1、一、 基金管理公司董事會議事規則一份完備的基金管理公司董事會議事規則有助于促使董事和董事會依法有效地履行其職責，并確保董事會的標準運作和科學決策，其內容應涵蓋對基金管理公司董事會的組成、召開、議事、決議等所進行的標準。一總則部分通常而言，該規則的制定依據是以中華人民共和國公司法、合伙企業法以及該基金管理公司的公司章程為核心，并結合其他相關法律、行政法規和公司實際情況而形成的。董事會是公司經營決策的常設機構，對股東大會負責。董事會遵照中華人民共和國公司法、公司章程及其他有關法律法規及標準性文件的規定，履行職責。二董事會組成和專業委員會1.董事會組成規定公司設立董事會，一般而言，董事會由五至七名董

2、事組成，董事長設一人，而獨立董事不少于一人。2.董事的相關規則1董事的產生和任期。通過股東大會選舉產生董事，董事任期一般為三年。并且董事任期屆滿時，可連選連任。在任職其屆滿以前，股東大會不能無故解除董事的職務。2董事的職務與義務條款。董事應當遵守法律、行政法規和公司章程，對公司負有忠實和勤勉義務。規則通常會規定假設董事不履行職責，如連續三次沒有親自出席、也不委托其他董事出席董事會會議的，董事會應向股東大會提出建議要求撤換該董事。董事會負責管理下屬各個職能機構的日常運營工作，并行使股東大會授予的職權，它對股東大會負責。3.專業委員會各專業委員會可以由董事會獨立設立或聯合設立，各專業委員會的設立有

3、助于更有效地直接完成公司治理、管理工作、以及所管理基金的各項工作。一般來說，公司董事會下設的專業委員會由投資決策委員會和風險控制委員會等組陳。董事會先提名投資決策委員會委員，然后交由所管理基金的聯合管理委員會選舉產生；而風險控制委員會委員則由董事會選舉產生即可。此外，各專業委員會的議事，按照各專業委員會議事規則執行。三董事會會議召開程序規則1.公司董事會議事方式規定董事會會議主要采取定期會議和臨時會議相結合的形式進行。一般而言，董事會定期會議在公司各季度財務報告、中期財務報告和年度財務報告完成后召開，每年至少召開兩次會議。由董事長負責召集和主持董事會會議，假設董事長因故不能履行職務時，則由董事

4、長委派代表負責召集和主持，或由半數以上董事以國家有關法律法規及公司章程規定為依據，就某些專題或重大事項進行決策而召開的會議。通常規則中會規定，臨時董事會議的召開須經董事長或三分之一以上董事提議才可召開。2.董事會會議方式及召開規定1一般來說，董事會會議方式主要包括現場會議和通訊會議。2董事會臨時會議的召開程序。提議人應當向董事會辦公室或者直接向董事長提交本人簽字且蓋章的書面提議。書面提議中應當載明以下事項：提議人的或者名稱；提議人的聯系方式和提議日期。此外，規則通常會規定當董事會召開臨時會議時，應在會議召開前假設干日，由董事會辦公室全體董事進行書面通知，并附上會議相關資料。3提案及通知義務。以

5、公司章程為依據，提案內容應當屬于董事會職權范圍內的事項，并且與提案有關的材料應當一并進行提交。規則中還規定董事長在接到提議后假設干日內，應當著急并主持董事會會議。召開董事會定期會議和臨時會議，董事會辦公室應當分別設定于會議召開前假設干期限，規定通過如信函、 、電子郵件或直接送達等方式來通知全體董事及列席會議人員。而且如果出席會議的全體董事予以書面同意的情形下，提前通知義務可予以豁免。3.委托代表人出席會議的規定一般來說，董事會會議應當由董事本人出席，假設出現董事因故不能出席的情況，可規定要求該董事先審閱會議材料，形成明確的意見后，書面委托其他董事代為出席會議。委托書中應當載明如下事項：委托人和

6、受托人的；代理事項和授權范圍；有效期限；委托人簽名或蓋章、委托日期。受托董事只能在授權范圍內行使董事的權利，他應當向會議主持人提交書面委托書，并在會議簽到簿上說明受托出席的情況。委托和受托出席董事會會議應當遵循如下幾個原則：1一名董事不得接受超過兩名董事的委托，董事也不得委托已經接受兩名其他董事委托的董事代為出席。2在未說明其本人對提案的個人意見和表決意向的情況下，董事不得全權委托其他董事代為出席，對于全權委托和授權不明確的委托，受托董事也不得予以接受。3非關聯董事在審議關聯交易事項時不得委托關聯董事代為出席；關聯董事也不得接受非關聯董事的委托。4獨立董事不得委托非獨立董事代為出席，非獨立董事

