1、產學研合作模式的分類、特征及選擇第5期(2008年5月)中國科技論壇產學研合作模式的分類,特征及選擇王文巖,孫福全,申強(1.北京理工大學管理與經濟學院,北京100873;2.中國科學技術發展戰略研究院,北京100038)摘要:本文從合作方式,合作形態和政府作用等維度對產學研合作模式進行了分類,在此基礎上探討了不同類型產學研合作的特點,提出了具體產學研合作模式的選擇依據.關鍵詞:產學研合作模式;分類;特征;選擇中圖分類號:F276.42文獻標識碼:A在市場經濟條件下,產學研是各自具有不同優勢的利益主體,產學研合作被認為是自主選擇的結果.然而,進入2O世紀8O年代以后,隨著產學研合作對于創新的戰

2、略意義日益凸現,產學研合作呈現出合作方式多樣化,合作形態多元化,政府作用趨強化等特征,相應地在實踐中也出現了多種產學研合作模式.不同類型的產學研合作模式具體特點有所不同,適用范圍和選擇依據也有所差異,有必要從理論上對其進行系統研究,以豐富產學研合作思路,提高產學研合作績效.1產學研合作模式的分類及特征1.1根據產學研合作的方式劃分從合作方式的角度,產學研合作可以分成技術轉讓,委托研究,聯合攻關,內部一體化,共建科研基地,組建研發實體,人才聯合培養與人才交流,產業技術聯盟等多種模式.(1)技術轉讓.技術轉讓是指產學研合作各方以契約的方式對專利技術,技術秘密,實施許可等無形資產進行使用權轉讓的一種

3、經濟法律行為,最常見的形式是科研院所,高校出讓技術,企業受讓技術.技術轉讓模式具有權責分明,容易操作的特點,相關技術成果較為成熟,既有利于短期內促進出讓方科研成果產業化,也有利于受讓方獲得經濟技術價值.然而,技術轉讓模式多為一次性轉讓行為,產學研各方關系松散,注重短期效益,缺乏對于技術創新的持續刺激,主要適用于科研機構,高校中游或下游應用研究成果的轉讓.收稿日期:20080209作者簡介:王文巖1971一),北京理工大學講師;研究方向:技術經濟與企業管理.(2)委托研究.委托研究是指委托方將所需研發任務委托給受托方進行研究的一種經濟法律行為.其中,企業委托科研院所,高校等學術機構對新產品,新技

4、術,新工藝,新材料等進行研究開發的產學研合作比較普遍.在合作中,委托方提供資金,承擔風險以期獲得所需,受托方獲得科研經費以實施對相關課題的深入研究.委托研究多有契約約束產學研各方,權責較為分明.然而,受制于課題任務,合作資金,合作周期,伙伴實力等多種因素,委托研究模式缺乏持續創新的組織機制,委托方和合作方不能在合作中實現資源共享和知識流動,主要適用于企業擁有研發資金,技術需求明確,學術機構研究基礎較好,研究實力較強的產學研合作.(3)聯合攻關.聯合攻關是指針對一個科研課題,產學研各方共同尋求技術解決辦法的一種經濟法律行為.聯合攻關多以科研課題為載體,以課題組為依托,由產學研各方派出人員組成臨時

5、性研發團隊進行研究開發.在實踐中,聯合攻關模式既可能是市場自發行為,也可能是政府引領的合作攻關行為.聯合攻關模式可充分調動產學研各方力量,集中對特定科技項目進行攻關,使企業有效利用學術機構的研究資源,使學術機構的研究更具明確的市場導向.然而,受限于合作研究目標的明確單一,聯合攻關模式難以形成持續的合作動力.許爹隋況下,隨著科研課題的結題,課題組往往歸于解散,難以形成相對穩定的研究團隊,不利于知識的積累沉淀,不利于產學研各方的深入合作.中國科技論壇(2008年5月)第5期(4)內部一體化.內部一體化是指科研院所或者高校通過開辦企業的方式,通過組織創新將自身技術研究成果轉化為產業生產力.20世紀8

