1、貴州茅臺酒股份有限公司與關聯方資金往來管理制度 2008 年 03 月 12 日 23:28 中國證券網證券代碼：600519證券簡稱：貴州茅臺貴州茅臺酒股份有限公司與關聯方資金往來管理制度（經公司第一屆董事會2008年度第一次會議審議通過）第一章總則第一條為規范本公司與控股股東、實際控制人及其他關聯方的資金往來，避免 本公司控股股東、實際控制人及其它關聯方占用本公司資金，根據中華人民共和 國公司法、中華人民共和國證券法、關于規范上市公司與關聯方資金往來及 上市公司對外擔保若干問題的通知、上海證券交易所股票上市規則及其他有關法律、 行政法規、部門規章和其他規范性文件的規定，結合本公司章程、各項

2、內控和管 理制度和公司實際情況，制定本制度。第二條本公司及納入本公司合并會計報表范圍的子公司與控股股東、實際控制 人及其他關聯方之間的資金往來適用本制度。除本條規定外，本制度所稱的本公司均指本公司及納入本公司合并會計報表范 圍的子公司。第三條公司的控股股東、實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益。違反 規定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。第四條公司控股股東及實際控制人對公司和公司社會公眾股股東負有誠信義 務。控股股東應嚴格依法行使出資人的權利，控股股東不得利用利潤分配、資產重 組、對外投資、資金占用、借款、代償債務、貸墊款項、擔保等方式損害公司和社會 公眾股股東的合法權益，不得利用其

3、控制地位損害公司和社會公眾股股東的利益。 第二章資金往來事項第五條公司可以與控股股東、實際控制人及其他關聯方進行的交易包括：1. 購買原材料、燃料、動力；2. 銷售產品、商品；3. 提供或者接受勞務；4. 委托或者受托銷售；5. 與關聯人共同投資；6. 購買或者出售資產；7. 對外投資（含委托理財、委托貸款等）；8. 提供財務資助；9. 提供擔保；10. 租入或者租出資產；11. 委托或者受托管理資產和業務；12. 贈與或者受贈資產；13. 債權、債務重組；14. 簽訂許可使用協議；15. 轉讓或者受讓研究與開發項目；16. 公司股東大會或者董事會根據各自權限批準的其他交易；17. 其他通過約

4、定可能引致資源或者義務轉移的事項。 第六條公司在與控股股東、實際控制人及其他關聯方進行第五條規定的交易 時，除符合國家法律、行政法規、部門規章和其他規范性文件以外，還需依照公司 章程、關聯交易決策制度等規定的決策程序進行，并且應當遵守公司信息披露 管理辦法和重大事項內部報告制度履行相應的報告和信息披露義務。 第七條公司與控股股東、實際控制人及其他關聯方之間的資金往來應當以發生 第五條規定的真實交易為基礎。 第八條公司任何部門或人員不得使用公司資金為控股股東、實際控制人及其他 關聯方墊支工資、 福利、保險、 廣告等期間費用， 也不得同意本公司與控股股東、 實際控制人或者其他關聯方之間互相代為承擔

5、成本和其他支出。 第九條本公司任何部門或人員不得以下列方式將本公司資金直接或間接地提 供給控股股東、實際控制人及其他關聯方使用：1. 有償或無償地拆借公司的資金給控股股東及其他關聯方使用；2. 通過銀行或非銀行金融機構向關聯方提供委托貸款；3. 委托控股股東及其他關聯方進行投資活動；4. 為控股股東及其他關聯方開具沒有真實交易背景的商業承兌匯票；5. 代控股股東及其他關聯方償還債務；6. 中國證監會和上海證券交易所認定的其他方式。第三章 資金往來支付程序 第十條公司與控股股東、實際控制人及其他關聯方發生第二章規定的交易需要 進 行支付時，公司財務部門除要將有關協議、合同等文件作為支付依據外，還

6、應 當審查構成支付依據的事項是否符合公司章程及其它治理準則所規定的決策程序，并 將有關股東大會決議、董事會決議等相關決策文件備案。第十一條 公司財務部門在支付之前，應當向公司財務總監提交支付依據，經 財務總監審核同意、并報經董事長審批后，公司財務部門才能辦理具體支付事宜 第十二條公司財務部門在辦理與控股股東、實際控制人及其他關聯方之間的 支付事宜時，應當嚴格遵守公司的各項規章制度和財務紀律。 第四章審計和檔案管理第十三條公司應當聘請注冊會計師在為公司年度財務會計報告進行審計工作 時，對公司存在控股股東、實際控制人及其他關聯方占用資金的情況出具專項 說明，公司應當就專項說明作出公告。第十四條 公

7、司財務部門應當認真核算、統計公司與控股股東、實際控制人及 其他關聯方之間的資金往來事項，并建立專門的財務檔案。第五章違反本制度的處理第十五條本公司董事、監事、高級管理人員，在決策、審核、審批及直接處 理與控股股東、實際控制人及其他關聯方的資金往來事項時，違反本制度要求給 本公司造成損失的，應當承擔賠償責任，損失較為嚴重的，還應由相應的機構或人員 予以罷免，同時，公司應向有關行政、司法機關主動舉報、投訴，由有關部門追究其 行政、民事、刑事法律責任。第十六條 本公司控股股東、實際控制人及其他關聯方違反有關法律、行政法 規、部門規章和其他規范性文件占用本公司資金的，本公司應及時發出催還通知并 同意向

8、有關部門舉報，要求有關部門追究其法律責任。給本公司造成損失的，本公司 應及時要求賠償，必要時應通過訴訟及其它法律形式索賠。第十七條 本公司應規范并盡可能的減少關聯交易，在處理與控股股東、實際 控制人及其他關聯方之間的經營性資金往來時，應當嚴格限制控股股東、實際控 制人及其他關聯方占用本公司資金。第六章附則第十八條本制度由公司董事會負責解釋。第十九條 本制度經董事會審議通過后生效。本制度的相關規定如與日后頒布 或修改的有關法律、法規、規章和依法定程序修改后的公司章程相抵觸，則 應根據有關法律、法規、規章和公司章程的規定執行，董事會應及時對本制度進 行修訂。貴州茅臺酒股份有限公司董事會二 00 八

9、年三月十一日苗木供應合同書甲方：乙方：周至縣啞柏鎮綠星苗圃，并就相關事宜達成以下協經甲乙雙方協商同意， （以下簡稱甲方）從周至縣啞柏鎮綠星苗圃（以下簡稱乙方）購買銀杏苗木， （用于渭政辦發 2010205 號文件，渭南市區綠化）議：苗木數量：二、苗木規格：胸徑 15cm 以上，主干通直，樹頭完整，枝條勻稱、豐滿，無病蟲害，樹形美觀。三、苗木價格：每株計人民幣四、該價格包括：苗木費、挖掘費、包裝費、裝車費、拉運費五項。合計人民幣（ ）五、付款方式：任務完成后， 10 日內一次付清。六、有關事項：1、土球規格：苗木所帶土球直徑 1.2 米以上，厚度 60cm 以上，卸車前完整不破裂。2、包裝規格：土球包裝腰帶無間隙寬度12cm以上，縱扎草繩間隙在2cm以下。繩桿高度 40cm，纏冠高度2米。3、所有苗木必須是播種培育，均為本苗圃苗木，嚴禁從外省、外地調動，由此產生的不良后果，由乙方負責。4、乙方必須按照甲方時間