7、也不得接受獨立董事的委托。委托人委托其他董事代為出席董事會會議，對受托人在其授權范圍內作出的決策，由委托人獨立承擔法律責任。董事未出席董事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權，但不免除其對董事會決議事項應承擔的責任。四董事會會議表決程序規則1.董事會會議表決程序規定1董事會會議到會人數不得少于全體董事的半數，如果董事會會議到會董事未到達全體董事的半數時，會議不應舉行。2對于根據規定需要獨立董事事前認可的提案，會議主持人應當在討論有關提案前，指定一名獨立董事宣讀獨立董事達成的書面認可意見。3二分之一以上的與會董事或一名以上獨立董事認為提案不明確，不具體，或者因會議材料不充分等

8、導致其無法對相關事項作出判斷時，會議主持人應當要求會議對該議題暫緩表決。提議暫緩表決的董事應當對相關提案再次提交審議應滿足的條件提出明確要求。4每項議案經過充分討論后，主持人應當適時提請與會董事經行表決。會議表決實行一人一票，以記名投票表決方式進行。當贊成票與反對票相等時，董事長享有多投一票的權利。5董事的表決意向分為同意、反對和棄權三種。與會董事應當從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，會議主持人應當要求有關董事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權。2.董事會審議或決策事項1公司利潤分配方案和彌補虧損方案；2公司章程的修改；3審定基金管理投資發展方案；4公司中長期發展戰略、發展

9、目標的制定和實施方案；5提純公司高級管理人員和專業委員會人員的聘任和解聘；6審議公司內部管理崗位設置和所管理基金管理架構設置；7公司年度財務預算方案、決算方案；8公司增加或減少注冊資本方案；9公司年度經營計劃和基金管理業務的戰略發展工作；10審議公司部門、人員經營管理中違法行為的處罰；11審議公司人員薪酬體系方案；12審定公司合并、分立、解散和清算方案；13審議公司基本管理制度和所管理基金基本管理制度；14股東大會授權的其他事項。3.董事回避表決有關的情形公司法規定董事應當回避的情形；董事不得接受獨立董事的委托；公司章程規定的因董事與會議提案所涉及的基金或企業有關聯關系而須回避的其他情形；董事

10、本人認為應當回避并經董事會認可的情形。4.董事會的議事形式會議審議和傳閱審議構成董事會的議事形式，其中，以會議審議為主。只有當董事會會議因特殊原因不能舉行時，才可采用傳閱審議方式進行。采用傳閱方式審議時，董事會秘書要負責將董事的審議意見收集匯總，報董事長審定。5.董事會議案的通過規定規則一般規定，會議議案由董事會審議通過并形成相關決議，必須經公司全體董事過半數同意。如果法律、行政法規、公司章程另有規定，或者董事長認為應當取得更多董事同意的，則從其規定。另外，對于經公司董事會會議討論通過的定期報告，公司董事、高級管理人員還應當簽署書面確認意見。董事會決議形成之后，其中須經公司股東大會審議的事項還

11、應當提交股東大會審議。會議記錄必須經與會董事本人和委托其代為出席會議的董事進行簽字確認。如果對會議記錄有異議，在簽字時董事可以一并作出書面說明。規則中應規定董事長有權催促有關人員盡快落實董事會決議，并有權檢查決議的實施情況，以及在以后的董事會會議上對已經形成的決議的執行情況予以通報。包括會議通知和會議材料、會議簽到簿、董事代為出席的授權委托書、會議錄音資料、表決票、經與會董事簽字確認的會議記錄等董事會會議檔案，規定由董事會秘書負責保存。董事會會議檔案的保存期限一般為十五年以上。五其他應當規定的內容主要是對本規則的補充適用及沖突條款的適用進行規定，以及對規則的生效日期進行規定。一般來說，對于本規

12、則尚未規定的內容，適用公司章程；假設本規則的規定與相關法律、法規或公司章程相沖突的，則根據上位法優于下位法的原則，優先適用法律、法規及公司章程的規定。此外，一般規定規則于股東大會通過之日起實施。二、基金管理公司項目投資管理方法一部較完善的基金管理公司項目投資管理方法，有利于提高投資后的管理及增值服務水平，標準公司投資決策程序，保障公司資產的安全與增值，防范和控制投資風險。其主要內容一般包括基本定義及其他說明、機構及職責劃分規定、長期項目投資及管理、短期項目投資及其管理、投資資料管理等。(一)總則部分1.該方法制定依據該方法的制定依據包括中華人民共和國公司法和公司章程以及有關法律法規的規定，以及

