1、聯系人：楊遠女士 yangyuan.hk電 話：0769-傳 真：0769-審核組長聯系方式：姓名：韋彩霞手機：萬 泰 認 證審 核 報 告特別說明：1、 本次審核已覆蓋申請認證組織管理體系的所有要求，審核結論基于審核抽樣調查的結果。2、 如認證組織對本審核報告內容有異議，請書面反饋給WIT總部。3、 本報告相關文件：簽到表；審核計劃；不符合項報告；文件審核報告；第一階段審核報告（適用時）；改進機會。保密聲明：審核組全體成員對本次審核工作中接觸到的貴方所有信息負有保密責任，除向WIT總部外，未經貴方許可，不向第三方透露。發放范圍：本報告經WIT總部批準后，發放給認證組織。審核組長/日期：韋彩霞

2、2011年6月17日一、 基本情況1、組織名稱： 麗聲實業（東莞）有限公司（精密零件事業部) 2、組織地址(包括所有審核覆蓋的分支機構地址)： 東莞市虎門鎮大寧社區寧江路2號 3、審核范圍： 精密塑膠零件的生產所涉及的環境管理 確認合理刪減的條款（QMS適用）：- 4、本次審核是否涉及分現場： R否； r是，詳見附件分現場審核確認清單5、審核依據： 管理體系標準； 管理體系文件； 法律法規及其他要求； R顧客要求（ISO9000、TL9000適用）； 6、審核標準、審核類型與審核目的：q首次審核（第二階段）：確認申請認證組織管理體系與審核依據的符合性，并驗證其滿足顧客、法規和組織自身要求的能力

3、。 ISO14001:2004 R復審換證：驗證并確認組織的管理體系在整體上是否持續保持符合審核依據的要求，并得到了適當的實施與保持。q證書變更：驗證并確認已獲證組織的管理體系變更后是否持續保持了其完整性，并符合審核依據的要求。ISO14001:2004 R轉換證書：驗證并確認已獲得其他認證機構認證的組織的管理體系是否符合WIT的接受要求。q監督審核：驗證并確認獲證組織的管理體系得到了持續、正確的實施和保持。q暫停恢復審核驗證并確認被暫停證書組織的管理體系繼續符合審核依據的要求。7、審核日期： 2011年6月15-17日 現場審核人天數： 8.5 二、審核組 審核組長/審核員 韋彩霞 郭建軍

4、孫步湘 三、 審核情況綜述1、文件審核，詳見“文件審核報告”；2、現場審核實施情況詳見“審核計劃”；3、對接受審核的部門及代表見“簽到表” ；4、 審核綜述包括：1）審核任務簡要說明；2）受審核組織的產品、經營和管理情況說明；3）體系變更情況（適用時）。麗聲實業（東莞）有限公司下屬的精密零件事業部，原獨立并通過了其它認證公司的環境管理體系認證，證書到期。本年度公司內部各事業部進行了整合，本次麗聲實業（東莞）有限公司（精密零件事業部）結合總公司質量管理體系的變更/監督審核，進行環境管理體系的復評/轉換審核，環境管理體系認證部門仍為精密零件事業部，對申請書中“精密塑膠零件的設計、生產”認證范圍，經

5、現場確認按顧客圖紙要求進行生產，不承擔設計開發活動，現場對此范圍進行了變更，取消了“精密塑膠零件的設計”，現確認后的認證范圍為“精密塑膠零件的生產”。現場審核確認，精密零件事業部基礎設施、產品生產工藝流程無變化，管理層及組織架構調整，相應的職能也作了變更，環境手冊、程序及部分管理文件進行了修訂，修訂后的文件仍能符合標準要求。公司按現有業務、活動配置了相應的人力資源、基本設備及工作環境，配置了體系管理人員，公司的環境管理體系能夠正常持續有效的運行。四、 審核組對組織管理體系的評價對管理體系運行情況的審核評價意見，評價基于以下方面(包括觀察到的重要事項正、反兩方面的總結)：1. 管理體系策劃的合理

6、性，包括 q QMS體系過程識別的充分性（主要過程、外包和刪減情況）、過程控制策劃的適宜性； R EMS體系環境因素識別與評價的充分性與合理性、環境影響控制策劃的適宜性； q OHSMS體系危險源辨識與評價的充分性與合理性、職業健康安全風險控制策劃的適宜性； q FSMS體系及食品安全前提方案的充分性、食品安全危害識別的充分性、風險評價的合理性、操 作性前提方案(OPRPs)策劃的合理性、HACCP計劃設計的合理性。 公司對產品及管理活動中適用法律法規和其他要求進行了識別、收集、更新和評價；對精密塑膠零件生產及相關活動中的環境因素進行了年度例行的再識別和重要性評價，但部分活動環境因素識別仍有遺

