1、XX火電廠企業標準外包工程管理程序2016-6-30 發布2016-6-30實施XX 火電廠前 言 31 范圍 42 引用標準 43 術語和定義 44 職責 55 工作程序 86 相關 / 支持性文件 147 記錄和報告 14附錄 1 考察報告 15附錄 2 可行性研究報告 16附錄 3 技術報告 19附錄 4 年度更改、零購項目計劃申請表 22附錄 5 外包工程立項申請表 24附錄 6 合格工程商（供應商）申請表 25附錄 7 工程項目投標單位推薦表 26附錄 8 xx 火電廠工程項目招標審批表 27附錄 9 工程項目招標資格預審表 28附錄 10 項目評標工作組人員名單 29附錄 11 招

2、標文件 30附錄 12 技術規范書 31附錄 13 投標邀請函 33附錄 14 開（評）標會簽到表 33附錄 15 投標文件送達時間表 34附錄 16 技術部分評分標準（參考） 35附錄 17 商務部分評分標準（參考） 37附錄 18投標價格揭示表 38附錄 19技術評分匯總表 39附錄 20商務評分匯總表 39附錄 21評標評分匯總表 40附錄 22 評標報告 41附錄 23 招標委員會評標審核意見 43附錄 24中標通知書 44附錄 25 工程項目未招標說明 46附錄 26合同委托單 47附錄 27技術協議書 48附錄 28 工程開工報告 50附錄 29 工程承包商信用信息評價審查表 51

3、附錄 30工程合同付款簽批單 52附錄 31工程完成情況統計表 53附錄32 設備檢修質量控制點（V點）驗收單 54附錄 33工程設計修改通知單 55附錄 34工程進度付款申請表 56附錄 35 工程項目驗收簽證記錄 57附錄 36 施工圖紙資料交換一覽表 58附錄 37 工程計劃進度與實際完成情況比較表 59附錄 38 工程進度報告 60附錄 39 工程竣工圖紙資料移交驗收單 61附錄 40 工程竣工驗收交接證明書 62附錄 41 工程竣工驗收報告 63附錄 42 更改工程、項目竣工決算表 64附錄 43 保修金清算聯系單 65附錄 44 臨時勞務用工申請表 66附錄 45 臨時勞務用工工時

4、統計表 67附錄 46 零星工程項目外委通知單 68為規范對 xx 火電廠外包工程的全過程控制管理， 保證外包工程在質量、 造價、工期、 保修、安全、 環境保護等方面滿足適用法規及技術標準的要求， 確保外包工程從施工隊伍的選擇、 施工、 質量監督、 竣工驗收、竣工結算到交付使用等全過程管理處于受控狀態，特制定本程序。本程序由策劃部組織起草。本程序由策劃部歸口管理。本次主要修編人:xxx初審:xxx審批:xxx批準:xxx本程序由策劃部負責解釋。本次主要修訂內容：修改 、 、5.1、 5.2、5.3、7、附錄 5、附錄 14、附錄 16、附錄 17、 附錄 22、附錄 23。本程序編制依據的標準

5、要素為：ISO9001 ： 2000質量管理體系標準 要素 7.1 （產品實現的策劃） ， 7.2 （與顧客有關的過程） ，7.5.1 （生產和服務提供的控制） ， 7.5.2 （生產和服務提供過程的確認） ；IS014001 : 2004環境管理體系標準 要素446 （運行控制）;OHSAS1800：1 2001 職業安全衛生管理體系試行標準 要素 4.4.6 （運行控制） 。 本程序所代替程序的歷次版本發布情況為: Q/xxx09-2015 外包工程管理程序 （ D/2 版）。xx 火電廠外包工程管理程序1 范圍本程序適用于 xx 火電廠外委生產及非生產性新建、 更改、擴建和小型基建工程的

6、建筑和安裝工程， 全廠機組（設備）檢修、實驗、試驗、技術服務、信息化建設等工程，現場搶修、維護、清掃、綠化 和零星工程等。廠區及家屬住宅區樓房、建筑物、構筑物的修繕（含大小修和維護）工程也遵循此程 序。附臨時勞務用工管理控制程序。本程序中關鍵控制點有 38處： 、 、 、 、 、 、。外包工程涉及項目的立項、計劃（工程） 、預算、合同、材料設備供應、工程施工（含設備檢修工 程）、竣工驗收、竣工結算、財務決算、審紀監督等諸多過程，依據公司內部控制手冊的要求，外 包工程的關鍵控制點較多。2 引用標準ISO9001:2000 質量管理體系 要求ISO14001 ：2004 環境管理體系 要求及使用指

7、南OHSAS1800：1 2001 職業安全衛生管理體系試行標準DL/T-2003 發電廠設備檢修導則 xx 國際電力股份有限公司檢修管理辦法 xx 國際電力股份有限公司檢修外包管理辦法 （試行） xx 國際電力股份有限公司基建工程施工招投標管理辦法xx 國際電力股份有限公司內部控制手冊GB.10184電站鍋爐性能試驗規程SDJ697電力建設施工及驗收技術規范（建筑篇）DL-5011 電力建設施工及驗收技術規范 （氣輪機機組篇）DL-5009.1 電力建設安全工作規程 （火力發電廠部分） 建設部建筑工程施工及驗收規范xx 火電廠質量、環境、職業健康安全管理手冊3 術語和定義3.1 施工方（施工