13、國際創業投資業的通行做法。2.公司項目投資的基本內容1語詞定義及說明所謂項目投資，包括以各種方式進行的長期項目投資和短期項目投資，是指公司以股權或債權方式經行的項目投資。所謂長期項目投資，是指投資期限在一年以上，以股權投資的方式直接投資于高新技術企業或技術VC企業，在設定的持股時間內采取多種變現方式撤出投資并獲得增值的投資行為。普通股、優先股等都屬于該投資方式。所謂短期項目投資、是指投資期限在一年以內，以國債現貨及國債回購、新股認購或以機構投資者身份參與短期資金拆借、二級市場證券投資、可轉股債投資、新股配售等方式進行短期資金運作的投資行為。公司采取基金型投資管理模式，公司委托投資管理公司進行投

14、資，并提供投資資金，投資管理公司為資金的受托方，委托與被委托的關系是公司與投資管理公司之間的關系；公司按照約定向投資管理公司支付管理費，獲取委托資金的投資收益并承擔相應的投資風險；作為受托方，投資管理公司是投資項目的管理主體，它對項目的選擇、立項、初審、審慎調查、擬投資項目的執行及已投資項目的管理等各種投資活動進行直接負責，根據所管理項目的投資金額獲取相應的管理費，并按投資項目的增值獲取相應的分紅。2項目跟投通常會鼓勵投資經理個人與公司共同投資；對早期項目而言，原則上還規定投資經理必須按比例與公司共同投資。3項目負責人項目負責人一般規定由投資經理或投資經理級別以上人員擔任，他應當獨立承擔項目的

15、投資，而助理投資經理則規定必須與投資經理級別以上人員共同承擔項目的投資，不得單獨承擔項目的投資。4投資資金的分配為了確保公司能獲得持續而穩定的投資收益，一般規定要對長期投資資金與短期投資資金進行合理分配。5投資標準的規定投資價格應當合理，所投資項目應符合國家產業政策，產業具有發展潛力，優先選擇經國家、省市有關部門論證、鑒定的項目。選擇投資的項目應具備良好的市場前景、較強的競爭力和盈利能力，要有完整、務實、操作性強的項目實施計劃和具備項目實施能力的管理隊伍，產權明晰，財務管理標準。6投資限制所投資企業要求擔保的，應按股份比例承擔擔保責任，且須經公司投資決策委員會同意；不得投資于非VC領域；不得投

16、資于承擔無限責任的企業；不得為非所投資企業提供擔保；不得直接投資于經營性房地產業務；不得從事未經董事會授權的其他業務；對單個項目的投資額不超過公司股本的10%。7投資原則一般包括如下原則：確保投資資金的安全性、收益性和流動性，優先選擇具有較高科技含量且具有較大增值潛力的項目進行投資，力求投資項目的成長性、增值性。二機構及職責劃分規定1.投資決策委員會的職責制定、修改投資策略與投資政策；對擬投資的長期項目及投資方案經行可行性論證和評審，做出批準或不批準投資的決定；定期或不定期組織對已投資項目進行檢查，提出整改要求；對已投資項目經行監督，并組織對已投資項目的管理工作。2.短期投資決策小組的職責對業

17、務部門提交的短期項目投資建議方案經行評審，作出批準或不批準投資的決定，并對已投資的短期項目經行檢查。3.投資變現決策小組的職責作為公司股權撤出變現的決策機構，對業務部門提交的投資撤出變現方案進行評審，作出批注或不批準撤資的決定。4.公司各業務總部及所組建的投資管理公司的職責作為項目立項的審批機構和投資項目的執行與管理機構，公司各業務總部及所組建的投資管理公司的職責包括：1制定部門或管理公司立項標注與立項程序，報投資決策委員會秘書處批準實施；2對投資經理經篩選后提交申請立項的項目進行審查、評估，做出批準或不批準立項的決定；3組織項目的審慎調查工作，對上報投資決策委員會秘書處的項目進行初審；4對投

18、資經理提交的投資撤出變現方案經行初審，將經初審通過的方案提交公司投資變現小組評審；5對已投資的長期投資項目提供管理與增值服務；6跟蹤短期投資項目的資金使用情況；7按照投資決策委員會、短期投資決策小組和投資變現決策小組批準的方案，組織項目投資或投資撤出變現的具體運作。5.投資決策委員會秘書處的職責作為投資決策委員會、短期投資決策小組、投資變現決策小組的日常工作機構，投資決策委員會秘書處的職責包括：1安排投資決策委員會、短期投資決策小組會議和投資變現決策小組的評審會議；2對投資經理提交投資決策委員會評審的項目進行預審；3受投資委員會的委托組織并參與對已投資項目進行檢查、監督和管理；4起草投資決策委