6、0年代以來,我國涌現出許多高科技校辦企業,形成了典型的內部一體化模式.高科技校辦企業利用技術優勢和人才優勢,推動了高校科研活動與現實經濟的聯系.但是,隨著高科技校辦企業的逐漸壯大,出現了股權結構單一,產權關系不順,法人治理結構不完善,管理體制不規范等一系列問題.目前我國政府對高科技校辦企業已從早期的鼓勵支持逐步走向當前的整頓監管,并明確規定”高校不得再以事業單位法人身份直接辦企業”,而只能參與組建國有獨資的資產經營有限公司.(5)共建科研基地.共建科研基地是指企業與科研機構,大學分別投入一定比例的資金,人力或設備共同建立聯合研發機構,聯合實驗室和工程技術中心等科研基地.共建科研基地既可發揮科研

7、院所和高校實驗手段先進,研發能力強的優勢,又可利用企業工程技術開發能力,克服技術轉讓,聯合攻關等合作方式存在的短期行為弊病,有利于帶動企業研發隊伍的建設,提高合作各方的自主創新能力.不過,共建科研基地對合作各方要求較高,即合作各方既要有強烈的合作意向和共同的合作方向,還要在合作組織與合作制度方面達成意向.而且,有鑒于科研基地的設立與運營離不開資金的支持,因此,合作方中必然有一方或多方具有相當的資金實力,適用于大企業與科研院所,高校的合作,而資金相對緊張的創新型中小企業則較難參與到科研基地的共建之中.(6)組建研發實體.組建研發實體是指產學研各方通過出資或技術入股的形式組建研發實體,進行技術開發

8、或技術經營.研發實體以資金或技術為紐帶把企業,科研院所和高校結合成緊密的利益共同體,有效地解決了風險分擔和各方權益分配機制問題,適用于企業與科研機構,高校的長期深入合作.不過,組建研發實體模式要求合作方必須形成自負盈虧的公司組織形式,因此,在合作中科研需求始終要服務于經濟利益,有可能出現不利于科研發展的情形.(7)人才聯合培養與人才交流.人才聯合培養與人才交流是指大學,科研機構與企業通過設置人才培養專項基金,大學教授和研究人員擔任企業顧問,大學生在企業實習,企業人員在大學或科研機構進行培訓等多種方式在人力資本層面進行交流與互動,以促進產學研各方的知識交流和知識創新.人才聯合培養與人才交流模式能

9、擴大大學,科研機構高級科研人才的作用范圍,增強企業人員對基礎理論和前沿技術的了解與認知,增進產學研各方的知識交流與相互了解.不過,人才聯合培養與人才交流有時是臨時性的,有時是公益性的,有時是非正式的,因此,不一定能帶來產學研各方的深入合作.(8)產業技術聯盟.產業技術聯盟是指一個或多個產業中互相分工,相互關聯的多個企業,高等院校,科研機構,中介組織,政府等,為了共享資源,技術開發,開拓市場等共同的目標而達成戰略合作關系,通過資源共享,合作研發,互相代理等方式進行合作的一種新型產業組織形式.一般來說,產業技術聯盟的參與者包括企業,科研院所,高校,中介組織,但是其組織核心是企業.產業技術聯盟雖以提

10、高聯盟內企業創新能力為目標,但是由于往往針對產業關鍵技術實現產學研長期合作和資源共享,因此,對于整個國民經濟有著重大影響,經濟效益和社會效益明顯.與傳統產學研合作模式相比,產業技術聯盟既可能是市場力量自發組成.也可能是政府引導促成.一般來說,產業技術聯盟針對的都是比較關鍵的產業共性技術,因為共性技術研發風險大,創新周期長,資金需求較多,利益牽扯多方,成果分享復雜等多種因素,政府對于產業技術聯盟的形成,運行以及發展有著相當重要的作用.1.2根據產學研合作的形態劃分從合作主體的角度,產學研合作可以劃分為點對點,點對鏈和合作網絡等3種模式.(1)點對點模式.點對點模式是指企業與大學或科研機構之間進行