8、單位） 通過招投標或其他方式被選定的與電廠簽訂了工程檢修、施工合同的獨立法人。3.2 合格供方通過各種資格及業績審查被確認為可以在 xx 系統電廠內承包機組檢修、 各種外包工程的， 并進入 合格供方名錄的檢修或工程施工單位。3.3 建設單位也稱甲方，特指需將檢修項目或外包工程委托給施工方進行檢修、施工的發包單位。3.4 招標是指建設單位 （或業主） 就擬建的工程發布通告， 用法定方式吸引建設項目的承包單位參加競爭， 進而通過法定程序從中選擇條件優越者（工期短、質量優、合理低價） 來完成工程建設（或檢修）任 務的法律行為。招標分公開招標和邀請招標。3.5 投標 是指經過特定審查而獲得投標資格的建

9、設項目（或檢修項目）承包單位，按照招標文件的要求， 在規定的時間內組織編制投標文件，向招標單位遞交投標書、并爭取中標的法律行為。3.6 預算 也稱施工圖預算，是指工程建設項目開工以前，根據施工圖紙、預算定額、標準圖集、市場材料 價格、取費標準等資料進行編制的工程造價文件。施工圖預算是簽訂工程施工合同的依據，是建設單 位撥付工程款的依據。3.7 結算 結算也稱竣工結算，是根據工程竣工圖紙及各種竣工資料編制的工程最終造價文件，工程結算書 是辦理工程財務結算付款的依據，結算費用是工程費用。3.8 決算決算是指一個建設項目從籌建到竣工交付使用全過程所發生的全部實際費用， 包括建筑工程費用、 安裝工程費

10、用、設備工器具購置費用和工程建設其他費用以及預備費和投資方向調節稅等。3.9 質量控制為達到質量要求所采取的作業技術或活動。3.10 過程控制 是指使過程處于受控狀態所采取的控制技術或活動。3.11 小型基建工程指以建筑工程為主且有獨立施工條件的生產和福利性小型基建工程項目， 如：生產車間、 檢修間、 倉庫、消防樓、門衛室、生產辦公樓、生產培訓樓等以建筑形式為主的小型基建工程項目，電廠職工 食堂、浴室、單身宿舍、職工宿舍區附屬設施等福利性小型基建項目。3.12 零星工程 是指為滿足現場安全生產的需要和保障職工正常的辦公、生活條件，對生產各系統進行的零星維 修、維護、缺陷處理等零星零散項目，對生

11、產和非生產建筑物、構筑物、樓房及設施等進行的零星維 修、維護等。3.13 臨時勞務用工 是指為滿足生產運行、檢修、維護、搶修、缺陷處理等實際需要，需向外雇用的臨時勞動力。系 指使用部門在充分挖掘現有勞動潛力后，仍難完成的工作任務，而需要使用的臨時勞務用工（見“華 電連人字 1997 第 50 號”文的解釋） 。4 職責4.1 廠長4.1.1 審核并最終批準全廠大小修 （含土建類） 、更改、擴建和小型基建工程項目計劃 （包括年度計劃、 月計劃及追加計劃） 。4.1.2 負責各類外委（包）工程合同會簽的審查并簽字。4.1.3 負責生產及非生產性外委工程合同的法定代表人簽字。4.1.4 參與重要工程

12、的招標工作，指導招標工作，負責在招標工程施工合同法定代表人上簽字。4.1.5 對外委工程中出現的矛盾和問題做出決策。4.2 生產副廠長4.2.1 負責年度機組檢修計劃、生產類外委工程計劃的批準。4.2.2 負責生產類外委工程合同的會簽簽字。4.2.3 負責生產類外委工程合同的委托代理人簽字。4.2.4 參與生產類招標工程的招標工作，指導招標工作，負責在生產類招標工程施工合同委托代理人 上簽字。4.2.5 負責在外包工程撥付工程預付款、進度款、竣工結算款單上領導簽字。4.2.6 負責臨時勞務用工申請的批準和臨時勞務用工結算付款的簽字。4.3 分管副廠長4.3.1 負責年度非生產類外委工程計劃的批

13、準。4.3.2 負責非生產類外委工程合同的會簽簽字。4.3.3 負責非生產類外委工程合同的委托代理人簽字。4.3.4 參與非生產類招標工程的招標工作，指導招標工作，負責在非生產類招標工程施工合同委托代 理人上簽字。4.3.5 負責在非生產類外包工程撥付工程預付款、進度款、竣工結算款單上領導簽字。4.4 策劃部4.4.1 負責匯總、審核、平衡、申報年度機組檢修計劃、年度工程項目計劃。4.4.2 策劃部負責機組檢修工程的質量監督，跟蹤檢修全過程管理，負責機組檢修 H 點的驗收。4.4.3 負責生產及非生產類新建、更改、擴建、小型基建工程項目的全過程監督管理，負責項目實施 過程中的組織協調、監督檢查