19、員會、短期投資決策小組和投資變現決策小組評審會決議及需進一步審慎調研的問題通知書；5管理項目資料和會議文件；6召集項目聽證會；7對公司擬進行的投資項目進行現場考察，參與項目的商務談判。6.其他規定資金財務總部負責對擬投資企業進行財務會計核數及投資后的財務跟蹤管理。法律事務室負責起草、審查和保管各類法律文件，處理項目投資及運作過程中出現的各類法律糾紛，根據需求對擬投資項目出具法律意見書。三長期項目投資1.項目收集、篩選投資經理負責收集項目方提供的商業計劃書及其他相關信息材料、對項目進行篩選。2.立項立項是審慎調查前的一項工作。對經過篩選，認為具有進行審慎調查價值的項目，投資經理應填寫立項申請報告

20、，連同項目方提供的商業計劃書等有關資料，報部門或所屬管理公司立項會審批。部門或所屬管理公司立項會主要是根據書面材料對項目進行基本判斷和初步篩選。各業務總部部長、各投資管理公司總經理負責召集和主持本部門的立項會，對立項會所評審的項目出具書面的評審意見，并對立項會的評審決定負責，評審意見應列出該項目值得進一步審慎調查的投資價值及存在的主要問題，說明是否同意對該項目進行審慎調查；同意進行審慎調查的，要列出應重點調查的主要內容。對未通過立項的項目，投資經理應將資料歸檔，通知項目方并向項目方提供書面反饋意見，進一步追蹤項目的發展；對初審資料不全的，應進一步做好調查搜集工作。3.項目聽證經過部門初審通過的

21、項目，必要時可召開項目聽證會，請項目方的主要負責人和主要技術負責人來公司做項目介紹，并請專家對項目經行論證。項目聽證會由投資經理提出申請，經所在部門批準后上報投資決策委員會秘書處，由投資決策委員會秘書處負責審批并召集會議，投資決策委員會委員、部門或管理公司負責人、投資經理出席聽證會。4.項目審慎調查對經部門或者管理公司立項會批準立項進行審慎調查的項目，由部門或管理公司組成項目小組并指定項目組長，進行項目的審慎調查與評估。項目組成員是其各自負責的相關內容的審慎調查活動的直接責任人，對其所負責的相關內容的審慎調查活動承擔責任，項目組長為項目資料的復核人。項目組應制作項目審慎調查方案報所在部門和分管

22、副總經理核準審批。項目審慎調查方案應包括具體調查內容、時間安排和費用預算等。項目審慎調查方案經分管副總經理批準后，項目小組成員共同參與項目的審慎調查活動。項目組成員負責對企業的技術、產品、市場、管理團隊及公司的內部管理等方面進行考察，寫出項目審慎調查報告；財務核數人員負責對企業的財務狀況和會計工作質量進行審核、判斷，寫出財務核數報告，交由資金財務部負責人簽署審核意見，其他參與調查的相關人員根據需求出具相應的調查意見。5.現場調研在投資方案提交投資決策委員會評審之前，負責該項目立項的部門或管理公司的負責人必須去擬投資企業至少進行一次現場調研，并寫出書面調研報告。擬投資金額在人民幣1000萬元以上

23、的項目及其他情況比較復雜的項目，除部門或所屬管理公司的負責人外，投資決策委員會秘書處秘書長以及在投資決策委員會認為必要時分管副總經理也應至少去擬投資企業進行現場調研，并寫出書面調研報告。調研報告應包括以下主要內容：現場調研的時間；與企業哪些人員接觸、交談；通過現場調研得出的對該企業的總體印象，包括管理團隊的素質及誠信狀況、管理制度的建設情況、業務流程的標準性、職工的總體素質、公司氛圍、企業的發展前景等。6.部門初審經過審慎調查之后，對于初步判斷基本符合管理公司投資條件的項目，項目小組應與該企業及其原股東商談設計投資方案，包括增資、股權轉讓或新設公司等投資方式、股權機構、管理公司入股價格、投資款