11、的一對一合作創新,即企業界中某一特定企業與學術界中某一特定學校或科研機構建立的合作創新關系.點對點模式合作參與者少,合作關系簡單,合作溝通較為便利,合作目標也較為明確.不過,受限于參與者的專業能力和資金實力,點對點模式適用于單元技術的研發,難以支撐涉及多個技術領域的科技攻關,也較難實現產業共性技術的關鍵性突破.(2)點對鏈模式.點對鏈模式包括一個企業與若干個學術機構或一個學術機構與若干個處于同一產業鏈或供應鏈上的企業進行的合作創新.在一個企第5期(2OO8年5月)中國科技論壇業與若干個學術機構的合作中,這個企業往往經濟實力較強,既是合作的需求方,又是合作的資助者,而大學和科研機構則根據企業的技

12、術要求,分別完成相應技術環節的研究任務.在一個學術機構與處于同一產業鏈或供應鏈上的若干個企業的合作中,這個學術機構往往研發實力雄厚,既是技術提供者,又是技術集成者,而多個企業則在特定行業或供應鏈上相互協作,力圖實現技術成果的市場化和產業化.在點對鏈模式中,單個企業或單個學術機構多數情況下一般會圍繞自己特定優勢組合起相應的研發團隊或產業化團隊,既有對單元技術的研發,也可能進行集成創新;既有利于強化特定單位的特定技術經濟優勢,也有利于產業界和學術界的優勢互補.不過,點對鏈模式對單個企業的資金實力和技術實力,以及單個大學,科研機構的科研能力均有較高的要求.(3)網絡模式.網絡模式是指某個行業內或供應

13、鏈上的多個企業,高校,科研機構共同參與的合作創新.合作網絡中的每個成員通過交流,學習和合作,互通有無,并從合作網絡中分享收益,將技術能力提升到僅靠單個成員努力難以達到的水平.一般來說,網絡模式下,產學研合作規模較大,實力較強,既可以在產業領域內打造完整的產業技術創新鏈,如由鋼鐵研究總院,寶鋼,首鋼,鞍鋼,武鋼,東北大學,北京科技大學等l0家單位組成的我國鋼鐵可循環流程技術創新戰略聯盟,也可以進行跨領域,跨行業的集成創新,如由一汽,東風,奇瑞,吉利,長安,寶鋼,西南鋁業,華東理工大學,中國汽車工程研究院等l2家單位組成的我國汽車輕量化技術創新戰略聯盟.但是,網絡模式涉及成員較多,企業,高校,科研

14、機構是不同性質的互補組織,而企業成員之間又存在競爭關系,因此,組織結構和合作關系都很復雜,可謂是管理難度最大,管控成本最高的產學研合作模式.而且,網絡模式的發展往往需要牽頭單位的組織,管理和協調.一般來說,牽頭單位既需要有相當的實力和影響力,還需要有一定的管控水平和服務意識.1.3根據產學研合作中政府的作用劃分從政府作用的角度,產學研合作可以分成市場自發,政府引導和政府主導等3種模式.(1)市場自發模式.市場自發模式,是指受市場機制作用影響,由企業,大學,科研機構基于各自利益需要自發形成的產學研合作機制.市場自發模式是一種比較成熟的產學研合作模式,而政府超脫于具體合作關系之外,只關注政策法規的

15、制訂和市場機制的完善.事實上早期的產學研合作絕大部分都是由市場自發形成的.在這種模式中,高校,科研機構向企業技術轉讓,企業委托高校,科研機構進行技術開發.隨著社會的進步與市場競爭的加劇,共建科研基地,產業技術聯盟等更深層次的市場自發型產學研合作也日益增多.不過,在市場自發模式中,企業,大學,科研機構完全基于成本收益原則權衡各自的投入力量和投入程度,對于某些高風險,高投入的產業共性技術缺乏投入的動力,對于一些不能快速見到效益的產業技術也缺乏持續投入的熱情.(2)政府引導模式.政府引導模式是指在政府的引導下,企業,大學和科研機構基于自身需要形成的產學研合作機制.政府引導模式直接表現為政府通過科技計

