1、部門審核時檢查內容職業健康安全管理體系需準備的主要證據資料行政部（或辦公室、 綜合部等）文件控制文件控制程序受控文件清單（包括外來文件清單）文件發放、回收記錄文件更改記錄（體系文件有更改時）職業健康安全相關法律法規和其它要求一覽表記錄控制記錄控制程序記錄覽表人力資源管理人力資源管理規定崗位職務說明書（或崗位任職要求）培訓計劃培訓記錄表特種設備作業人員、特種作業人員資格證（如電工、焊工、司爐工、叉車工、起重機械操作工、食堂人員健康 證等）人員勞動合同、社保證明安保部（未設置安 保部，納入辦公室/綜合部管理）危險源辨識、職業健康安全 目標和管理方案危險源辨識、風險評價程序危險源辨識、風險評價、控制

2、措施記錄清單職業健康安全目標和管理方案應急準備與響應潛在緊急情況識別響應程序應急預案（如火災、觸電、機械傷害、食物中毒、咼溫燙傷、咼溫中暑等的應急預案）部門審核時檢查內容職業健康安全管理體系需準備的主要證據資料（至少有消防方面的）演練計劃、演練報告、演練照片/發生緊急情況的響應記錄各場所配備數量適宜、能有效使用的消防設施職業健康安全績效測量和監視職業健康安全健康績效監視測量程序主要建筑物的消防驗收報告、防雷檢測報告工作場所有害因素（有害氣體、粉塵、職業噪聲等）檢測報告（外部第三方檢測）新改擴建項目的安評報告及驗收（適用時）職業健康安全目標完成情況統計有職業危害的作業人員、未成年工的定期體檢報告

3、法律法規和其他要求法律法規和其他要求獲取識別程序適用的法律法規和其他要求清單合規性評價合規性評價程序職業健康安全法律法規及其它要求的合規性評價記錄溝通參與和協商溝通參與和協商程序溝通參與和協商的證據事件調查、不符合、糾正措 施和預防措施事件調查分析程序、不符合 /潛在不符合糾正預防措施控制程序事件調查處理記錄、不符合 /糾正預防措施記錄生產部門（如生產 部、生產技術部等）特種設備管理特種設備備案登記證、定期檢驗報告（如行車、鍋爐、電梯等）危險源的辨識、評價、控制本部門危險源辨識、評價清單設備/安全設施設備安全操作規程部門審核時檢查內容職業健康安全管理體系需準備的主要證據資料職業危害場所、設施有

4、必要的安全防護措施，相關崗位人員應佩戴勞動防護用品/勞保用品發放記錄危險作業場所、設施應張貼懸掛規范的安全警告標識危險作業場所配備、放置急救藥品、急救設施不得使用童工，未成年工應做好登記、組織定期體檢、安排合適的工作崗位質量管理部門（如 品管部、質管部等）危險源的辨識、評價、控制本部門危險源辨識、評價清單本部門危險源的控制措施采購部門（如采購 部等）危險源的辨識、評價、控制本部門危險源辨識、評價清單本部門危險源的控制措施業務部門（如業務 部、市場部等）危險源的辨識、評價、控制本部門危險源辨識、評價清單本部門危險源的控制措施設計開發部門（如 設計部、開發部等）危險源的辨識、評價、控制本部門危險源

5、辨識、評價清單本部門危險源的控制措施倉儲部門（如倉儲 部、各原輔料/半成品/成品倉庫等）危險源的辨識、評價、控制本部門危險源辨識、評價清單本部門危險源的控制措施，特別是倉庫的消防管理、危險化學品倉庫管理、居y毒品管理財務部門危險源的辨識、評價、控制本部門危險源辨識、評價清單本部門危險源的控制措施 /職業健康安全管理資金投入情況高層管理（如總經 理、管理者代表、副總經理等）資質材料有效期內的營業執照、組織機構代碼證、安全生產許可證、稅務登記證等職業健康安全方針和目標公司整體職業健康安全方針目標及實現情況內部質量體系審核每年至少一次內審的資料（內審計劃、內審檢查表、不合格報告、內審報告等）部門審核時檢查內容職業健康安全管理體系需準備的主要證據資料管理評審每年至少一次管理評審的資料（管理評審計劃、各部門管理評審匯報證據、管理評審報告等）注：1、以上為各體系認證所需的主要證據資料，但不僅限于這些;2、各部門參照上述要求整理好本部門的文件、記錄資料等證據，確保現場審核