24、支付方式、董事或監事席位的分配、特殊條款和保護性措、投資回撤途徑等，投資方案應經分管副總經理批準。投資方案設計完成后，由項目想租撰寫項目投資建議書，提交部門或所在的管理公司初審，各部門或管理負責人及分管副總經理應在初審會結束后出具初審意見，初審意見應包括對項目小組進行的審慎調查是否滿意，該項目是否具有投資價值、是否同意該投資方案等內容；對部門初審通過的項目，項目小組應填寫項目上會審批申請表，連同商業計劃書、立項報告、初審意見、財務核數報告、分管副總經理的調研報告及其他相關資料，一并報送投資決策委員會秘書處。7.項目預審投資決策委員會秘書處收到投資經理提交的項目投資建議書、立項報告調查方案、財務

25、核數報告、分管副總經理的調研報告及其他相關資料后，根據投資決策委員會秘書處對投資經理上報項目初審標準及材料要求指引試行的要求對項目資料進行預審。預審不合格的，發回項目小組進行補充或修改；預審合格的，發給項目預審合格通知書，并列入投資委員會項目評審會議程。8.項目評審對于擬投資項目，投資決策委員會會議應當進行和行性論證及評審。投資決策委員會秘書處負責安排項目評審會議程，投資決策委員會主任或副主任、秘書長負責主持會議。投資決策委員會采用投票方式表決，實行一人一票制，經過半數投資委員同意的項目方得通過。對于有待于進一步調研的項目，投資決策委員會秘書處應根據投資決策委員會委員所提問題寫出進一步審慎調查

26、項目問題通知書，交由項目小組繼續進行審慎調查。9.項目復議項目小組針對進一步審慎調查項目問題通知書中列舉的問題進行補充調查后，寫出項目復議報告，提交投資決策委員會秘書處。投資決策委員會秘書處安排項目評審會對項目復議報告進行評審。10.投資決策委員會決議經投資決策委員會評審通過，包括復議通過或否決的項目，投資決策委員會秘書處應寫出書面決議，經參與評審的全體委員簽字后實施。11.合同、章程的洽談與起草投資決策委員會作出項目投資決議后，由項目小組根據投資決策委員會決議以及管理公司律師起草的投資合同標準文本與擬投資企業及其原股東進行合同條款的磋商，洽談主投資協議及其他相關的協議。投資建議書及投資決策委

27、員會投資決議中管理公司投資的所有前提條件及特殊性的保護條款應當包含在主投資協議之中，并由其大股東承諾，將來被投資企業所簽署的任何合同、協議未經投資管理公司同意均不得違反該主投資協議的約定。12.約見企業負責人投資決策委員會決定投資的項目，在投資合同簽署之前，項目小組須安排擬投資企業的主要負責人來投資管理公司，并與公司領導進行會談。13.簽約前現場考察投資決策委員會決定投資的項目，在投資合同、章程簽署之前，投資經理須去擬投資企業現場考察二至七天，廣泛接觸擬投資企業的各方面人員及其主要客戶，更深入地了解擬投資企業的情況，以做最后的判斷，并寫出書面報告。考察報告的主要內容包括：現場考察的時間；接觸了

28、擬投資企業哪些人員；對企業做了哪些方面的考察；此次考察與審慎調查時的情況有哪些變化；通過現場考察進一步得出對該企業的總體印象，包括管理團隊的素質及誠信狀況、企業的發展前景等；考察報告的結論部分，應標明是否建議實施投資決議。14.管理建議對經投資委員會評審通過對擬投資項目，投資經理應通過對項目的考察，向擬投資企業出具管理建議書，管理建議書應經項目組長、所在部門或管理公司負責人和投資委員會秘書長簽署后交擬投資企業。15.投資項目法律文件的審批和簽署公司設立投資項目合同、章程等法律文件審核小組，負責投資項目合同、章程等法律文件的審核，審核小組由律師、投資經理及其所屬部門或管理公司的負責人、投資決策委

29、員會秘書長組成，主要審查合同章程文本與投資委員會決議的一致性，并簽署審查意見。業務總部或管理公司負責人及項目組長或投資經理對合同、章程等法律文件的商業條框是否符合投資管理公司利益負責，項目組長或投資經理另需對管理公司以外的合同、章程等文件的其他簽約方簽名蓋章的真實性負責；投資決策委員會秘書長對合同、章程是否符合投資決議負責；律師對合同、章程條款的準確性、嚴密性及是否符合投資決議負責，并小簽投資合同、章程。16.執行投資合同、章程投資合同、章程簽署生效后，由投資經理負責合同章程的具體履行工作，其他相關部門應予以配合。 四長期投資項目的管理1.長期投資項目的管理規定原則上，一般規定公司對所投資的長