14、、竣工驗收及工程竣工資料的審核和整合歸檔。4.4.4 負責外包工程隊伍的資質審查和后評估。4.4.5 負責外包工程預算的審查。負責外包工程合同價款的審查確定，負責甲供材料規格、品種、數 量、單價的審核。4.4.6 負責外包工程竣工結算的審查。4.4.7 負責組織招標工程的招投標管理工作，對招標工作的全過程進行管理。4.4.8 負責機組大、中、小修工程工時及單價的審查確認。4.4.9 負責所有外包工程合同的會簽、簽訂、履行、終止、監督。4.4.10 負責辦理外包工程中形成固定資產的新增固定資產手續。4.4.11 負責辦理外包工程的預付款、進度款、竣工結算款。4.4.12 負責編報全廠工程合同執行

15、情況季度和年度報表。4.4.13 負責審核、登記、編號、匯總全廠臨時勞務用工，審核并辦理臨時勞務用工結算。4.4.14 負責編報全廠臨時勞務用工使用情況季度和年度報表。4.5 檢修部門（檢修部、燃料部）4.5.1 負責編制年度機組檢修計劃（包括檢修材料、備品備件計劃），負責組織年度檢修計劃的實施。4.5.2 負責對外委工程的施工、檢修承包單位進行修前技術交底（檢修項目、檢修工藝標準、進度、 圖紙、資料、安全注意事項等） 。4.5.3 負責所轄系統設備年度大、中、小修外包項目的施工現場管理（質量、安全、環境） ，對檢修全 過程進行跟蹤控制、質量監督和認定，并做好現場組織、協調工作。4.5.4 負

16、責年度機組大、中、小修工時的確定和控制。負責機組檢修（外委）工程的竣工驗收工作（質量監控見證點（W點）和停工待檢點（H點）進行質量監督檢查簽證，并在驗收單上簽字 ） ，出具驗收報告，出具獎罰報告憑證，審核整理竣工資料。4.5.6 負責現場生產類其它外委工程項目的具體施工管理、監督檢查、質量認定、工程量確定，竣工 （后）出具竣工驗收報告。4.5.7 負責就本專業設備或系統提出更改、擴建及小型基建工程項目技術報告或方案。4.5.8 負責對本部門提出的技術報告進行初審，并參加相關部門技術報告或方案的審核會簽。4.5.9 負責更改、擴建及小型基建工程項目施工方案的審查、圖紙的繪制、竣工資料的審核簽字及

17、整 理并交至策劃部專工審核。4.5.10 負責本部門分工內工程項目的組織實施和質量控制，并參加項目驗收工作。4.5.11 負責在生產類外委工程項目預算、結算書上“工程量審核及驗收”欄內簽字。4.5.12 負責臨時勞務用工的使用前申請和使用后的工時（日）數量審核、確認、簽字。4.6 運行部門（包括燃料部）4.6.1 負責就本專業設備或系統提出工程項目技術報告或方案。4.6.2 主任或專業主管負責對本部門提出的技術報告進行初審，并參加相關部門技術報告或方案的審 核匯簽。4.6.3 參與項目實施后效果的評價，參與項目的驗收。4.6.4 參與機組檢修過程中，修后機組（設備）調試方案的制定，并負責調試過

18、程中的設備恢復和操 作。4.7 綜合服務中心4.7.1 負責年度土建類（含建筑配套中的給排水、采暖、電氣等，包括生產廠房）工程項目計劃的編 報，預算費用測算，工期測算。4.7.2 負責土建類外委工程項目的施工全過程管理，進行質量監督與鑒定、組織竣工預驗收、審核外 委工程項目工程量。工程竣工驗收后簽批施工單位上報的“工程竣工驗收報告”和“工程竣工驗收交 接證明書”。4.7.3 負責土建類外委工程項目竣工圖紙及竣工資料的審核簽字及整理，交至策劃部土建專工審核。4.7.4 負責土建類招標工程的相關管理工作。4.7.5 負責在土建類外委工程項目預算、結算書上“工程量審核及驗收”欄內簽字。4.7.6 負

19、責廠區及廠前生活區外委綠化施工及維護的管理工作。4.8 物資供應處4.8.1 負責外委工程中甲供材料、設備的采購、檢驗、入庫和供應（負責供應到施工現場，若施工方 自行運輸發生的合理費用由建設單位承擔。 ）。4.8.2 負責與施工方進行甲供材料、設備價款的結算。4.8.3 負責外委工程中甲供大批量材料、設備的招標采購組織及管理工作。4.9 財務經營部4.9.1 負責所有外委工程合同中財經方面的審核，保證合同不違反財經紀律和國家其他法律法規。負責所有外委工程合同的會簽。負責辦理所有外委工程的預付備料款、進度款、竣工結算款，負責結算工程保修金。負責辦理甲供材料、設備款的清算。負責在新增固定資產表財務

