1、 第 22卷 第 2期 科 學 管 理 研 究 Vol . 22 No . 2 2004年 4月 SCIEN TIFIC MANAGEMENT RESEARCH Apr . 2004項目的全壽命周期風險管理的研究張亞莉 , 楊乃定 , 楊朝君(西北工業大學 管理學院 , 西安 710072 摘要 :本文首先論述了項目全壽命周期中的風險 及其關 系 , 指 出項目 全壽命 周期風 險管理的 核心在 于持續 的 風險 管理 , 同時分析了基于溝通和知識共享的團隊風險管 理的優點 。 最后提出了項目全壽 命周期風 險管理的系 統 模型 。關鍵詞 :項目 ; 全壽命周期 ; 風險管理中圖分類號 :F2

2、04 文獻標識碼 :A 文章編號 :1004-115X (2004 02-0027-04The Study of Risk Management in Total Life Cycle of a ProjectZHANG Ya -li , YANG Nai -ding , Yang Zhao -jun(Management School , Northwestern Polytechnic University , Xi ' an 710072 A bstract :In this paper , the risks and relationships among them in to

3、 tal life cycle of a project w as described firstly . T hen , as the key to manage risks , continuous risk manag ement (CRM w as also pointed . Additionally , the advantages of team risk management based on communication and knowledge sharing was analyzed . A t last , a new sy stem model for total l

4、ife cycle risk management of a project was proposed . Key words :project ; total life cy cle ; risk management1 引言越來越多的項目 , 特別是大型的工程項目 , 具有 高科技含量 、 高風險 、 周期長 、 涉及單位眾多等特點 , 因而現代項目的管理必須是全系統 、 全壽命的管理 。 項目的全壽命管理 , 是對項目從其需求論證到收尾 的全過程進行宏觀的統籌管理 。 全壽命管理的特點 在于從項目的早期階段就開始考慮其發展全過程中 可能出現的問題 , 其中發展比較成熟的有全壽命費 用 (

5、LCC 管理 , 現在 , LCC 已經成了衡量一個武器系 統投資水平和經濟性的主要參數 , 同時也是項目中 各個過程中決策的主要依據之一 1 。項目通常在論證 、 研制 、 使用 、 維護等各個階段 都存在大量的不確定性因素 , 從而在整個壽命周期 中都時時刻刻伴隨著風險 。 在重大工程項目中的風 險具有以下四個特點 2 :(1 對于項目整個生命周期內的風險 , 其存在具 有客觀性和普遍性 , 即可能在有限的空間和時間內 對風險進行一定程度的控制 , 而不能完全消除風險 ; (2 雖然個別風險事故的發生是偶然的 , 但大量 風險事故的統計分析卻呈現明顯的運動規律 , 所以 可以借助概率統計方

6、法和其它現代風險分析方法來 管理風險 ;(3 在項目的整個過程中由于外界因素和人為收稿日期 :2003 12 10基金項目 :國家社 會科學基金項目 (N o . 03CJY004 及西北工 業大學英才培養計劃基金資助作者簡介 :張亞莉 (1972 , 女 , 講師 , 博士研究生 , 研究方向 :項目及風險管理 ;楊乃定 (1964 , 男 , 教授 , 博士生導師 , 管理學院副院 長 , 研究方向 :決策理論與支持系統 、 項目及風險管理 ; , , , , 、控制 , 風險在質和量上發生變化 , 同時項目的每一階 段都可能產生新的風險 ;(4 重大工程項目周期長 、 規模大 、 設計范

7、圍廣 、 風險因素數量及種類繁多都會使其在全壽命周期內 面臨的風險多種多樣 , 并且大量風險因素之間 、 風險 因素與外界環境之間存在錯綜復雜的關系以及多層 次性 。針對以上的特點 , 文獻 2 同時提出了 5步的綜 合集成方法來指導重大工程項目的風險管理 , 一些 學者 2, 4, 5, 6也總結了常見的一些風險估計方法 , 文 獻 7, 8 給出了風險的生命周期及其風險之間并聯 、 串聯的依賴關系的概率計算方法 。 但總的來說 , 國 內對于風險的研究仍然局限于 具體評價方法 的研 究 , 缺乏對項目全壽命這一過程中風險的系統研究 , 尤其是缺乏對風險管理的持續性 、 有效的風險組織 管理