30、期項目是通過委派產權代表進入被投資企業董事會或監事會，進行項目投資后的管理工作。項目管理的責任人即產權代表，并且一般由該項目的投資經理擔任產權代表。2.產權代表的職責1依照投資合同的規定，負責監管各方股東的投資資金及時到位；2催促被投資企業及時出具有效的出資證明或股權證明；3監督被投資企業章程的修改和工商、稅務登記手續的辦理；4監督被投企業融資資金的使用，如與資金使用計劃有重大變更，應及時向公司匯報，并采取相應的措施；5定期將被投資企業的財務報告呈報公司，并向公司書面匯報被投資企業生產經營計劃的執行情況；6代表公司參加被投資企業的股東會、董事會或監事會會議，不得缺席，并按照經批準的表決意見進行

31、表決；7向被投資企業提供增值服務；8完成公司安排的其他保障管理公司在被投資企業內利益的工作。3.投資經理的職責1每周與被投資企業聯系一次，并應有書面聯系記錄；2每月對企業進行情況匯總，并向所在部門提交被投資企業基本情況月報表3每季度向所在部門及投資決策委員會秘書處提交項目跟蹤管理報告4每季度向投資決策委員會秘書處及資金財務總部提交被投資企業季度財務報表；5每次參加被投資企業的股東會、董事會或監事會會議之前，須對會議預案提出本人意見，并按照審批程序提交公司審批；6積極參加企業的重要工作會議、產品推介或訂貨會等；7投資經理每年須針對已投資項目的具體情況向企業提出有針對性的書面管理建議，作為對所負責

32、投資企業提供增值服務的重要內容。4.產權代表的管理、對產權代表的管理，一般規定適用投資管理公司頒發的股權管理人員管理暫行頒發的規定。五短期項目投資通常規定，短期項目投資適用短期項目投資決策程序及管理規則的規定。六投資撤出變現通常規定，公司項目投資的撤出變現適用投資撤出變現決策程序及管理規則的規定。七項目資料的管理1.項目資料的歸檔1投資經理應及時將項目資料分別上交各相關部門歸檔；2投資經理接洽而為獲立項的項目以及經立項會通過項目的資料，包括項目情況介紹資料、商業計劃書、立項報告、財務報表等，由投資經理所在部門歸檔保存，所在部門應對所保存的資料應予以列表登記；3對已投資項目的有關資料，包括項目情

33、況介紹、商業計劃書、立項報告、初審意見、投資建議、財務報表、核數報告、副總經理的調研報告、審慎重調查問題通知書、管理建議書、投委決策委員會決議及其他相關資料等，由投資決策委員會秘書處負責保管；4法律事務室負責公司對外簽署的所有合同及其他法律文件的歸檔管理，投資經理應在所有經公司簽字蓋章的法律文件簽署后一個月內，將生效的法律文件上交管理公司法律事務室。2.項目資料歸檔時間規定投資經理對所有接洽的各類項目，包括已經投資決策委員會評審通過及未通過的項目的基本情況，應在接洽后一個月內錄入公司的項目資料管理庫中，投資經理應按項目資料庫的條目要求登記項目的相關情況。八其他應當規定的事項主要規定該方法法律解

34、釋權的歸屬及生效日期。通常規定該方法解釋權屬公司總經理室所有。且該方法一般自公布之日起即可施行。三、基金管理公司風險控制委員會議事規則基金管理公司風險控制委員會議事規則的制定有助于建立健全股權投資基金投資風險管理體系、及時有效防范股權投資基金投資過程的風險，并提高基金管理公司投資管理和所投資基金資產管理業務的風險控制能力。一般來說，該規則應涵蓋的內容包括風險控制委員會的人員組成、職責權限、決策程序、議事規則等。一總則部分主要是簡述風險控制委員會議事規則的制定依據和制定目的。一般來說，該規則的制定依據包括中華人民共和國公司法、中華人民共和國合伙企業法等相關法律法規、標準性文件，以及基金管理公司的

35、公司章程和基金設立時簽訂的基金管理公司的合伙章程規定。公司董事會根據公司章程和董事會議事規則，經由董事會選舉產生該風險控制委員會，它是董事會下屬的專業工作機構，對公司董事會負責。其主要職責在于對公司和受托資金資產的投資風險控制進行評估，并對投資決策的執行情況等進行監督和檢查。二人員組成及任期1.風險控制委員會的構成作為需要具有獨立性的機構，風險控制委員會成員一般規定由三至五人組成。風險控制委員會委員由公司董事會選舉產生。風險控制委員好設主任委員一名，通常規定公司的獨立董事將作為風險控制委員會的主任委員，負責主持委員會工作，從而可以保持風險控制委員會的獨立性和專業性。2.風險控制委員會委員任期規