20、欄中簽字。負責工程竣工決算的編報。5 工作程序5.1 外包工程項目的辦理流程5.1.1 項目的申請部門應填寫外包工程申請表 。分別按招標項目和非招標項目流程辦理合同。5.1.2 招標項目流程：適用于 20 萬元以上（含 20 萬元）計劃檢修、維修項目、 30萬元及以上的更改 項目， 包括其他限額以下但廠部確定招標的項目。 由項目主辦部門提出項目申請、 項目的技術規范書， 擬邀標的同時推薦不少于三個承包商 （包括相關聯系人及聯系方式） 。如無法選定三個承包商， 項目主 辦部門應按內控規定提出不以招標形式確定承包商的報告。送策劃部會簽（審核該項目的費用性質及 費用受控狀態， 審核邀請招標報告的合理

21、性） 。項目主辦部門報廠領導批準申請項目 （如同意不以招標 形式確定承包商， 則批準項目主辦部門的報告， 該項目進入非招標項目流程） 。申請部門提出本項目符 合商務談判要求的技術協議送策劃部，同時將辦理安全協議通知單送安監部。安監部提出符合商 務談判的安全協議送策劃部。策劃部會同項目主辦部門匯編標書并會同項目主辦部門、財經部、安監 部、監審部對新增邀標單位進行資格預審，經廠辦會批準后發標。策劃部組織開標，合同管理組和各 專業進行評標。策劃部提請工程招投標領導小組（廠辦會）確定承包單位。項目主辦部門洽談并簽訂 技術協議、安監部洽談并簽訂安全協議、策劃部洽談商務合同，形成合同文本。 會簽外包工程合

22、同 會審表。正式簽訂承包合同。5.1.3 非招標項目：項目主辦部門提出項目申請、項目的技術規范書，同時推薦不少于三個承包商， 如該項目系應招標但不具備招標條件， 且項目主辦部門提出的不招標報告已經廠領導 （廠辦會） 批準， 則視具體情況推薦 2 個以上承包商。策劃部會簽（審核該項目的費用性質及費用受控狀態，保存經批 準的不招標報告） 。項目主辦部門報分管廠長批準項目申請表。 項目主辦部門提出本項目符合商務談判 要求的技術協議與申請表一并送策劃部。策劃部會同項目主辦部門、財經部、安監部、監審部提出并 預審初選承包商，經廠領導（廠辦會）同意后，根據批準的項目申請表和技術協議，通知初選的承包 商編制

23、預算或報價。 初選的承包商編制預算或報價， 策劃部審核預算或報價。 策劃部向分管廠長匯報， 經分管廠長同意后，通知項目主辦部門洽談技術協議；同時將辦理安全協議通知單送安監部，安 監部洽談安全協議；策劃部草擬并匯總合同文本。會簽外包工程合同會審表 。簽訂承包合同。5.1.4 外包工程申請表經廠領導批準后，項目主辦部門即將批準的外包工程申請表和技術規 范書送策劃部，作為洽談商務合同的依據。5.1.5 經批準的外包工程項目因故取消，項目主辦部門應在取消的次日，以書面形式撤消外包工程 申請表，同時說明撤消理由。5.1.6 招標項目確定中標單位后二天內，項目主辦部門正式與中標單位簽訂技術協議并送達策劃部

24、； 非招標項目商定合同價款后，策劃部即通知項目主辦部門，項目主辦部門在通知中標單位到廠后二天 內與對方簽訂技術協議并送達策劃部。技術協議蓋項目主辦部門公章，甲方負責人由項目主辦部門負 責人簽字，甲方聯系人由項目主辦部門專業人員簽字。5.1.8 招標項目確定中標單位后二天內，安監部正式與中標單位簽訂安全協議；非招標項目商定合同 價款后，策劃部即通知安監部，安監部在接到通知后二天內與對方簽訂安全協議；安全協議送達策劃 部一份，安監部留存一份。安全協議蓋安監部公章，甲方負責人由安監部負責人或安監部主管簽字。5.2 外包工程項目的立項5.2.1 填報外包工程申請表及編制技術規范書時，申請部門應詳細說明

25、工程項目的必要性，工程 項目的計劃編號及計劃費用，承包形式，材料及機械、工程量、需要更換的備品備件或增加的裝置性 材料、工期要求、推薦承包商、預計項目費用（應小于或等于計劃費用）等必須注明的內容，還應按 項目性質填寫項目的費用來源。項目分為計劃檢修、維護、更改、小型基建、零星工程、公用系統大 修、建筑物及非生產建筑物大修，或根據規定增設其它類別。5.2.2 外包工程申請表應遵循一事一申請原則，不同費用性質的項目，同一費用但不同的項目， 均應分別立項申請。5.2.3 招標項目由該項目主辦部門在要求開工前60 天， 將經分管廠長批準的項目申請送策劃部，同時應送達書面的技術規范書（或技術協議草稿）及

26、SAP招標匯總號；非招標項目由主管部門在要求開工前 50 天，將經分管廠長批準的項目申請送策劃部，同時應送達書面的技術規范書（或技術協議草稿）及SAP招標匯總號，作為策劃部辦理辦理后續流程及合同的依據。每月20日前，項目主辦部門編制下月項目立項計劃，報策劃部匯總；每周四前，項目主辦部門應提交項目擬立項材料到策劃部，策劃部 組織審核后提交廠辦會審批。5.2.4 現場發生搶修工作時，為保證機組正常生產，項目主辦部門在征得分管廠長同意后，可先行組 織搶修，然后及時補辦外包工程申請表等相關手續。5.3 承包商的確定5.3.1 20 萬元以上（含 20 萬元）計劃檢修、維修項目及 30 萬元以上（含 3