8、等方面的研究 。目前在項目中的風險管理主要停留在項目的每 一階段以及最終產品上 , 例如用于產品和生產裝配 線的失效模式及其影響分析 (FMEA 、 事件及故障 樹分析 (ETA 、 FTA 以及人因可靠性分析 (H RA 等 等一些風險分析方法 , 而忽視了裝備設計 、 研制 、 使 用與保障等過程中風險的統一管理 。 實際上 , 項目 壽命周期中不同階段的風險之間是相互關聯 、 相互 影響的 。 同項目中采用的價值工程和全壽命費用分 析一樣 , 全壽命周期風險管理能夠更加有助于項目 的成功 。 例如武器裝備項目 , 如果忽略壽命周期中 某一重要的階段的風險管理 , 不但會加大前期研制 的風

9、險 , 而且對于后期裝備的維護保養 、 安全運行以 及部件的更新換代帶來不利的影響 ; 如果早期出現 的關鍵風險未能及時有效地給予處理 , 那么其對后 期的不利影響將存在放大效應 。美國國防部一直把風險分析作為裝備研制過程 的重要組成部分 , 實踐證明 :工程項目管理就是風險 管理 , 只有使風險管理成為與裝備的整個壽命周期 相伴隨的一個系統化過程 , 才能最大限度地控制和 減低風險 。 所以 , 對項目全壽命周期中的風險進行 系統有效地分析與管理將變得越來越重要 。2 項目全壽命周期風險管理項目的全壽命周期 (Total Life Cycle 是指從立 項到收尾的整個過程 , 以武器裝備項目

10、為例 , 全壽命 周期包括從立項論證開始 , 經過設計 、 研制 、 試驗 、 評審 、 生產 、 采購 、 使用 、 保障直至退役處理的 整個過 程 法對存在整個項目壽命周期中的風險進行識別 、 分 析 、 評價 、 計劃 、 控制 、 跟蹤等持續改進的管理過程 。 2. 1 全壽命周期中的風險從項目管理的角度來看 , 項目整個壽命周期內 的風險主要可分為技術風險 、 進度風險 、 費用風險 、 計劃風險與保障性風險等幾類 , 其中技術風險是主 要因素 , 技術風險包括使用新技術 、 新材料 、 新工藝 、 新設計對裝備提出前所未有的性能要求所承擔的風 險 。 一方面 , 技術方案的落后可能

11、會造成產品的壽 命過短 , 過早地被迫改型或淘汰 ; 另一方面 , 過于先 進的技術方案往往會造成整個項目的進度延遲 、 費 用預算的嚴重超支以及難于滿足保障性目標 。 項目 前期的論證 、 分析及設計階段應該綜合考慮對整個 壽命周期中的其它后續階段的影響 , 任何中途技術 方案和目標需求的改變都會造成巨大的人 、 財 、 物的 巨大浪費 。 所以說 , 項目前期風險的管理是整個壽 命周期風險能否有效管理的前提 。而從項目作為一個復雜系統的角度來看 , 產生 系統故障的風險主 要來自硬件系 統 、 軟件系 統 、 組 織 、 人與外部環境等五個方面 , 系統風險之間存在相 互的影響 , 而這種

12、相互的影響始終存在整個項目壽 命周期的各個階段 , 其中人的風險是核心的因素 , 它 包括人員的不可用性 、 技能 、 泄密 、 失誤等方面 ; 外部 環境風險包括國際形勢 、 國家政策 、 國民經濟 、 自然 災害等因素 ; 除了硬件系統和軟件系統風險外 , 組織 風險是風險管理中最容易忽視的因素 , 項目組織的 管理模式 、 溝通方式 、 信息技術的使用 、 知識管理等 等都是組織風險的來源 。 如果把硬件 、 軟件系統及 人的風險看作系統發生故障的直接因素的話 , 那么 組織風險則主要是通過硬件 、 軟件及人來間接地影 響整個系統 。 對于同一研制項目 , 與低效的組織管 理相比 , 良