36、定一般而言，風險控制委員會委員任期與董事會任期是一致的，且委員任期屆滿時，可連選連任。3.日常工作機構一般來說，風險控制委員會的日常工作事務由公司法務承擔，其主要職責是根據風險控制委員會要求，做好相關工作，組織準備相關材料。三職責權限規定1.規則中涉及的風險控制委員會的主要職責1審議投資決策、投資風險、業務流程的風險，并形成評估報告；2發布政治、經濟、金融、行業、企業等各個環節的風險警示；3制定所管理基金投資風險管理的總體目標和政策，制定風險管理基本制度；4公司董事會授權的其他事宜；5審議公司審計相關部門提交的風險控制評價報告。2.其他規定風險控制委員會具有獨立審議并提出投資決策建議的權利。風

37、險控制委員會的審計意見和報告應當提交公司董事會審議決定。四決策程序規定1.投資決策程序規定公司投資項目首先由投資總監或經理形成投資決策報告，獲得公司總裁辦公會審批后，同時遞交投資決策委員會審批和風險控制委員會審核，在投資決策委員會審批通過和風險控制委員會風險審核通過后進行項目投資。根據公司投資管理程序，風險控制委員會要審核和評議投資項目的風險，并將評議意見上報公司董事會審議。相關部門的負責人在遇有突發風險情形下應及時報告風險控制委員會全體成員，待風險控制委員會做出評估后上報公司董事會。風險控制委員會會議通過的議案及表決結果，應以書面形式向基金聯合管理委員會呈報。2.公司法務部協助規定公司法務部

38、協助風險控制委員會工作，并負責準備相關資料以供項目投資風險審核會議 相關監管部門和公司風險管理的相關規定；受托資金資產投資運營風險管理和內部控制報告；政治、經濟、金融、行業相關風險評估；其他相關材料。五議事規則1.風險控制委員會議事方式及會議召集的規定定期會議和臨時會議構成風險控制委員會的議事方式。定期會議每年至少召開倆次。主任委員負責召集和主持會議，主任委員不能出席時可委托其他一名委員主持。規則對臨時會議的召集主要規定了如下幾種：公司董事長提議時，二分之一以上的委員聯名提議時；風險控制委員會主任認為必要時。規則對會議通知義務予以了規定。風險控制委員會會議一般應在會議召開三天以前通知全體委員，

39、但在特別緊急情況下可另行規定。通知的內容包括：1會議召開時間、地點；2會議期限；3會議需要討論的議題；4會議聯系人及聯系方式；5會議通知的日期。2.表決方式風險控制委員會會議的表決采取一人一票制的表決方式。風險控制委員會會議表決方式為舉手表決或記名投票表決，臨時會議可以采取通訊表決的方式召開。3.風險控制委員會會議方式現場會議和通訊會議，包括但不限于 會議、視頻會議和書面通訊會議等方式都可以成為風險控制委員會的會議舉行方式。如果采用通訊方式召開會議，則應當注明會議召開方式及表決方式，原則上來說，會議材料應與會議通知同時送達。4.委托代表人出席會議的規定一般規定，風險控制委員會會議應由委員本人出

40、席，假設委員因故不能出席的，則可以允許其書面委托其他委員代為出席。5.決議通過規定一般規定，風險控制委員會會議做出的決議，必須經全體委員過半數通過。6.保密義務出席會議的委員均對會議所議事項有保密義務，不得擅自披露有關信息。7.其他規定1在必要時，風險控制委員會會議可邀請公司董事、監事、其他高級管理人員列席會議。其他人員列席會議介紹情況或發表意見，但非決策委員會委員對議案沒有表決權。2風險控制委員會可以聘請中介機構和人員為其決策提供專業意見。3風險控制委員會會議應當由記錄，出席會議的委員應當在會議記錄上簽名，會議記錄由董事會辦公室保存。六其他應當規定的事項主要是對本規則的補充適用及沖突條款的適

41、用進行規定，以及對規則的生效日期經行規定。一般議事規則會規定，對于規則尚未規定的內容，按國家有關法律法規、標準性文件、公司章程的規定執行；假設存在本規則與國家日后頒布的法律法規、標準性文件或經合法程序修改后的公司章程相抵觸的情形的，則根據上位法優于下位法原則，適用國家有關法律法規、標準性文件、公司章程的規定，并及時對本規則予以修訂。本議事規則通常規定自董事會審議通過之日起生效。四、基金管理公司投資決策委員會議事規則基金管理公司投資決策委員會議事規則的制定有助于完善所管理基金投資決策程序，提高基金投資決策的效益和決策的質量。該投資決策委員會議事規則必須職責規定明確，并能夠保證基金管理公司及受托資

