1、增強原始性創(chuàng)新能力的策略研究摘要：原始性創(chuàng)新是其他創(chuàng)新的源頭和基礎(chǔ)。在原始性創(chuàng)新能力的提升方面面臨對基礎(chǔ)研究重視不夠、科研評價體系僵化、缺乏科研合作等瓶頸。中國應(yīng)當加大對原始創(chuàng)新的財政支持，完善科研評價體系，建立有效的合作共享機制，并建立多層次的原始性創(chuàng)新人才隊伍，以提升中國原始性創(chuàng)新能力。 關(guān)鍵詞：原始性創(chuàng)新；基礎(chǔ)研究；科研評價；合作機制 一、原始性創(chuàng)新的內(nèi)涵及意義 對于原始性創(chuàng)新的含義，目前中國理論界并沒有完全統(tǒng)一的意見。前科技部長徐冠華認為，原始性創(chuàng)新是指原始性的發(fā)現(xiàn)和原始性的技術(shù)創(chuàng)新，是指在基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵技術(shù)研究領(lǐng)域取得前人所沒有的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明。原始性創(chuàng)新是最根本的創(chuàng)新，是最能體現(xiàn)智慧的

2、創(chuàng)新，是一個民族對人類文明進步作出貢獻的重要體現(xiàn)。原始性創(chuàng)新在所有創(chuàng)新活動中是最高層次的，它是通過采用最新的研究方法在世界范圍內(nèi)率先獲得新知識、發(fā)現(xiàn)新的現(xiàn)象和、發(fā)明新的技術(shù)和原理，為推動技術(shù)創(chuàng)新提供新的基礎(chǔ)知識。原始性創(chuàng)新是其他創(chuàng)新的源頭和基礎(chǔ)。據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計，技術(shù)革命的成果約有90來源于科學理論基礎(chǔ)上的原始創(chuàng)新。 隨著新科技革命的迅猛，科技進步與創(chuàng)新已經(jīng)成為社會發(fā)展的決定性因素，成為一個國家和地區(qū)綜合競爭力的根本所在。建設(shè)創(chuàng)新型國家是黨中央、國務(wù)院科學把握當今世界經(jīng)濟社會發(fā)展基本規(guī)律，從社會主義現(xiàn)代化建設(shè)全局出發(fā)作出的重大戰(zhàn)略決策。中國國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)

3、中，將自主創(chuàng)新作為中國今后十五年中科技工作的指導方針，提出要把提高自主創(chuàng)新能力擺在全部科技工作的突出位置。黨的十七大報告中明確指出，“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家”是“國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵”，并將其放在促進國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展的八個著力點之首。 二、增強原始性創(chuàng)新能力的策略 (一)加大財政投入 1提升R&D占GDP比重。目前，世界各國都將科技投入作為提高國家競爭力的戰(zhàn)略性投資，其中研究開發(fā)經(jīng)費占國民生產(chǎn)總值的比例(R&DGDP)，是反映一國經(jīng)濟增長方式的重要指標，并成為各國和國際組織評價科技實力或競爭力的首選核心指標。按照一般規(guī)律，R&DGDP不到1的國家，是缺乏創(chuàng)新能

4、力的；在1一2之間才會有所作為；大于2則這個國家的創(chuàng)新能力可能比較強。根據(jù)科學技術(shù)部公布的統(tǒng)計資料，自1997-2007年，中國的R&D經(jīng)費支出呈逐年遞增趨勢，R&DGDP比例也逐年上升。2007年，R&D經(jīng)費投入3 710.2億元人民幣，占GDP的1.49。而2007年美國R&DGDP指標為2.62，日本為3.39，韓國為3.32，德國為2.53，法國為2.11。可見，欲提升原始性創(chuàng)新能力，中國對R&D的投入還應(yīng)當進一步增加。 2增加基礎(chǔ)研究的投入。基礎(chǔ)研究是原始性創(chuàng)新的重要源泉。江澤民總書記在給美國科學雜志撰寫的社論中明確指出：“在未來五十年甚至更長的時期里，中國的發(fā)展將在很大程度上依賴于