27、0 萬元）的更改項目，包 括其他限額以下但廠部（廠辦會）確定招標的項目，以招標形式確定承包商。5.3.2 估價 20 萬元以下計劃檢修、維修項目及 30 萬元以下的更改項目，通過詢價比價、雙方洽談的 形式確定承包商；為便于現場管理，應首先在已經簽訂合同或工作表現較好的長年承包單位中選擇承 包商。廠部（廠辦會）要求招標者，按招標程序確定承包單位。5.3.3 其他廠部（廠辦會）要求招標的項目，按招標程序確定承包單位。5.3.4 推薦或選擇承包商，應優先在列入集團公司、股份公司、分公司、本廠合格工程承包商名 單中選擇。對擬新增施工企業的綜合實力（企業規模、技術人員配備、裝備水平、質量保證體系、安 全

28、保證體系等） 、業績、 信譽、 社會知名度等進行考察、 調研后， 提出備選施工企業名單報策劃部預審， 廠領導（廠辦會）審批確定。5.4 預算的編制、審查和工程承包價的確定5.4.1 對于招標工程（如更、改、擴、小型基建） ，施工單位的中標價即為合同的簽訂價 （ 指固定總價 的招標工程 ） 。對于非招標工程， 在工程開工前， 被選定的施工單位應按要求編制施工圖預算， 策劃部 審查施工單位上報的施工圖預算。5.4.2 按施工圖預算方式審查確定的工程造價（價格）作為施工合同的簽訂價。施工圖預算的編制采 用現行遼寧省建筑安裝工程預算定額 、遼寧省費用定額 、火市費用定額及相關文件、規定。 對于沒有施工

29、圖紙的項目， 工程開工前施工管理部門要簽批 零星工程項目外委通知單 （如生產現場 的項目），并標明：開、竣工日期、主要工作內容、工程量、技術、質量、安全、進度要求，工程竣工 后施工單位應填寫工程項目驗收簽證記錄 ，報施工管理部門審查、確認、并簽字。由策劃部審查完 畢的施工圖預算必須加蓋“ xx 火電廠預算審核章” ，分別由審核人（策劃部） 、工程量審核人（施工管 理部門）、主管（策劃部主任）簽字后生效 。5.4.3 設備檢修工程要針對設備的特點，采用計時工定價結算辦法，即：根據不同專業、不同技術等 級、不同難易程度確定不同的計時工單價。檢修管理部門還要核算工程所需的計時工日數量，報廠領 導批準

30、。 經批準的檢修工時 （日） 數量乘以標準工時單價， 作為簽訂檢修工程合同承包價的主要依據。5.4.4 現場機組設備需做的實驗、試驗、技術服務等高技術含量的外委項目，專業性強、又沒有施工 企業競爭的工程，由職能部門與施工企業洽談工程技術、質量、安全、進度、工程承包價等事宜，洽 談結果報廠領導批準，其工程造價可采取一次包死的方式。5.4.5 現場搶修、維護、零星工程，廠區及家屬住宅區樓房、建筑物、構筑物等修繕工程按施工圖預 算方式確定工程合同承包價。5.4.6 在此階段，項目負責人應按照文件規定的表樣完成招標文件和評標報告的編寫、簽字 和審批工作；不招標項目完成工程量及價格構成審核表審批工作。5

31、.5 工程合同的簽訂、執行5.5.1 簽訂施工合同是項目得以實施的必要前提，是甲乙雙方對工程的質量、標準、工期、安全、文 明施工等權益、義務的基本約束。5.5.2 簽訂施工合同前，施工管理部門要填寫“簽訂合同委托單” 。施工管理部門要形成合同初稿經策 劃部審核后，由策劃部與承包單位就合同的具體條款進行協商恰議。施工管理部門要對工程項目的地 點、規模、工期、主要工程內容、主要工作量、工藝技術標準、材料供應方式（包括品種、規格、數 量、質量標準、材料結算等） 、保修、驗收、獎罰措施等描述清楚。5.5.3 根據審核后的工程施工圖預算或經策劃部審核、廠部批準的檢修工程項目價格，由策劃部負責 與施工單位

32、簽訂工程施工合同。5.5.4 由策劃部合同管理員辦理合同會簽單，合同書經雙方法人代表或委托代理人簽字后，由合同管 理員蓋合同專用章，至此合同開始生效。5.5.5 合同生效后，策劃部合同管理員負責辦理支付工程預付款、進度款、竣工結算款及保修款。項 目負責人根據不同的付款類型（預付款、進度款、竣工結算款及保修款）負責辦理工程合同付款簽 批單、保修金清算聯系單的簽批手續。5.5.6 辦理工程首付款時，施工單位應填報工程承包商信用信息評價審查表 ，報策劃部專工審核確 認并逐級簽字備案，審核通過后再辦理工程合同付款簽批單 ，支付工程首付款。5.5.7 策劃部負責監督合同的執行情況， 協調合同執行過程中發

