1、2020年版第講考情反壟斷法律制度概述壟斷協議第十一章反壟斷法律制度本章考情分析在最近3年的考試中，本章的平均分值為4分，的分值為4分，題型全部為客觀題。本章分為五個單元，共計18個考點。大多數考點需要準確理解，少數考點需要死記硬背，復習難度不大。復習本章需要5個小時左右。教材對本章內容未進行調整。最近33年題型題量分析表題型單選題1題1分1題1分1題1分多選題2題3分2題3分2題3分合計4分4分4分本章基本結構框架第一單元反壟斷法律制度概述【考點11】反壟斷法的適用范圍（P472）（）（多選題、多選題）1.反壟斷法適用的地域范圍（ 1）境內經濟活動中的壟斷行為，適用反壟斷法；（ 2）境外的壟

2、斷行為，對境內市場競爭產生排除、限制影響的，適用反壟斷法。【解釋】對于反壟斷法適用的地域范圍，我國采用了“屬地原則效果原則”?！纠}多選題】下列關于反壟斷法適用范圍的表述中，正確的有（）。（），無論該行為是否對境內市場競爭產生排除、限制影響，均應適用反壟斷法，無論該行為是否發生在境內，均應適用反壟斷法，無論該行為是否對境內市場競爭產生排除、限制影響，均應適用反壟斷法、限制影響，無論該行為是否發生在境內，均應適用反壟斷法【答案】AD【解析】（ 1）選項A:只要壟斷行為發生在境內，肯定適用中國的反壟斷法，這就是屬地原則；（ 2）選項D:對于發生在境外但對境內市場競爭產生排除、限制影響的，照樣適用中

3、國的反壟斷法，這就是效果原則；（ 3）選項BC:如果境內甲公司和境內乙公司在美國達成壟斷協議，但對境內市場競爭沒有任何影響，當然不適用中國的反壟斷法。2.反壟斷法適用的主體和行為（ 1）經營者經營者達成壟斷協議；經營者濫用市場支配地位；具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中。（ 2）行業協會參與的壟斷行為（ 3）濫用行政權力排除、限制競爭行為3.反壟斷法的適用除外（ 1）知識產權的正當行使經營者依法行使知識產權的行為，不適用反壟斷法；但是經營者濫用知識產權，排除、限制競爭的行為，不可排除反壟斷法的適用。（ 2）農業生產中的聯合或者協同行為反壟斷法對農業生產者及農村經濟組織在農產品生產、

4、加工、銷售、運輸、儲存等經營活動中實施的聯合或者協同行為排除適用對于鐵路、石油、電信、電網、煙草等重點行業，國家通過立法賦予國有企業以壟斷性經營權，但是如果這些國有壟斷企業從事壟斷協議、濫用市場支配地位行為，或者從事可能排除、限制競爭的經營者集中行為，同樣應受反壟斷法的限制?！究键c22】反壟斷法的實施機制（P477）（）（多選題、單選題）（1）行政責任反壟斷法規定的行政責任主要包括:責令停止違法行為、沒收違法所得、罰款、限期恢復原狀等形式。（2）民事責任民事責任主要包括停止侵害、賠償損失等。（3）刑事責任反壟斷法未對“經營者的壟斷行為”規定刑事責任，僅對“阻礙、拒絕反壟斷執法機構審查、調查行為

5、”以及“反壟斷執法機構的工作人員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執法過程中知悉的商業秘密”兩種情形，規定了刑事責任?！窘忉尅糠磯艛喾ㄎ磳Α皦艛嘈袨椤币幎ㄐ淌仑熑危袠送稑朔靶谭ň鶎Α扒楣潎乐氐拇ㄕ型稑诵袨椤币幎诵淌仑熑?。串通招投標行為可能同時構成反壟斷法上的壟斷協議或者濫用市場支配地位行為，因此，這兩種壟斷行為的行為人是有可能依法承擔刑事責任的。【例題1多選題】根據反壟斷法律制度的規定，經營者因實施壟斷行為可能承擔的法律責任類型有（）。（）【答案】AB【解析】選項C:反壟斷法未對“經營者的壟斷行為”規定刑事責任。【例題2單選題】下列壟斷行為中，行為人可能承擔刑事責任的是（）。（）,

6、搭售商品，擅自實施集中【答案】D【解析】（ 1） ABC:反壟斷法未對“經營者的壟斷行為”規定刑事責任；（ 2） D:招標投標法及刑法均對“情節嚴重的串通招投標行為”規定了刑事責任。（多選題）（ 3） 進入被調查的經營者的營業場所或者其它有關場所進行檢查；（ 4） 詢問被調查的經營者、利害關系人或者其它有關單位或者個人，要求其說明有關情況；（ 5） 閱、復制被調查的經營者、利害關系人或者其它有關單位或者個人的有關單證、協議、會計賬簿、業務函電、電子數據等文件和資料；（ 6） 封、扣押相關證據；（ 7） 詢（不包括凍結）經營者的銀行賬戶?！纠}多選題】根據反壟斷法律制度的規定，反壟斷執法機構調查