5、今天基礎(chǔ)研究和高技術(shù)研究的創(chuàng)新成就，依賴于這些研究所必然孕育的優(yōu)秀人才。” 根據(jù)科學技術(shù)部的統(tǒng)計資料，2007年中、美、法、意、日、韓、俄七國的R&D經(jīng)費投入中，中國的基礎(chǔ)研究投入比例最低，僅為4.7，意大利的基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入比例最高，為27.7，是中國的5.89倍；法國次之，為23.7；美國為18.6，日、韓、俄分別為12.7、15.2、15.4，均遠遠高于中國。這對中國原始性創(chuàng)新能力的提升是非常大的制約。因此，中國在逐步提升R&D經(jīng)費投入的同時，也應(yīng)調(diào)整R&D經(jīng)費的結(jié)構(gòu)比例，增加基礎(chǔ)研究的投入。 (二)建立完善的科研評價體系 1優(yōu)化立項評價指標。當前立項評價指標雖然有對創(chuàng)新的要求，但是過分

6、強調(diào)既定目標實現(xiàn)的可能性，因此，使得申報者只申報有把握成功的項目、甚至申報已經(jīng)基本做完的項目，而具有原始性創(chuàng)新、風險大的項目卻往往難以得到專家的認可。所以，要修改評價指標，真正做到把創(chuàng)新性擺到項目立項的突出位置，尤其要鼓勵具有原始性創(chuàng)新的研究。對于新思路、新思想，應(yīng)該要結(jié)合原創(chuàng)性成果的長期累積性和不確定性的特點進行評價，給予研究人員自由探索的環(huán)境，并且能夠容忍失敗。 2優(yōu)化評審專家團構(gòu)成。學科交叉和綜合研究已經(jīng)成為當代科學發(fā)展的總趨勢，所以項目評審專家組應(yīng)由不同領(lǐng)域、學科的專家學者組成，這樣有利于從不同側(cè)面評價一個項目，防止同一領(lǐng)域?qū)＜沂苎芯克薅a(chǎn)生的對創(chuàng)新項目的指責和扼殺。必要時還可以邀請

7、國外專家參加重大、重點項目的全程評估。這有利于選準具有科學前沿的和創(chuàng)新性的課題，提高立項評估的公正性，還有利于從社會公眾、社會科學和政策研究等多角度考慮科學和技術(shù)評估的作用，從更廣的角度，實現(xiàn)考查項目的創(chuàng)新性及其經(jīng)濟、社會價值的目的。 另外，要注重對評估專家本身的評估。在目前的項目評估機制中，重視名人、重視保險性、跟蹤國外選題方式等現(xiàn)象仍然存在，這不利于涌現(xiàn)出大量的原始性創(chuàng)新成果，不利于形成新人輩出的良好局面。為此，應(yīng)當建立評估專家的信譽檔案，對其在評估中的能力和公正性進行評估，引導評估專家科學、公正地履行自己的職責。 3建立評估監(jiān)督機制。一方面，要形成透明的、可受公眾監(jiān)督的評估機制。各類原始

8、性創(chuàng)新研究項目的評估程序、方法、內(nèi)容等應(yīng)當公開，評估意見應(yīng)當反饋到被評審人，從而增加被評審人的知情范圍。只有這樣，才能有效地規(guī)避暗箱操作。保證評估工作的公正性。另一方面，要加強對評估的監(jiān)督。評估機制難免會產(chǎn)生誤判，往往導致扼殺了許多有創(chuàng)意的思想，因此加強對評估制度的監(jiān)督，有利于失誤減少到最少。當然在出現(xiàn)錯誤時，評估機構(gòu)要有否定自己的勇氣與胸懷。對于非共識性與反傳統(tǒng)項目，應(yīng)該對其給予足夠的重視，并且保持公正、謹慎的態(tài)度。 1 (三)營造寬松、自由的科研環(huán)境 1倡導創(chuàng)新意識。創(chuàng)新是原始性創(chuàng)新研究最本質(zhì)的含義。任何上的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明，不僅是一個認知過程，更是一個“飛躍”、“突變”的過程。只有敢于打破成規(guī)