33、生的分歧和糾紛， 保障合同順利執行。5.5.8 策劃部合同管理員負責全廠工程合同的保管。5.5.9 xx 火電廠拒絕任何工程、任何形式的二次轉包行為。5.5.10 在此階段，項目負責人應按照文件規定的表樣完成技術協議書 、合同委托單等記錄、報 告的編寫、簽字和審批工作。5.5.11 不招標項目，項目負責人應按照文件規定的表樣完成技術協議書 、合同委托單 、工程開 工報告、工程承包商信用信息評價審查表 、工程合同付款簽批單等記錄、報告的編寫、簽字和 審批工作。5.6 外包工程施工管理5.6.1 外包工程施工管理分更改、擴建及小型基建工程施工管理、機組檢修維護施工管理、土建類大 小修及維護施等工管

34、理。5.6.2 合同簽訂后，交由項目責任部門（施工管理部門）進行工程項目的實施。工程項目責任部門應 指定項目實施負責人（如檢修專工專責、土建施工管理員）負責工程項目的具體實施。項目實施負責 人有責任向策劃部及相關部門通報項目執行情況，并主動接受監督。5.6.3 工程開工以前，由施工單位填寫工程開工報告 ，工程立項申請部門填寫工程立項審批單 ， 報策劃部及相關部門審核，主管廠長批準。若需支付首付款，應填寫工程承包商信用信息評價審查 表并逐級簽批。5.6.4 工程施工過程中，若需對原設計圖紙（或方案）進行修改，應簽寫“工程設計修改通知單”， 并履行簽批手續。工程施工過程中做好隱蔽項目簽證和階段性簽

35、證。5.6.5 辦理工程進度款時，施工單位應填報工程合同付款申請表并附工程完成情況統計表 ，報 施工管理部門審核確認， 策劃部專工簽字備案。 工程完成情況統計表 可根據現場專業實際情況自行 編制，但必須完全反映工程實際進度。 工程完成情況統計表作為基礎摸板供參考。5.6.6 外包工程施工管理的具體程序按 更新改造工程項目管理程序 、設備檢修管理程序 有關內容 執行。5.6.7 外包工程施工管理標準執行作業文件工程施工管理標準 、小型基建工程管理標準 、設備 檢修管理標準 。5.6.8 本程序涉及的所有檢修項目質量控制工作，執行檢修監理管理程序 。569在此階段，項目負責人應按照文件規定的表樣完

36、成W點現場見證書、H點現場見證書、工程設計修改（變更）通知單 、工程進度橫道圖 、工程計劃進度與實際進展比較表 、工程進度完 成情況表 、 工程合同付款簽批單 、，施工圖紙資料交換一覽表 、施工圖紙設計接口資料管理清 單，工程項目驗收簽證記錄等記錄、報告的填寫、簽字和審批工作。5.7 外包工程竣工驗收及竣工資料移交5.7.1 外包工程竣工驗收分更、改、擴建及小型基建工程竣工驗收、機組檢修維護竣工驗收、土建類 大小修及維護竣工驗收等。工程驗收標準執行國家現行施工及驗收規范。5.7.2 工程竣工以后，應由施工單位提出竣工驗收申請，施工管理部門應及時組織本部門相關技術人 員、施工單位進行預驗收。對于

37、達到驗收條件的工程項目由策劃部組織施工管理部門、使用部門及相 關部門并邀請廠領導參加最后的竣工驗收工作。5.7.3 對于驗收合格的工程項目，由施工單位填寫“工程竣工驗收報告”和“工程竣工驗收交接證明 書”，施工管理部門填寫驗收意見，作出質量評定，簽字蓋章。5.7.4 施工管理部門審核、整理施工單位上交的竣工圖紙和竣工資料，并交至策劃部專工。5.7.5 策劃部專工負責工程項目竣工資料的復審及整合，移交行政部檔案室進行資料替代或存檔。5.7.6 策劃部辦理固定資產的移交手續。5.7.7 工程項目竣工驗收并交付使用以后， 施工管理部門組織編寫工程施工總結， 交策劃部專工審核。 策劃部組織項目的后評估

38、。機組檢修的后評價按檢修管理程序執行。5.7.8 在工程竣工驗收階段，項目負責人應按照文件規定的表樣完成工程設計修改通知單、工程進度橫道圖 、工程計劃進度與實際進展比較表 、工程完成情況統計表 、施工圖紙資料交換一覽 表、施工圖紙設計接口資料管理清單 、竣工圖紙資料驗收單 、工程總結 、工程竣工驗收報告 、工程竣工驗收交接證明書等記錄、報告的填寫、簽字和審批工作。5.8 工程竣工結算的審查5.8.1 工程竣工驗收以后，由施工單位根據竣工圖紙、設計修改通知單、驗收簽證記錄單、材料代用 簽證、安裝記錄、試運記錄等資料，編制工程竣工結算。5.8.2 機組檢修工程竣工驗收以后，檢修管理部門要對檢修分項

