1、問題整改管理辦法企管處 20_ 年發布 問題整改管理辦法 （編號） AAA 公司 1 / 11 問題整改管理辦法 （制度編號：） 1 適用范圍 本辦法規定了 AAA 公司（以下簡稱公司）問題整改的管理內容及要求。本辦法適用于公司、分公司，控股公司、參股公司參照本辦法執行。2 規范性引用文件 下列文件中的條款通過本辦法的引用而成為本文件的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內容）或修訂版均不適用于文件。凡是不注日期的引用文件中，其最新版本適用于本辦法。3 術語和定義 本文件采用以下定義：3.1 問題：是指公司內部調研、座談或內外部檢查過程中發現的各種不足和缺陷。4 重要風

2、險 4.1 未及時發現問題。4.2 問題未及時、有效整改。5 職責 5.1 企管法規處（分公司企業管理與質量安全環保部）是問題整改工作的歸口管理部門，主要職責是：5.1.1 負責問題整改工作的規范、指導。5.1.2 負責問題整改情況的通報。2 / 11 5.2 機關各處室、各分公司、分公司各部門的主要職責是：5.2.1 作為問題整改的立項部門（單位）時，負責問題整改工作的立項、監督、指導、整改結果的審核確認。5.2.2 作為問題整改的承辦部門（單位）時，負責組織對問題進行整改。5.2.3 作為問題整改的協辦部門（單位）時，負責配合對問題進行整改。5.2.4 對本處室（單位/部門）立項及承辦的問

3、題，進行分析p ，制定糾正及預防措施。5.3 審計監察處（分公司管理監督部）的主要職責為：5.3.1 負責組織對問題整改工作進行監督檢查。5.4 人事處的主要職責為：5.4.1 負責將問題整改工作考核結果納入績效考核。6 管理內容及要求 6.1 總則 為提升公司管理水平，及時發現運營過程中存在的問題并加以整改，確保公司經營管理目標的實現，制定本辦法。6.2 問題來及渠道 問題的來及渠道主要包括：6.2.1 公司（分公司）領導班子成員調研、座談、會談、會見時發現的問題。6.2.2 機關各處室（部門）牽頭組織的公司（分公司）層面檢查、專業線層面的檢查中發現的問題。6.2.3 上級公司組織的檢查中發

4、現的問題。6.2.4 下級單位需要上級單位解決的問題。6.2.5 政府主管部門組織的檢查中發現的問題。6.3 立項及分發 6.3.1 根據 6.2 條中問題來及渠道不同，明確問題整改的立項部門：3 / 11 6.3.1.1 陪同領導調研、座談、會談、會見的處室（部門）是 6.2.1 描述問題的整改立項部門。6.3.1.2 牽頭檢查處室（部門）是 6.2.2 描述問題的整改立項部門。6.3.1.3 上級牽頭檢查部門的對口處室（部門）是 6.2.3 描述問題的整改立項部門。6.3.1.4 下級單位是 6.2.4 描述問題的整改立項部門。6.3.1.5 牽頭檢查的政府主管部門的對口處室（部門）是 6

5、.2.5 描述問題的整改立項部門。6.3.2 問題整改立項部門應在問題發現后 3 個工作日內，通過協同管理平臺問題整改模塊發起問題整改立項，明確問題來、依據、問題內容、整改要求、整改期限、承辦部門（單位）、協辦部門（單位）。承辦系統根據立項信息自動生成問題整改通知單。屬于公司層面解決的問題，指定機關相關處室承辦，屬于分公司層面解決的問題，指定相關分公司承辦。6.3.3 問題整改立項經過處室（部門）負責人、分管領導審批后，系統自動分發給承辦部門（單位）、協辦部門（單位）。6.3.4 如屬于緊急事項，問題整改立項部門可以先將問題內容、整改要求整改期限等以電話方式通知承辦部門（單位），再按上述要求提

6、請立項、分發。6.4 承辦及督辦 6.4.1 承辦部門（單位）負責人對問題整改通知單相關內容沒有異議的，須指定承辦人員，承辦人員必須按要求辦理。承辦部門必須嚴格遵守公司制度規定和工作流程，確保問題整改依法合規有效。6.4.2 承辦部門（單位）負責人對問題整改通知單相關內容有異議的，可在明確相關意見建議后向問題整改立項部門反饋異議，問題整改立項部門與承辦部門就異議能夠達成一致的，問題整改立項部門在協同管理平臺問題整改模塊中修訂立項信息。如果無法達成一致意見的，承辦部門可將異議提交給問題整改立項部門的分管領導，根據分管領導意見確定。仍無4 / 11 法達成一致意見的，提交總經理辦公會審議，由問題整

7、改立項部門根據審議意見在協同管理平臺問題整改模塊中修訂立項信息。6.4.3 問題整改通知單下達后，問題整改立項部門須通過電話、現場指導等方式主動催辦，跟蹤問題整改情況，督促承辦部門（單位）按期完成問題整改工作。6.4.4 承辦部門無法在整改期限前完成整改的，須在整改期限到期前通過問題整改模塊申請延期，說明當前進展、延期原因和擬辦結時間，依次經過承辦部門負責人、承辦部門分管領導、問題整改立項部門負責人審核，并報請問題整改立項部門分管領導審批后，由問題整改立項部門在協同管理平臺問題整改模塊中辦理延期。6.4.5 企管法規處（分公司企業管理與質量安全環保部）每月上旬將問題整改情況提交總經理辦公會（視

