng)所認(rèn)證抽樣后每個(gè)場(chǎng)所相應(yīng)的最少審核員時(shí)間（不包括總部，總部是 100%審核時(shí)間）按下面計(jì)算方法進(jìn)行計(jì)算：1 個(gè)場(chǎng)所75%審核時(shí)間如果存在更多場(chǎng)所，則增加：2 個(gè)場(chǎng)所50%審核時(shí)間（對(duì)第 2 個(gè)場(chǎng)所）3-5 個(gè)場(chǎng)所30%審核時(shí)間（對(duì)第 2- 抽樣規(guī)模個(gè)場(chǎng)所）6 個(gè)

6、或多于 6 個(gè)場(chǎng)所，20%審核時(shí)間（對(duì)第 2- 抽樣規(guī)模個(gè)場(chǎng)所）2.3.3 多場(chǎng)所審核總時(shí)間（可理解為對(duì)每個(gè)場(chǎng)所的審核時(shí)間與對(duì)總部的審核時(shí)間的總和）不宜少于將同樣規(guī)模和復(fù)雜程度的活動(dòng)集中在單一場(chǎng)所（即：公司的全部雇員在同一場(chǎng)所）所計(jì)算出的審核時(shí)間，在多數(shù)下，它將是多得多。3 現(xiàn)場(chǎng)審核員時(shí)間3.1 對(duì)于各體系認(rèn)證，用于現(xiàn)場(chǎng)審核員時(shí)間：質(zhì)量管理體系、環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系不少于附表 1.2 中的 80%審核員時(shí)間，整合體系不少于 90%審核員時(shí)間。3.2審核員旅途時(shí)間不包括在審核員時(shí)間內(nèi)。4 監(jiān)督審核時(shí)間通常民品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系每次的監(jiān)督審核的總時(shí)間約是初評(píng)時(shí)間的 13。軍品質(zhì)

7、量管理體系每次監(jiān)督審核時(shí)間約是初評(píng)時(shí)間的 1/2 。在監(jiān)督審核時(shí)宜考慮組織發(fā)生的變化、體系成熟程度等因素，可以對(duì)初審時(shí)確定的監(jiān)督審核時(shí)間進(jìn)行必要調(diào)整。5 再認(rèn)證審核時(shí)間再認(rèn)證時(shí)間宜與對(duì)同一組織的初評(píng)時(shí)間成比例，用于再認(rèn)證的時(shí)間宜是此時(shí)如對(duì)同一組織初評(píng)所要求時(shí)間的 23。再認(rèn)證時(shí)間是例行監(jiān)督審核時(shí)間以外所花費(fèi)的時(shí)間，但是當(dāng)再認(rèn)證和所策劃的例行監(jiān)督審核重疊時(shí)，再認(rèn)證要足夠滿足監(jiān)督審核的要求。軍品質(zhì)量再認(rèn)證審核通常在證書(shū)有效期內(nèi)已進(jìn)行了三次監(jiān)督審核之后單獨(dú)進(jìn)行。民品再認(rèn)證審核通常在證書(shū)有效期內(nèi)已經(jīng)進(jìn)行了二次監(jiān)督審核之后單獨(dú)進(jìn)行。G0036 特殊審核的審核員時(shí)間在證書(shū)有效期內(nèi)，對(duì)特殊審核工作量，擴(kuò)大審

8、核按涉及擴(kuò)大部分產(chǎn)品體系內(nèi)員工數(shù)為基礎(chǔ)計(jì)算所需審核工作量，考慮到體系內(nèi)其他管理職責(zé)和擴(kuò)大審核前沒(méi)有變更等情況，適當(dāng)減少所需審核工作量。對(duì)提前較短時(shí)間通知所涉及的調(diào)查和非例行監(jiān)督審核時(shí)間的確定按一事一議原則與用戶達(dá)成一致意見(jiàn)。原則上特殊審核的審核員時(shí)間應(yīng)少于同為該項(xiàng)目初審時(shí)間，特殊情況（如企業(yè)改制、生產(chǎn)線全部搬遷等）涉及的企業(yè)重大變化，按再認(rèn)證審核時(shí)間進(jìn)行確定。附表 1認(rèn)證申請(qǐng)與用戶溝通現(xiàn)認(rèn)場(chǎng)審法場(chǎng)證所核規(guī)審范員要核圍時(shí)求時(shí)間間可能發(fā)生相關(guān)專題研合同草案培訓(xùn)需求究可能發(fā)生合同評(píng)審市場(chǎng)部審核部審核項(xiàng)目管理人員中心決定簽訂合同審核策劃并實(shí)施走訪一階段審核二階段審核合同更改評(píng)審合同變更 /補(bǔ)充協(xié)議環(huán)境