9、、標新立異，才能獲得不為旁人所知的真知灼見。相反，因循守舊、墨守成規(guī)都與創(chuàng)新無緣，更不可能達到理想的科學境界。科學院副院長白春禮院士提出，“科技人員一定要增強自信心，不能總看國外做了什么，人家沒有做我們就不敢做。同時要有一個正確的創(chuàng)新價值觀，能夠面向國家的戰(zhàn)略需求，瞄準世界科技的前沿，確定科技工作的方向和目標，創(chuàng)新為民。”因此，要提高科研人員的原創(chuàng)意識，營造挑戰(zhàn)權(quán)威、百家爭鳴的良好氛圍。科研人員要轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的思維模式和科學觀念，提升挑戰(zhàn)傳統(tǒng)理論的自信和勇氣，不盲從權(quán)威，勇于從事前瞻性、獨立性、探索性的課題研究，努力使中國早日實現(xiàn)從跟蹤模仿向自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。 2鼓勵自由探索，寬容失敗。原始性創(chuàng)新研

10、究是一項風險性很大的事業(yè)，不能只有成功沒有失敗。失敗多于成功，這是科學發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、發(fā)展的。即使是那些所謂的“失敗者”也對建構(gòu)科學大廈作出了同樣難能可貴的貢獻。人類科技史上的每一次進步和飛躍，都是歷經(jīng)磨難，在無數(shù)次失敗教訓的基礎(chǔ)上，才最終實現(xiàn)了成功的跨越。因此，要想取得突破性的科研成果，就要對創(chuàng)新中可能的失敗多一些寬容，為各種創(chuàng)新思想、創(chuàng)新活動提供施展的舞臺。在2007年中國新修訂的科技進步法中，重點修改的內(nèi)容之一就是增加了寬容失敗的制度。創(chuàng)新需要寬松的學術(shù)環(huán)境，使科技人員敢于大膽探索。為此，修訂后的科技進步法規(guī)定：“國家鼓勵科學技術(shù)人員自由探索、勇于承擔風險。原始記錄能夠證明承擔探索性強、風險

11、高的科學技術(shù)研究開發(fā)項目的科學技術(shù)人員已經(jīng)履行了勤勉盡責義務(wù)仍不能完成該項目的，給予寬容。”這是中國首次以形式，規(guī)定了對創(chuàng)新失敗的寬容制度。這一寬容制度將在極大程度上減輕創(chuàng)新人員的思想壓力，以更加積極的心態(tài)投身于原始性創(chuàng)新的理論研究和實踐中。 (四)建立有效的合作機制 大學科已經(jīng)成為當代科學發(fā)展的重要特征，無論是從科學問題的深度還是廣度來看，科學研究在規(guī)模以及研究方式等方面逐步進入了一個全球化、國際化的時代。所以科研的合作也成為必然。 1加強國際合作。廣泛而深入的國際合作可以使國內(nèi)研究人員從選題到完成盡快置身于世界科學技術(shù)的發(fā)展前沿，分享國際科學界的研究經(jīng)驗和成果，實現(xiàn)超越階段的發(fā)展，有效調(diào)動

12、國內(nèi)外兩種科學資源，加快提高中國的原始創(chuàng)新能力。大力促進學術(shù)界的開放交流，不同學科、學術(shù)觀點之間要撞擊和交流，要廣開渠道鼓勵和支持科學家參與國際國內(nèi)學術(shù)交流和科研合作，制定有利于學術(shù)交流的考核指標體系。 2建立產(chǎn)學研合作平臺。原始性創(chuàng)新是、大學和政府研究機構(gòu)等行為者一系列復雜的相互作用的結(jié)果。企業(yè)、大學和政府研究機構(gòu)的合作不僅可以提高科技原始性創(chuàng)新能力，而且可以提高科學技術(shù)對綜合競爭力的貢獻率。大學、研究機構(gòu)和界的合作有助于為科技原始創(chuàng)新提供廣闊的發(fā)展空間，為科技研究獲得更多的經(jīng)費支持。工業(yè)界將更加關(guān)注科技研究，更加關(guān)注與大學和政府科研機構(gòu)的合作，企業(yè)界也可以為科技原始性創(chuàng)新提供大量新的科學問