7、涉嫌壟斷行為時可以采取必要的調查措施，下列各項中，屬于此類措施的有（）。（）、復制被調查經營者的有關單證、協議、會計賬簿等文件和資料、扣押相關證據【答案】ABC（ 1） 反壟斷執法機構可以依舉報人的舉報對涉嫌壟斷行為立案調查，也可以依職權主動立案。（ 2） 反壟斷執法機構調查涉嫌壟斷行為，執法人員不得少于2人。（ 3） 被調查的經營者承諾在反壟斷執法機構認可的期限內采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執法機構可以決定中止調查。經營者履行承諾的，反壟斷執法機構可以決定終止調查；否則，反壟斷執法機構應當恢復調查。【考點33】反壟斷民事訴訟（P479）（單選題、多選題）（）因壟斷行為受到損失以及因合

8、同內容、行業協會的章程等違反反壟斷法而發生爭議的自然人、法人或者其它組織，可以向人民法院提起反壟斷民事訴訟?！窘忉尅肯M者只要因壟斷行為受損，也可以作為壟斷民事案件原告。人民法院受理壟斷民事糾紛案件，是不以執法機構已對相關壟斷行為進行了查處為前提條件的。（ 1） 專家出庭就專門問題進行說明在反壟斷民事訴訟中，當事人可以向人民法院申請一至二名具有相應專門知識的人員出庭，就案件的專門性問題進行說明。根據這一規定，原被告雙方都有權向人民法院申請專家出庭；經人民法院準許，雙方聘請的專家都可以出庭并發表專業意見?！窘忉尅繉＜以诜ㄍド咸峁┑囊庖姴⒉粚儆诿袷略V訟法上的證據形式，而是作為法官判案的參考依據。（

9、 2） 專家出具市場調查或者經濟分析報告當事人可以向人民法院申請委托專業機構或者專業人員就案件的專門性問題作出市場調查或者經濟分析報告。經人民法院同意，雙方當事人可以協商確定專業機構或者專業人員；協商不成的，由人民法院指定。【解釋】“專業機構或者專業人員就案件的專門性問題作出市場調查或者經濟分析報告”，應當視為鑒定意見。鑒定意見是民事訴訟法上的一種證據，有法定的審查和采信規則。【例題多選題】下列關于我國反壟斷民事訴訟制度的表述中，正確的有（）。（），可以作為壟斷民事案件的原告，以執法機構已對相關壟斷行為進行查處為前提，當事人聘請具有相應專門知識的人員出庭，就案件的專門性問題發表的專業意見，不屬

10、于民事訴訟法上的證據，經人民法院同意或者指定的專業人員就案件的專門性問題作出的市場調查或者經濟分析報告，視為鑒定意見【答案】ACD【解析】選項B:人民法院受理壟斷民事糾紛案件，是不以執法機構已對相關壟斷行為進行了查處為前提條件的?！究键c44】相關市場界定（P474）（）相關市場是指經營者在一定時期內就特定商品或者服務（以下統稱商品）進行競爭的商品范圍和地域范圍。在反壟斷執法實踐中，通常需要界定相關商品市場和相關地域市場。（單選題）相關商品市場，是指具有較為緊密替代關系的商品范圍。此處的“商品”，不僅包括傳統意義上的貨物，而且還包括服務。在技術貿易、許可協議等涉及知識產權的反壟斷執法工作中，商品

11、的概念還會拓展到技術以及為完成某項技術創新而從事的研發活動，即“相關技術市場”和“相關創新市場”。（ 1） 從需求角度界定相關商品市場，一般考慮以下幾個方面的因素：需求者因商品價格或者其它競爭因素變化，轉向或者考慮轉向購買其它商品的證據。商品的外形、特性、質量和技術特點等總體特征和用途。商品之間的價格差異。商品的銷售渠道。其它重要因素（如需求者偏好或者需求者對商品的依賴程度；可能阻礙大量需求者轉向某些緊密替代商品的障礙、風險和成本；是否存在區別定價等）。（2）從供給角度界定相關商品市場，一般考慮的因素包括:經營者的生產流程和工藝，轉產的難易程度，轉產需要的時間，轉產的額外費用和風險，轉產后所提

12、供商品的市場競爭力，營銷渠道等?！纠}1單選題】在“唐山人人訴百度濫用市場支配地位案”中，人民法院將該案的相關市場界定為“中國搜索引擎服務市場”。根據反壟斷法律制度的規定，“搜索引擎服務”屬于（）。（）【答案】A【例題2單選題】根據反壟斷法律制度的規定，下列各項中，屬于從供給角度界定相關商品市場時所應考慮的因素是（）。（）【答案】B（ 1） 從需求角度界定相關地域市場，可以考慮的因素包括但不限于以下各方面：需求者因商品價格或者其它競爭因素變化，轉向或者考慮轉向其它地域購買商品的證據。商品的運輸成本和運輸特征。多數需求者選擇商品的實際區域和主要經營者商品的銷售分布。地區間的貿易壁壘，包括關稅、地