7、漏；對識別及評價出的生活廢水、廢氣、噪聲、固體廢棄物、水電能資源管理等重要環境因素，建立了目標指標管理方案、程序文件、管理規定、應急預案等，并建立了內部監督檢查機制，對環境因素的識別、評價、運行控制及檢查策劃適宜，無重大變化。 2. 管理體系實施的符合性、有效性及持續改進的進展情況（當證書變更時變更內容及實施有效性），包括 q QMS體系產品或服務實現過程的符合性、控制的有效性； R EMS體系環境影響控制的有效性，管理方案的實施和環境績效； q OHSMS體系職業健康安全風險控制的有效性，管理方案的實施和職業健康安全狀況； q FSMS體系食品安全風險控制的有效性，食品安全控制措施組合的有效

8、性，操作性前提方案 （OPRPs）和HACCP計劃的實施情況 公司高層管理者較重視環境管理體系的實施與持續改進，為管理體系的實施和運行提供了必要的資源保證，配備相應的管理人員，保證了管理過程中改進所需財務等各項資源，為管理體系提供了有力保障，各項管理活動總體上得到了有效控制并持續改進。環境管理方面，公司對精密塑膠零件產品實現各過程環境因素進行的識別、環境影響重要性評價，按策劃的環境目標指標管理方案、程序、管理制度等進行了運行控制，對生產過程設備設施運行產生噪聲等通過對設備設施進行定期/日常維護，確保設施正確運行并達標排放，生產過程無生產廢水產生，對生活污水經化糞池處理后排入市政污水管網；對固體

9、廢棄物進行了分類管理，對廢材料、紙箱等回收利用，對危廢進行了分類收集；對辦公用紙、電能、生活用水的消耗管理，通過建立管理規定、開展成本下降活動來節能降耗；對物料的選擇上能夠根據顧客要求、產品生產工藝特點選擇不含有害物質材料的原料及輔料；對制定的潛在火災應急預案按策劃進行了應急演練，提供的環保檢測驗收報告顯示車間生產廢氣、生活污水、廠界噪聲達標排放，公司環境績效能符合要求，實現了環境方針及目標。但對遺漏的環境因素的識別、部分重要崗位的環境職責、空壓機等輔助設備管理、化學品的管理等方面，應進一步改善并加強管理，詳見不符合項報告與改進機會。 3. 內部審核（FSMS體系食品安全驗證、確認活動）的可信

10、度、充分性和管理評審實施 情況公司按文件規定實施了環境管理體系內部審核及管理評審，內部審核對發現的不符合項采取了糾正措施并驗證有效；管理評審對環境管理體系持續的有效性、充分性和適宜性進行了客觀的評價，符合現狀，從實施情況來看，內部審核和管理評審符合規定的要求，能夠有效發揮其體系改進工具的作用，資料真實可信。 4. 與適用法律法規、標準和相關要求的符合性，以及實現方針和目標的能力，包括： R QMS體系產品（或服務）滿足顧客要求和適用法規、標準的能力 R EMS體系環境行為與適用法律法規和其它相關要求的符合性 R OHSMS體系職業健康安全行為與適用法律法規和其它相關要求的符合性 q FSMS體

11、系食品安全績效與適用法律法規和其它相關要求的符合性公司對產品實現過程及相關管理活動中涉及的環境法規及其它要求進行了識別、收集、運行實施、評價，具有相應的營業執照、組織機構代碼證，環境批復文件、消防驗收報告等無變化，無新建、改建、擴建項目。公司制定了環境方針，依據管理方針建立了環境目標及管理方案并實施，管理評審進行了年度評價；公司提供的相應的檢測報告顯示環境管理符合法規要求，近一年未發生過環境事故，現場審核沒有發現環境方面的投訴或處罰事件發生，公司的環境管理方面總體上符合法律法規的要求，具有實現方針、目標及體系持續改進的能力。 現場審核中發現嚴重不符合項 0 項，一般不符合項 4 項。具體詳見“

12、不符合項報告” 。刪減條款理由（QMS適用）：- r合理； r不合理（詳見不符合項報告）認證證書/標志使用（復審/變更適用）： R規范； r不規范（詳見不符合項報告）顧客及相關方投訴處理： R無投訴；(EMS) r有投訴已處理； r有投訴未處理（詳見不符合項報告） 上次NCR糾正措施有效性(復審/變更適用)：r無NCR； r 有NCR，驗證有效； r有NCR，糾正不充分，簽發新不符合項報告。五、 審核組審核結論 ISO14001:2004 轉換證書/復審換證 r 推薦認證發證 r 推薦換發證書R 不符合項有效糾正后推薦認證發證或換發證書r 不推薦認證發證或換發證書 監督審核 r 推薦繼續保持證書r 嚴重不符合項經現場驗證有效糾正后，推薦繼續使用證書r 建議暫停使用證書 r 建議撤銷證書預計組織完成不符合項有效糾正所需時間： 50天 。根據不符合項的性質，審核組決定采用的跟蹤審核方式為：r 現場 R 書面WIT批準意見：r 審核組提交的審核報告及相關文件準確、完整、清晰，同意審核組的審核結論；r 審核組提交的審核報告及相關文件準確、完整、清晰，同意保持證書（僅監督審核適用）；r 審核組提交的審核報告及相關文件準確、完整、清晰，同意審核組意見，待合格評定后做出暫停使用、撤銷證書或其它認證決定。（僅監督審核適用）；r 審核組提交的審核報告及