13、好的組織管理可提高成功率 10% 30%,可縮短開發周期 20% 60%,可降低額外成本 8%左 右 1 , 組織管理是影響項目 進程的最大風險源 。 2. 2 持續的風險管理28 科 學 管 理 研 究 第 22卷全壽命周期風險管理的最重要的特征就是持續 的風險管理 , 它是一種基于過程 、 方法 、 工具的項目 管理實踐 , 它通過規范標準以及可文檔化的方法來 對項目全壽命周期的風險進行管理 。 圖 1是持續風 險管理的過程示意圖 。 從圖 1可以看出 , 持續的風險管理是項目壽命 周期中不斷循環和重復的過程 , 其具體活動如下 :(1 風險識別 , 通過風險發生的條件和結果來識 別風險

14、, 這一過程可以借助概率風險評價 (PRA 方 法以及事件和故障樹等技術 ; (2 風險分析 , 即估計其發生的概率 、 后果的嚴 重程度以及采取應對措施的時間限制 , 同時對風險 進行相似或相關分析 、 分類 、 確定優先級 , 主要的分 析方法仍然是概率風險評價的量化方法 ; (3 風險計劃 , 主要是分配職責 , 確定風險的應 對策略 , 例如接受 、 減輕或監控等 。 如果采取風險減 輕策略 , 定義減輕的等級 、 目標及費用估算 ; (4 風險跟蹤 , 包括風險狀態的獲取 、 編輯 、 分析 和組織風險數據 , 報告結果以及檢查風險策略的實 施效果 ;(5 風險控制 , 通過分析結果

15、來決定是否采取修 改計劃 、 注銷風險 、 采取應急計 劃及繼續監控 等行 動 , 然后執行 ;(6 溝通與文檔 , 項目團隊應該通過正式或非正 式的工作渠道來進行有關重要風險的狀態 、 活動以 及即將出現的風險的信息溝通和反饋 , 同時應該對 相應的工作進行文檔化 、 標準化的管理 。任何一個特定的風險都將經歷上述的 順序過 程 , 而風險的管理活動在整個項目壽命周期內卻呈 現連續性 、 并行性 、 迭代性 。 例如 , 在一些風險正 在被跟蹤的同時 , 另外一些新 的風險被識別 和分 析 ; 對某一風險所采取的減輕計劃在執行中有可能 產生其它新的風險 。 由于項目中風險的來源和其產 生的后

16、果會隨項目的不斷進展發生變化 , 所以 , 一 旦各種風險已經被識別和評價 , 那么采取相應的措 施越早越好 。 對某一特定風險的持續跟蹤將不斷獲 得越來越多的相關信息 , 而風險的優先級就有可能 發生變化 。 對整個壽命周期內的所有風險進行跟蹤 顯然是不切實際的 , 這就要求 在每一階段開 前 , 都需要對風險的集合進行分析和評價 , 管理 。 2. 3 團隊風險管理, 險的管理 , 往往是通過把風險管理的意識 、 針對風險 的活動納入日常具體的每一項工作中 , 通過培訓將 管理職責落實到每一個人員身上 , 而不需另外設置 專門的風險管理部門 , 所有的風險管理的活動都與 項目中的具體任務結

17、合 。 可以看出 , 這是一種看重 局部和細節的風險管理 , 它主要通過每個人保障自 己負責的工作中不出現不可接受的風險來保障整個過程 、 整個系統的風險處于可接受和可控制的范圍 , 但是這就會造成人員之間對于風險信息缺乏溝通 , 風險管理的有效性更加依賴于對工作任務的合理分 解和分配 , 也更加依賴于管理制度對不同層次人員 的約束 , 尤其對一些重要而且復雜的風險的識別 、 跟 蹤難于通過工作的分解和某些人員獨立來完成 。 可 見 , 這種風險管理的不利在于風險的相關活動的過 分分散 , 從而容易造成風險管理缺乏全局系統性 、 連 續性 , 并且使風險信息的交流 、 風險知識的共享變得 困難