9、管理體系表 EMS1有效員工人數(shù)、復(fù)雜程度與審核時(shí)間的關(guān)系（僅適用于初次審核）審核時(shí)間有效人數(shù)第1階段第2階段（天）高中低有限1-255.54.53.5326-4575.54346-65864.53.566-859753.586-1251185.54126-17512964.5176-275131075276-425151185.5426-625161296626-8751713106.5876-11751915117117651551-202521171282026-26752318138.52676-345025191493451-4350272015104351

10、-5450282116115451-6800302317126801-8500322519138501-1070034272014>10700遵循上述遞進(jìn)規(guī)律注 1：審核時(shí)間按高、中、低和有限的環(huán)境因素復(fù)雜程度分別顯示。注 2：表 EMS 1中的人數(shù)宜視為連續(xù)變化的，而不是階梯式變化的。注 3：認(rèn)證機(jī)構(gòu)的程序可以規(guī)定人數(shù)超過(guò)10700 人時(shí)的審核時(shí)間。該審核時(shí)間宜遵循表EMS 1 中的遞進(jìn)規(guī)律，與該表保持一致。G002職業(yè)健康安全管理體系表 OHS1有效員工人數(shù)、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別與審核時(shí)間的關(guān)系（僅適用于初次審核）審核時(shí)間有效人數(shù)第1階段第2階段（天）高中低1-255.54.53.526-457

11、5.5446-65864.566-8597586-1251185.5126-1751296176-27513107276-42515118426-62516129626-875171310876-11751915111176-15502016121551-20252117122026-26752318132676-34502519143451-43502720154351-54502821165451-68003023176801-85003225198501-10700342720>10700遵循上述遞進(jìn)規(guī)律注 1：審核時(shí)間按高、中和低三種風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分別顯示。注 2：表 2 中的人數(shù)宜視

12、為連續(xù)變化的，而不是階梯式變化的。注 3：認(rèn)證機(jī)構(gòu)的程序可以規(guī)定人數(shù)超過(guò)10700 人時(shí)的審核時(shí)間。 該審核時(shí)間宜遵循表OHS1中的遞進(jìn)規(guī)律，與該表保持一致。G002附表 2表 3- 質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核員時(shí)間認(rèn)證項(xiàng)目民品初審民品監(jiān)督民品再認(rèn)證人數(shù)1-2531326-4541.5346-6551.53.566-8562486-12572.55126-17582.56176-275936276-4251037426-6251148626-8751248876-117513591176-1550145101551-2025155102026-2675166112676-3450176123451-

13、4350186134351-5450196135451-6800207146801-8500217158501-1070022816G002/G003附表 3各體系增加減少審核員時(shí)間的因素類別因素減少審核員時(shí)間的因素環(huán)境安全質(zhì)量低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品或過(guò)程；產(chǎn)品或過(guò)程中危險(xiǎn)源少，附帶的風(fēng)險(xiǎn)低；客戶不負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)工作，或體系的范圍刪減與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場(chǎng)很小（例如僅有綜合與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場(chǎng)很小（例如僅有綜合辦了標(biāo)準(zhǔn)的其他要素；辦公區(qū)）；公區(qū)）；低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品或過(guò)程；體系成熟；體系成熟；與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場(chǎng)很小（例如僅有綜對(duì)把兩個(gè)或多個(gè)兼容的管理體系整合起來(lái)對(duì)把兩個(gè)或多個(gè)兼容的管理體系整合起來(lái)的一合辦公區(qū)）；的