42、金和資產投資決策程序的高效、合理和科學性，其內容應涵蓋基金管理公司投資決策額委員會的人員組成、職責權限、會議召開與通知程序規則、議事與表決程序、會議決議與會議記錄、附則等。一總則部分主要規定基金管理公司投資決策委員會議事股則的制定依據與制定目的。該議事規則是根據中華人民共和國公司法、合伙企業法、基金管理公司的公司章程和基金章程，以及其他有關規定制定而成的。投資決策委員會是公司董事會與基金合伙人以公司章程、董事會議事規則和基金章程為依據，共同設立的專門工作機構，其目的在于負責對公司管理的基金資產的對外投資項目和重大投資決策作出決策二投資決策委員會人員組成及任期1.基金投資決策委員會人員構成一般而

43、言，該議事規則規定基金投資決策委員會通常由九至十一名成員組成，由公司董事會提名，基金聯合管理委員會選舉產生。投資決策委員會設主任委員一名，主任委員由公司董事會提名，聯合管理委員會選舉產生，負責召集和主持決策委員會會議，假設決策委員會主任委員不能或無法履行職責的，則由其指定一名其他委員代行其職責。2.投資決策委員會委員的擔任條件1有較強的金融行業專業技術能力和判斷能力，以及其他行業的綜合研究能力，能處理復雜的涉及重大投資、風險管理等方面的問題，具備獨立工作的能力；2具有履行職責所必須的時間和精力；3熟悉國家有關法律、法規，熟悉公司經營管理和股權投資基金運營；4遵守誠信原則，公正廉潔，忠于職守，能

44、夠為維護公司和所管理基金的權益積極開展工作。3.投資決策委員會委員任期基金存續期即投資決策委員會委員的任期。如果有委員在基金存續期內退出委員會或者基金合伙人退出基金的情形，則重新由公司董事會提名，并由基金聯合管理委員會選舉以補足委員人數。4.其他規定為了保障投資決策委員會作出的決策的代表性和權威性，規則一般還會規定，當投資決策委員會因委員辭職、免職或其他原因而導致人數低于規定人數的三分之二時，公司董事和所管理基金聯合管理委員會應補選新的委員。在投資決策委員會委員人數到達規定人數的三分之二以前，投資決策委員會暫停行使職權。三職責權限規定1.投資決策委員會的主要職權內容1對投資事宜經行投資分析和跟

45、蹤檢查；2公司董事會和所管理基金聯合委員會授權的其他事宜；3對經投資管理部門審議通過的基金投資項目經行審議，并審批通過投資方案和實施計劃；4對投資產品研發、投資方案和投資策略等進行審議。2.投資決策委員會主任的職責規定1代表投資決策委員會向公司董事會和基金聯合管理委員會報告工作；2召集、主持委員會會議；3應當由投資決策委員會主任履行的其他職責。四會議的召開與通知規則1.投資決策委員會議事方式規定定期會議和臨時會議時投資決策委員會會議的議事方式，主任委員負責召集并主持會議。投資決策委員會會議應由委員會委員本人出席，也可委托其他委員代為出席會議并行使表決權。2.投資決策委員會定期會議審議事項的主要

46、內容1基金投資管理及其他影響基金投資收益的重大事項的實施情況報告；2審議下一年度的投資預算方案、決算方案；3投資決策委員會年度履職情況匯總報告；4制定基金年度投資項目發展計劃和經營目標；5基金投資管理的年度投資預算方案、決算方案的執行情況；6審議基金投資方案和項目執行情況，并根據實際需要進行調整和修訂。3.召集及通知規則投資決策委員會定期會議一般每年至少召開兩次；臨時會議的召集可以是在投資決策委員會主任委員認為必要時，也可以是由二分之一以上委員聯名提議時予以召集；而投資決策委員會對于臨時的重大投資項目決策，應當及時召開會議以審議投資項目可行性報告，并于會議召開前3天通知全體委員，會議由主持委員主持，主持委員不能出席時可委托其他一名委員主持。會議通知內容包括：1會議召開時間、地點；2會議期限；3會議需要討論的議題；4會議聯系人及聯系人方式；5會議通知的日期。五議事與表決程序規定1.投資決策委員會議事表決規則一般規定，三分之二以上委員出席方可舉行投資決策委員會會議。實行一人一票制的表決權，會議作