39、及檢修總工時進行核對審查，對超出 合同規定的檢修項目和工時簽字確認，對檢修承包單位的獎懲要有文字說明。5.8.3 策劃部在接到施工單位上報的竣工結算以后，首先檢查竣工手續（如竣工報告） 、竣工資料是否 齊全，判斷是否具備竣工結算條件。當符合竣工結算條件時，策劃部應在規定的時間內審核上報的竣 工結算。5.8.4 對于招投標工程，中標價即為合同價（無索賠費用發生時即為工程結算價） ，要注意審查由于 重大設計變更引起的工程費用增加和由于甲方原因造成的索賠費用。5.8.5 通過施工圖預算方式確定合同承包價的工程要認真審查工程竣工結算，按標準預結算審查程序 進行結算審查。5.8.6 對 5.4.4 中涉

40、及的一次包死工程在項目竣工結算時不調整價格。5.8.7 甲方供材料尤其是甲方領料部分， 要認真審查材料的預算含量， 由定額抽量部分按預算價結算， 超過定額含量部分按市場價供應。甲方領料按設計圖紙用量加規定損耗量進行領料，剩余部分全部退 回甲方施工管理部門。5.8.8 工程項目竣工結算審查完畢以后，由策劃部加蓋“ xx 火電廠工程結算章” ，分別由審核人（策 劃部）、工程量審核驗收人（施工管理部門） 、主管（策劃部主任）簽字后生效。5.8.9 在工程竣工結算階段，項目負責人應按照文件規定的表樣完成立項審批單 、工程合同、工程竣工驗收報告 、工程竣工驗收交接證明書的編寫、簽字和審批工作。5.9 結

41、算付款5.9.1 策劃部審核簽字后的竣工結算書轉交合同管理員、電廠財經部（其中一份返給施工單位） ，合同 管理員負責審核并辦理結算付款的相關手續，財經部辦理結算付款。5.9.2 辦理結算付款需到策劃部填寫“更改工程、項目竣工結算表”和“小型基建工程、項目竣工結 算表”。（此表詳見“更新改造項目管理程序”中附錄）5.9.3 策劃部、財經部按合同規定扣留工程保修金。5.9.4 保修期已滿且未出現任何質量問題， 施工單位可以 （到策劃部） 辦理保修金結算手續， 填寫 “清 算保修金聯系單” ，由施工管理部門簽字確認。 保修期內若出現質量問題， 施工管理部門可責令施工方 按規定時間進行維修處理并達到規

42、定要求。如果施工方未在規定時間內處理完缺陷，甲方有權利用保 修金另委托其他施工單位進行維修。5.9.5 對于竣工結算價超出合同價 10%的工程或項目 ，應由相關部門寫出追加說明 ，作為原合同的補充 說明和結算付款的依據。施工管理部門要對超量（范圍、標準） 、變更（設計變更、方案修改等） 、材 料代用、現場條件變化等情況作出概要說明。5.9.6 合同管理員按時編報全廠工程合同執行情況季度和年度報表。5.9.7 在工程結算付款時，項目負責人應按照文件規定的表樣完成工程進度完成情況表 、立項審 批單、工程合同 、工程竣工驗收報告 、工程竣工驗收交接證明書 、工程合同付款簽批單等 記錄、報告的編寫、簽

43、字和審批工作。5.10 竣工決算5.10.1 大型基建工程項目竣工驗收并移交生產以后，財經部應編報工程竣工決算報告。5.10.2 更改工程、擴建工程、小型基建工程竣工驗收并移交使用以后，財經部完成前述單項工程全部實際費用的記帳核算（如工程費用、設計、征地、監理、設備費用及其他費用的總和），根據公司要求形成決算報表（根據公司是否要求形成決算報表）。在工程決算階段，項目負責人應按照文件規定的表樣完成更改、工程項目竣工決算表，工程合同付款簽批單、保修金清算聯系單的簽字和審批工作。5.11臨時勞務用工管理控制程序臨時勞務用工管理控制程序執行“企業管理標準匯編”中小型基建工程管理標準之附錄A :臨時勞務

44、用工管理辦法，其主要程序如下：申請控制程序：結算控制程序:5.12 執行的工程管理標準工程管理標準執行下列標準：工程預、結算管理執行xx火電廠工程預結算管理標準。工程合同管理執行 xx火電廠工程合同管理標準。5.12.3 工程施工管理執行 xx火電廠工程施工管理標準。5.12.4 小型基建工程及臨時勞務用工管理執行xx火電廠小型基建工程管理標準和臨時用工管理標準。6 相關/支持性文件xx火電廠綜合計劃管理程序XX火電廠更新改造項目管理控制程序XX火電廠檢修管理程序XX火電廠檢修監理控制程序XX火電廠工程施工招投標管理標準XX 火電廠崗位工作標準7 記錄和報告序號編號名 稱保存地點保存期1.:考