8、頻）進行審議。6.4.5.1 相關處室及分公司匯報問題整改情況； 6.4.5.2 討論研究整改措施的科學性、可操作性，并進一步完善； 6.4.5.3 督促相關處室及分公司加快問題的整改。6.5 反饋及辦結 6.5.1 問題整改完成后，承辦部門人員在整改期限前通過問題整改模塊反饋整改結果，并將可證明整改結果的相關材料作為附件上傳。辦結申請依次經承辦部門負責人、承辦部門分管領導、問題整改立項部門負責人審核，報請問題整改立項部門分管領導審批同意后，問題整改工作完成。6.5.2 承辦部門反饋問題整改結果后，相關人員要認真審核，對不符合要求的，退回重新辦理。6.6 分析p 及通報 6.6.1 機關各處室

9、（分公司）每季度要對立項及承辦的問題及整改情況進行總結，分析p 問題發生的原因，制定糾正和預防措施。6.6.2 企管法規處（分公司企業管理與質量安全環保部）每季度匯總問題整改完成情況及各處室（部門）季度報告，提交總經理辦公會審議通過后，5 / 11 下發季度問題整改工作通報。未按期辦結的，問題整改立項部門要督促承辦部門按期完成。6.7 評價 及 考核 6.7.1 每季度的第一個月企管法規處（分公司企業管理與質量安全環保部）組織對有關處室及分公司上一季度的問題整改情況進行評價。6.7.1.1 整改期限內未完成按照要求延期后仍未完成整改的，屬于公司層面解決的問題，每個問題扣罰承辦處室正職、副職、具

10、體承辦人員季度績效獎金分別為 300 元、300 元、400 元，屬于分公司層面的問題，扣罰承辦部門分管領導、部門負責人、具體承辦人員季度績效獎金分別為 300 元、300 元、400 元。6.7.1.2 同一個問題，第一次重復出現，按照 6.7.1.1 規定進行處罰；第二次重復出現，按照 6.7.1.1 規定的 2 倍進行處罰，同時，屬于公司層面解決的問題，承辦處室的負責人須向總經理辦公會進行專題匯報，屬于分公司層面解決的問題，分公司經理須向總經理辦公會進行專題匯報。6.7.1.3 在協同管理平臺對問題整改情況進行打分，打分結果計入季度績效考核成績。屬于公司層面解決的問題，由提出該問題的分公

11、司進行打分；屬于分公司層面解決的問題，由承辦處室進行打分。6.7.2 每半年審計監察處（分公司管理監督部）組織對有關處室及分公司的問題整改情況進行監督檢查。6.7.2.1 監督檢查發現有關處室及分公司上報已經解決而實際未解決的問題，每發現一個問題，按照 6.7.1.1 規定的 2 倍進行處罰，同時，屬于公司層面解決的問題，承辦處室的負責人須向總經理辦公會進行專題匯報，屬于分公司層面解決的問題，分公司經理須向總經理辦公會進行專題匯報。6.7.3 季度獎金扣罰及季度績效成績，由人事處按照人事管理制度執行。6.8 附則 6.8.1 分公司可依據本辦法制定實施細則。6 / 11 6.8.2 本辦法由企

12、管法規處負責解釋。6.8.3 本辦法自發布之日起實施。7 相關制度7.1 JJ 銷售公司規章制度管理辦法 7.2 JJ 銷售公司督查督辦管理辦法 7.3 JJ 銷售公司績效管理辦法 8 流程 8.1 問題整改 7 / 11 8.1 問題整改 8.1.1 流程圖 完成與支持 公司領導分管領導相關處室開始01收集問題，編制問題整改通知單相關部門02審核不通過 通過協同辦公平臺審批0301不通過 通過特指問題立項部門? ? 指承辦單位（部門）監督、督促0402接收通知并指定承辦人并組織整改0401企管法規部門相關部門負責人相關部門相關人員相關部門相關人員分管領導05整改完成，提請辦結相關部門相關人員

13、06審核通過 不通過相關部門負責人相關部門負責人協同辦公平臺相關部門負責人07審核通過 不通過08審核承辦部門分管領導0302每季度匯總并通報問題整改情況開始企管法規部門企業管理崗8 / 11 完成與支持相關部門負責人分管領導09審批通過 不通過08審核通過 不通過問題整改立項部門分管領導10接收審批意見，辦結相關部門相關人員結束9 / 11 8.1.2 關鍵活動 KPI 表 流程名稱：問題整改 流程編號：流程節點編號 流程節點 責任部門 崗位 關鍵活動 關鍵活動 KPI 時間要求 工作質量 風險控制 信息評價者/來 01 收集問題，編制問題整改通知單 問題整改立項部門 相關人員 編制問題整改

14、通知單 于事項結束后3 個工作日內完成，否則每延遲 1 日扣 1分 承辦單位（部門）與協辦單位（部門）分配合理，否則 02 每返回 1 次扣 1 分 協同辦公平臺 02 審核 問題整改立項部門負責人 1 個工作內完成，否則每延遲 1 日扣 1 分 協同辦公平臺 03 審批 問題整改立項部門分管領導 0401 組織整改 問題整改承辦部門相關人員 整改限期前完成，否則每延期 1 日扣 5 分 按要求組織整改，確保問題整改措施有效 問題整改立項部門相關人員、問題整改承辦部門負責人 0402 監督、督促 問題整改立項部門相關人員 督促承辦部門按要求整改 問題整改立項部門負責人 05 整改完成，提請辦結 問題整改承辦部門相關人員 整改限期前完成，否則每延期 1 日扣 1 分 提請辦結時，將可證明整改結果的相關材料作為附件上傳 協同辦公平臺 06 審核 問題整改承辦部門負責人 1 個工作日內完成，否則每延遲 1 日扣 1分 協同辦公平臺 10 / 11 流程節點編號 流程節點 責任部門 崗位 關鍵活動 關鍵活動 KPI