13、方性法規、環保因素、技術因素等。其它重要因素（如特定區域需求者偏好；商品運進和運出該地域的數量）。（ 2）從供給角度界定相關地域市場時，一般考慮的因素包括:其它地域供應或者銷售相關商品的即時性和可行性，如將訂單轉向其它地域經營者的轉換成本等。第二單元壟斷協議【解釋】根據參與壟斷協議的經營者之間是否具有競爭關系，一般將壟斷協議分為橫向壟斷協議和縱向壟斷協議。橫向壟斷協議是具有競爭關系的經營者達成的聯合限制競爭行為（如生產相同產品的經營者達成的固定產品價格的協議）；縱向壟斷協議是指同一產業中處于不同市場環節而具有買賣關系的企業通過共謀達成的聯合限制競爭行為（如生產商與銷售商之間關于限制轉售價格的協

14、議）?！究键c11】反壟斷法禁止的橫向壟斷協議（P482）（）除了赤裸裸地通過協議鎖定、維持或者提高商品銷售價格外，還可以表現為對經營者定價過程設定統一的限制條件，從而實現固定價格、限制競爭的目的。上述限制條件主要包括:（ 1）固定或者變更價格變動幅度；（ 2）固定或者變更對價格有影響的手續費、折扣或者其它費用；（ 3）使用約定的價格作為與第三方交易的基礎；（ 4）約定采用據以計算價格的標準公式；（ 5）約定未經參加協議的其它經營者同意不得變更價格等。（限制數量協議）（ 1）以限制產量、固定產量、停止生產等方式限制商品的生產數量或者限制商品特定品種、型號的生產數量；（ 2） 以拒絕供貨、限制商品

15、投放量等方式限制商品的銷售數量或者限制商品特定品種、型號的銷售數量。（劃分市場協議）1）劃分商品銷售地域、銷售對象或者銷售商品的種類、數量；2）劃分原料、半成品、零部件、相關設備等原材料的采購區域、種類、數量；（ 3）劃分原料、半成品、零部件、相關設備等原材料的供應商。、新設備或者限制開發新技術、新產品的協議（ 1）限制購買、使用新技術、新工藝；（ 2）限制購買、租賃、使用新設備；（ 3）限制投資、研發新技術、新工藝、新產品；（ 4）拒絕使用新技術、新工藝、新設備；（ 5）拒絕采用新的技術標準。（ 1）聯合拒絕向特定經營者供貨或者銷售商品；（ 2）聯合拒絕采購或者銷售特定經營者的商品；（ 3）

16、聯合限定特定經營者不得與其具有競爭關系的經營者進行交易?！究键c22】反壟斷法禁止的縱向壟斷協議（P485）（多選題）（）【例題多選題】經營者與其交易相對人達成的下列協議中，被我國反壟斷法律制度明確禁止的有（）。（）【答案】AC【解析】（ 1）選項AB:限定向第三人轉售商品的“最低價格”，屬于反壟斷法明確禁止的縱向壟斷協議，而限定向第三人轉售商品的“最高價格”，并不違法；（2）選項D:“具有競爭關系的經營者之間”就“分割銷售市場或者原材料采購市場”達成的壟斷協議，屬于反壟斷法明確禁止的橫向壟斷協議，而“經營者與其交易相對人”（如生產商和銷售商）達成的“限定向第三人轉售商品的地域范圍”的協議，并不

17、違法。【考點33】壟斷協議的豁免（P486）（多選題、多選題、多選題）（）反壟斷法豁免的條件（ 1）為改進技術、研究開發新產品的（技術性卡特爾）；（ 2）為提高產品質量、降低成本、增進效率，統一產品規格、標準或者實行專業化分工的（標準化卡特爾、專業化卡特爾）；（ 3）為提高中小經營者經營效率，增強中小經營者競爭力的（中小企業合作卡特爾）；（ 4）為實現節約能源、保護環境、救災救助等社會公共利益的；（ 5）因經濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產明顯過剩的（不景氣卡特爾、結構危機卡特爾）；（ 6）為保障對外貿易和對外經濟合作中的正當利益的（出口卡特爾）?！窘忉尅炕砻馀c適用除外是完全不同的兩個制

18、度:（ 1） 反壟斷法的適用除外是指將特定領域（如農業生產中的聯合或者協同行為）排除，根本不予適用；（ 2）豁免則是在適用反壟斷法的過程中，發現某些行為符合法定條件而不予禁止。對于上述第（ 1）至第（ 5）項情形的壟斷協議，反壟斷法要求經營者應當證明所達成的協議不會嚴重限制相關市場的競爭，并且可以使消費者分享由此產生的利益。否則，也不能獲得豁免?！纠}1多選題】下列壟斷協議中，須由經營者證明不會嚴重限制相關市場的競爭且能使消費者分享由此產生的利益，才能獲得反壟斷法豁免的有（）。（、）、研究開發新產品達成的壟斷協議、保護環境、救災救助等社會公共利益達成的壟斷協議、增強中小經營者競爭力達成的壟斷協議【答案】ABD【傷J題2多選題】下列行為中，違反我國反壟斷法的有（）。（），具有競爭關系的境內企業就固定商品出口價格達成的壟斷協議、加工、銷售、運輸、儲存等經