45、察報告策劃部、施工管理部門5年2.可行性研究報告策劃部、施工管理部門5年3.:技術報告策劃部、施工管理部門5年4.年度更改、零購項目計劃申請表策劃部、施工管理部門5年5.:工程立項審批單策劃部、施工管理部門5年6.合格工程商（供應商）申請表策劃部5年7.:工程項目招標申請表策劃部I5年8.工程項目招標資格預審表策劃部15年9.項目評標工作組人員名單策劃部5年10.招標文件策劃部5年11.技術規氾書策劃部5年12.投標邀請函策劃部5年13.開（評）標會簽到表策劃部5年14.:投標文件送達時間表策劃部5年15.技術部分評分標準策劃部5年16.r商務部分評分標準策劃部15年17.投標價格揭示表策劃部

46、5年18.r技術評分匯總表策劃部5年19.商務評分匯總表策劃部5年20.:招標評分匯總策劃部5年21.評標報告策劃部5年22.:招標委員會評標審核意見策劃部15年23.中標通知書策劃部5年24.:工程項目未招標說明策劃部5年25.簽訂合同委托單策劃部15年26.r技術協議書策劃部、施工管理部門5年27.工程開工報告策劃部、施工管理部門5年28.:工程承包商信用信息評價審查表策劃部15年29.工程合同付款簽批單策劃部、施工管理部門5年30.:工程兀成情況統計表策劃部、施工管理部門5年31.設備檢修質量控制點 （W點）驗收單策劃部、施工管理部門5年32.:工程設計修改通知單策劃部、施工管理部門5年

47、33.工程進度付款申請表策劃部、施工管理部門5年34.:工程項目驗收簽證記錄策劃部、施工管理部門5年35.施工圖紙資料交換一覽表策劃部、施工管理部門5年36.工程計劃進度與實際完成情況比較策劃部、施工管理部門5年表37.工程里統計表策劃部、施工管理部門5年38.工程竣工圖紙資料移交驗收單策劃部、施工管理部門5年39.工程竣工驗收交接證明書策劃部、施工管理部門5年40.工程竣工驗收報告策劃部、施工管理部門5年41.更改工程、項目竣工決算表策劃部、施工管理部門5年42.:保修金清算聯系單策劃部、施工管理部門:5年43.臨時勞務用工申請表策劃部、施工管理部門1年44.臨時勞務用工工時統計表策劃部、施

48、工管理部門:1年45.零星工程項目外委通知單策劃部、施工管理部門5年46.:文件修訂記錄策劃部、施工管理部門5年附錄1考察報告-技改情況考察報告-考察報告的格式為前言、概述、考察細目三個部分。前言”部分，主要是簡單地介紹本考察團的名稱、 組成，考察過程中所訪問的國別、城市、 機構、參觀的具體單位等。概述”也有單獨寫，或者和前言放在一起寫的。這部分主要是交待考察的總體情況。寫 這部分內容時，不但要寫得通俗易懂，而且要清楚地寫出考察的內容和收獲。考察細目”是考察報告的主體，主要內容都在這部分。寫法上，可把考察內容分成若干條， 然后逐條詳細介紹考察所獲得的專業內容。可以使用科技術語，語句力求簡明扼要

49、。 技改考察報告例文：-技術概況考察報告的提綱是：（1）題目（2）考察團名稱（3）前言（4）綜述（介紹-的發展現狀、動向以及特點）（5）-發展概況和工藝（6）的工藝(7) -的技術(8) -的生產設備附錄2可行性研究報告XX國際電力股份有限公司火電廠可研報告XX 部 專業年月日例文：一、進展報告撰寫依據及原則二、項目提出的背景三、項目建設的必要性四、項目建設的意義五、國內外研究概況六、項目概況七、項目實施計劃八、費用估算九、經濟效益分析十、減排分析必要性批準復審審核 匯簽初審編寫附錄3技術報告編號：TR-XX火電廠技術報告（標題）Xxx電廠年 月 日批準復審審核 匯簽初審編寫附錄 4 年度更改

50、、零購項目計劃申請表2009年度更改、零購項目計劃申報匯總表華能國際電力資本性支出項目申報表安全華能大連電廠2008年8月 30 日表1序號項目申編號項目名稱明簡申請費 須萬元才客一 SI項目性 員度目性資金來期完計實施備注更改項目一）技改00.0(（二）安全C00單位：華能大連電廠 項目申報編號：DL-10011項目名稱工程投資（萬元）附錄5外包工程立項申請表xx火電廠外包工程立項申請表部門編號：申報日期：年 月 日申請部門經辦人部門負責人項目名稱承包方式項目性質項目編號資金來源計劃費用（萬元）開工日期年 月曰工期立項理由與 項目主要內 容技術要求共份頁（應包括主要工程量、主要材料）建議施工投 標單位1、2、3、4、策劃部 意見經辦人：部門負責人：立項部門 分管廠長廠長注：1.本表在廠辦會批準后送策劃部。2.資金來源：廠內自定更改、零星工程、公用系統大修、建筑物及非生產建筑物大修、機組大小修、日常維護。附錄6合格工程商（供應商）申請表XX火電廠合格工程商（供應商）申請表工程商 （供應商） 名稱基本聯系信息地址郵編聯系人聯系電話/傳真主要經營范圍基本評估簽批意見部門意見簽字日期廠長主管廠長策劃部部門申請人附錄7工程項目投標單位推薦表工程項目投標單位推薦表工程名稱：序號推薦投標