14、一體化體系實(shí)施結(jié)合審核；體化體系實(shí)施結(jié)合審核；體系成熟；客戶為認(rèn)證所作的準(zhǔn)備 （例如已經(jīng)獲得另一客戶為認(rèn)證所作的準(zhǔn)備（例如已經(jīng)獲得另一個(gè)對(duì)把兩個(gè)或多個(gè)兼容的管理體系整合起來(lái)個(gè)第三方合格評(píng)定制度的認(rèn)證或承認(rèn)） ；第三方合格評(píng)定制度的認(rèn)證或承認(rèn)） ；的一體化體系實(shí)施結(jié)合審核；活動(dòng)的復(fù)雜程度低，例如 :活動(dòng)的復(fù)雜程度低，例如 :客戶為認(rèn)證所作的準(zhǔn)備（例如已經(jīng)獲得另過(guò)程僅包含單一的一般性活動(dòng) （例如僅包含過(guò)程僅包含單一的一般性活動(dòng)；一個(gè)第三方合格評(píng)定制度的認(rèn)證或承認(rèn)） ；服務(wù)）；以往審核（內(nèi)部審核和認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核）顯示，活動(dòng)的復(fù)雜程度低，例如 :以往審核（內(nèi)部審核和認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核） 顯示， 所有班次都實(shí)施

15、相同的活動(dòng)，且有適當(dāng)證據(jù)表過(guò)程僅包含單一的一般性活動(dòng)（例如僅包所有班次都實(shí)施相同的活動(dòng)， 且有適當(dāng)證據(jù)明所有班次的表現(xiàn)等效；含服務(wù)）；表明所有班次的表現(xiàn)等效；相當(dāng)一部分員工從事相似的簡(jiǎn)單職能；以往審核（內(nèi)部審核和認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核）顯相當(dāng)一部分員工從事相似的簡(jiǎn)單職能；有一部分員工在組織的場(chǎng)所外工作，例如銷售示，所有班次都實(shí)施相同的活動(dòng)，且有適有一部分員工在組織的場(chǎng)所外工作， 例如銷人員、司機(jī)、服務(wù)人員等，并且有可能通過(guò)記當(dāng)證據(jù)表明所有班次的表現(xiàn)等效；售人員、司機(jī)、服務(wù)人員等，并且有可能通錄審查來(lái)對(duì)其活動(dòng)是否符合體系要求進(jìn)行充分相當(dāng)一部分員工從事相似的簡(jiǎn)單職能；過(guò)記錄審查來(lái)對(duì)其活動(dòng)是否符合體系要求地審

16、核。有一部分員工在組織的場(chǎng)所外工作，例如進(jìn)行充分地審核。銷售人員、司機(jī)、服務(wù)人員等，并且有可能通過(guò)記錄審查來(lái)對(duì)其活動(dòng)是否符合體系G002要求進(jìn)行充分地審核。增 加 審組織的工作在多于一處的建筑物或地點(diǎn)實(shí)組織的工作在多于一處的建筑物或地點(diǎn)實(shí)施，組織的工作在多于一處的建筑物或地點(diǎn)實(shí)施，審核時(shí)需要復(fù)雜的后勤安排，例如必須審核時(shí)需要復(fù)雜的后勤安排；施，審核時(shí)需要復(fù)雜的后勤安排，例如必核 員 時(shí)對(duì)一個(gè)單獨(dú)的設(shè)計(jì)中心實(shí)施審核； 員工使用員工使用多于一種的語(yǔ)言（需要翻譯或妨礙單須對(duì)一個(gè)單獨(dú)的設(shè)計(jì)中心實(shí)施審核；員工間 的 因多于一種的語(yǔ)言 （需要翻譯或妨礙單個(gè)審核個(gè)審核員獨(dú)立工作）；使用多于一種的語(yǔ)言（需要翻譯或妨礙單員獨(dú)立工作）；與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場(chǎng)很大（例如森林） ；個(gè)審核員獨(dú)立工作）；素與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場(chǎng)很大（例如森林） ；受法規(guī)管制的程度較高 （例如礦山、 石油開(kāi)采、與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場(chǎng)很大（例如森林） ；受法規(guī)管制的程度較高（例如食品、藥品、石油化工、交通運(yùn)輸、核能等領(lǐng)域） ；受法規(guī)管制的程度較高（例如食品、藥品、航天、核能等領(lǐng)域）；體系覆蓋著高度復(fù)雜的過(guò)程或數(shù)量較多的獨(dú)特航天、核能等領(lǐng)域）；體系覆蓋著高度復(fù)雜的過(guò)程或數(shù)量較多的活動(dòng)，且風(fēng)險(xiǎn)高；體系覆蓋著高度復(fù)雜的過(guò)程或數(shù)量較多的獨(dú)特活動(dòng)；需要訪問(wèn)臨時(shí)場(chǎng)所，以確認(rèn)擬認(rèn)證管理體系中獨(dú)特活動(dòng)；需要訪