18、 。團隊風險管理的 思想則與上述的風險管理不 同 , 它用一種共享的觀點來看待項目整個壽命周期 中的風險 , 這里的 “ 團隊 ” 概念已發生了變化 , 它包括 與項目相關的各個單位與部門以及每個階段中不同 管理層次的人員 。 對于武器裝備項目來說 , 可能包 括武器的采辦方 、 承制方以及政府等 , 還可能包括總 體設計人員 、 中層管理人員 、 基層的生產或裝備使用 人員 。 對項目中風險的有效管理除了對風險的數據 和信息進行收集外 , 還需要對系統的原理 、 結構與操 作等知識有著充分 、 全面深入的了解 。 團隊的風險 管理是讓具有不同知識背景 、 代表不同利益和需求 的人員參與整個項

19、目過程的風險管理 。 可以看出團 隊的風險管理是一種全局系統的管理 , 強調信任 、 協 作 、 溝通以及知識的共享 , 團隊中的參與人員對風險 的態度不再來自于外界的約束和壓力 , 而更充滿熱 情和主動 。 團隊的風險管理需要建立專門的風險管 理機構來進行日常工作的協調 、 交流 、 培訓 、 指導 , 以 及建立高效的 信息系統來對項目中的 知識進行管 理 。 團隊風險管理的九條原則見表 1。表 1 團隊風險管理的九條原則29第 2期 項目的全壽命周期風險管理的研究 原 則要 求3公開的溝通在項目的不 同層次 中通 過正 式或非 正式的形式使信息自由流動 , 人員 暢所欲 言及達成一致意見

20、4個體觀點的尊重對風險的識別和管理 , 個體的意 見往往 能夠體現對事物的獨特認識5系統的思想從系統層次 上進 行問 題的界 定 、 分 析 、 設計與研制6項 目 管 理 的 有 機 集 成風險管理是 項目管 理必 不可 少且重 要 的組成部分7主動的策略建立在對未 來事件 預測 基礎 上的計 劃 和實施活動8系統及適應的方法適應項目組織結構和文化的系統方法 9規范和持續的過程通過對項目 全壽命 過程 中風 險進行 持 續的跟蹤 、 識別和管理 從上述的分析可以看出 , 對于大型工程項目來 說 , 基于溝通和知識共享的團隊風險管理更適用于 項目全壽命過程風險管理的需要 。3 項目全壽命周期風

21、險管理的系統模型作為大型項目風險管理的一個新的研究方向和 管理實踐 , 全壽命周期風險同項目管理本身一樣是一個復雜的系統工程 。 全壽命周期風險的管理是建 立在目前項目風險管理的各種成熟的理論 、 方法的 基礎上 , 其中包括一些定性的方法 、 基于樹的方法 、 動態系統的方法等 。 同時它對項目的管理 、 組織形 式 、 知識管理 、 溝通協調 、 全過程的綜合評價等諸多 方面提出了更高的要求 。 本文提出了項目全壽命周 期風險管理的系統模型 , 如圖 2所示 。圖 2 項目全壽命周期風險管理的系統模型項目全壽命周期風險管理的系統模型由五個相 互聯系的部分組成 :(1 風險系統的內在機理與結

22、構 , 即研究和管理 的客觀對象 , 包括風險 、 風險因子 、 風險事件 、 結果等概念的描述 ; 風險的時間與空間特性 ; 風險間的相互 關系及動態變化規律等 ;(2 風險的理論 、 方法與技術 , 包括系統理論 、 各種分析方法與實用技術 ; 工作過程及操作手冊 ; 制定 的規范文件與標準 ;(3 基于團隊的風險管理 , 即風險管理的組織形 式 、 文化及組成 ; 溝通協調與決策 ;(4 信息技術的支持 , 包括對風險管理中的知識 管理 、 歷史數據及專家經驗 ; 各種信息支持系統 , 例 如風險預警 、 全壽命過程評價等 ; (5 持續的風險管理 , 是風險全壽命周期管理的 核心 , 在對風險系統認識的不斷深入的基礎上 , 借助 于理論方法 、 團隊的組織管理以及信息技術來完成 從識別 、 分析 、 計劃 、 跟蹤及控制的反復循環的動態 過程 。 參考文獻 : 1 花 興來 , 劉慶華 . 裝備管理 工程 M . 北 京 :國 防工業 出版 社 , 2002 2 楊建平 , 杜端甫 . 重大工程 項目風 險管理 中的綜 合集 成方法 J . 中國管理科學 , 1996(4 3 沈 國柱 . 武器裝備全壽命周期的風險估計方法 J . 科研管 理 , 200