16、劃或科技政策建立起產學研合作引導機制.值得注意的是,通過科技計劃引導產學研合作已經成為不少發達國家的普遍做法.如法國的競爭點計劃,芬蘭的國家技術發展中心計劃都強制性規定計劃項目要以產學研合作方式進行研究,企業的項目必須找大學或科研機構作為伙伴才能得到資助,而大學,研究所的項目也必須由企業作為伙伴才能得到支持.發達國家科技計劃聚焦產學研現象反映出政府已逐步成為產學研合作體系不可或缺的重要參與者,并將傳統的產學合作關系發展成新型產學官合作關系.在政府引導模式中,政府既要發揮鼓勵,支持作用,又要充分尊重市場在資源配置方面的基礎性地位,與產學研合作中的具體事務保持距離.也就是說,政府是產學研合作的參與

17、者和引導者,而不是產學研合作的領導者.(3)政府主導模式.政府主導模式是指一國政府基于國家發展需要主導的由企業,大學,科研機構參與的產學研合作機制.政府主導模式不僅出現在前蘇東歐國家和我國的計劃經濟時代,而且也存在于國際科技競爭日益激烈的今天.如我國兩彈一星,神舟飛船,美國的阿波羅計劃,歐盟的伽利略計劃等.政府主導模式涉及的往往是與國家安全有關的戰略性技術,多有國家科技計劃的支撐和國家財政資金的支持.在政府主導模式中,政府是產學研合作關系中的重要組成部分,企業,大學和科研機構往往要根據政府的安排各司其職,聯合創新.政府主導模式既中國科技論壇(2008年5月)第5期有集中力量,全面統籌的優勢,又

18、有相當的局限性:一方面,財政資金的有限性決定了政府不可能對所有類型的合作創新都給予全力支持,所以,政府主要在涉及國家安全的戰略技術領域發揮主導作用;另一方面,主導技術選擇時,政府的考慮角度不同于企業,高校和科研院所等市場主體,所推進的技術雖具戰略意義,但經濟效益往往不明顯或短期經濟效益不顯著,在技術持續創新方面更受制于政府特定時期的戰略決策.政府主導下的合作創新往往缺乏市場機制的利益驅動,因此,不適用于絕大多數產學研合作.2產學研合作模式的選擇鑒于不同類型的產學研合作有著不同的合作特點和適用范圍,因此具體產學研合作模式的選擇對此必須予以充分考慮.我們認為,具體產學研合作模式的選擇應遵循以下依據

19、.2.1合作主體的數量合作主體的數量決定了產學研合作的形態.如果產學研合作僅涉及兩個分屬產業界和學術界的主體,對應的合作模式就是點對點模式;如果產學研合作涉及多個主體,則會形成點對鏈模式或網絡模式.產學研合作模式并非一成不變,大多數產學研合作的初始形態都是點對點模式,隨著時間的推移和新合作者的加入,一部分產學研合作會向點對鏈模式或網絡模式轉化.目前我國大學,科研機構與企業一對一的合作多,多個主體圍繞產業鏈的點對鏈合作與網絡式集群合作較少,不利于產業重大技術的集成創新.政府有必要采取相應措施,鼓勵引導點對鏈模式和網絡模式的發展,推進點對鏈模式和網絡模式成為我國未來產學研合作的重要組織形態.2.2

20、合作技術合作技術的特征深刻影響著產學研合作方式.對于面向市場的較成熟技術,可以選擇技術轉讓模式;對于相對不成熟技術,則要進步看技術創新所需的時間.如果是短期攻關的技術,可以選擇委托研究,聯合攻關等模式;如果是需要持續創新的技術,可選擇共建科研基地,組建科研實體或成立產業技術聯盟等模式.目前,我國解決企業具體技術問題的項目合作多,滿足企業持續創新尤其是產業技術重大創新需求的合作載體少,產學研合作多局限在項目層次,不利于產業重大技術的深入持續創新,政府有必要采取積極措施,鼓勵共建科研基地,組建研發實體以及產業技術聯盟等模式的發展,推進我國科學技術的持續創新和集成創新.2.3合作目標隨著市場競爭和產業分工的發展,產學研各方需求逐漸多元化.產學研各方從自身發展需求出發,圍