13、題，促進社會更加深刻地認識原始性創(chuàng)新研究的重要性，從而為原始性創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造有利的社會環(huán)境。產(chǎn)學研的交流合作對于提高工業(yè)界吸收新知識、創(chuàng)造新技術(shù)的能力，推動企業(yè)的發(fā)展也很重要。 (五)建立有效的共享機制 1要建立重要科研設(shè)施的共享機制。原始性創(chuàng)新需要良好的科研基礎(chǔ)設(shè)施作支撐，并且創(chuàng)新基礎(chǔ)條件的科學水準越高，創(chuàng)新的效果越顯著。高水平的科研基地是產(chǎn)生原始性創(chuàng)新成果的溫床。英國劍橋大學的卡文狄實驗室曾有25人次獲得諾貝爾獎、德國的馬普學會有17人次獲得諾貝爾獎，公司實驗室的代表貝爾實驗室有11人獲獎，IBM實驗室有5人獲獎。它們都是從事科學研究的基地的代表。中國要加強對國家重點實驗室、現(xiàn)有國家重大科學

14、工程和國家重點野外觀測臺站的管理。調(diào)整重點實驗室的布局，新建一批中國發(fā)展急需和新興、交叉學科的實驗室。通過建立虛擬實驗室、實驗室等形式，促進相關(guān)實驗室的合作。著力形成科學創(chuàng)新研究所需的大型儀器設(shè)備、科技數(shù)據(jù)、科技資源、信息網(wǎng)絡(luò)資源等戰(zhàn)略資源，建立健全工程技術(shù)中心、重點實驗室、科研中試基地和科技企業(yè)孵化器等科技基礎(chǔ)設(shè)施平臺，并形成一種布局合理、開放有效的共享體系。這樣，不僅可以滿足創(chuàng)新研究的需求，而且有助于政府的開源節(jié)流。 2建立科學數(shù)據(jù)資料的共享機制。收集積累科學數(shù)據(jù)資料等基礎(chǔ)性工作。是原始性創(chuàng)新研究的重要組成部分。如動植物區(qū)系分類、生物多樣性、標本庫、樣本庫，冰川編目、土壤分類，資源環(huán)境領(lǐng)域

15、的數(shù)據(jù)采集、分析、整理，科學數(shù)據(jù)庫建設(shè)和數(shù)據(jù)共享等。要大力提高中國原始性創(chuàng)新研究的裝備水平，加強科學儀器、實驗動物、實驗試劑、圖書資料等方面的工作，為優(yōu)秀科學家攀登科學高峰創(chuàng)造條件。同時，還應(yīng)當注意到，儀器設(shè)備重復購置、數(shù)據(jù)資料相互封鎖是一個長期得不到解決的問題。有關(guān)部門要共同努力，把建立公共資源共享機制，實現(xiàn)重要科研儀器設(shè)備和科學數(shù)據(jù)資料的共享作為一項重要的戰(zhàn)略任務(wù)，認真研究解決。 (六)建立多層次的原始性創(chuàng)新人才隊伍 1注重人才的培養(yǎng)和引進。第一，應(yīng)當把發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)一流的研究人才作為第一位的重要目標，工作的重點是為人才成長創(chuàng)造良好的環(huán)境。樹立“人才資源是第一資源”的指導思想，大力培養(yǎng)、吸引和

16、穩(wěn)定高水平創(chuàng)新人才，對有獨立思考能力、獨創(chuàng)精神的小人物和青年人才及時給予支持，對少數(shù)高水平人才在嚴格遴選的基礎(chǔ)上予以持續(xù)穩(wěn)定的支持。第二，應(yīng)當加大頂尖人才的引進力度。原始性創(chuàng)新能否成功，首先這個創(chuàng)新群體一定要有一兩個、兩三個核心人物(或?qū)W術(shù)權(quán)威)作為組織者和領(lǐng)導者。核心人物是影響一個國家原始性創(chuàng)新研究隊伍整體實力的重要制約因素，他們本身的學術(shù)水平?jīng)Q定了創(chuàng)新群體在國際科技競爭中的位置。他們需要把握科學發(fā)展的階段和方向，從而作出正確的重大決策，需要引導自己的創(chuàng)新群體進入學科的最前沿，需要培養(yǎng)大量的后繼創(chuàng)新人才。對于在國際科學前沿有重大研究成果的頂尖人才，要為他們提供更好的條件，給予充足的研究經(jīng)費，支持他們開展國際一流的研究。 2建設(shè)跨學科創(chuàng)新團隊。當代科學的發(fā)展和重大科學技術(shù)成就的取得，越來越依賴于不同學科之間的交叉與融合，許多有影響的科技成果，往往都是在跨學科的研究上取得的。學科交叉的力度和廣度，已成為影響原始性創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵性因素之一。目前中國高校、研究院所部門條塊分