1、持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書本協(xié)議由以下各方于 年 月 日在 （簽約地點(diǎn)）簽訂： 甲方： 股份有限公司 法定代表人： 住 所： 乙方: （主辦券商） 法定代表人： 住 所： 甲方委托乙方擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商，負(fù)責(zé)指導(dǎo)和督促甲方誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制；乙方同意接受委托。根據(jù)中華人民共和國合同法中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）中華人民共和國證券法（以下簡稱證券法）非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（以下簡稱管理辦法）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）（以下簡稱業(yè)務(wù)規(guī)則）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理辦法（試行）（以下簡稱主辦券商管理辦法）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系

2、統(tǒng)主辦券商掛牌推薦業(yè)務(wù)指引（以下簡稱推薦指引）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（以下簡稱持續(xù)督導(dǎo)指引）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則（以下簡稱公司治理規(guī)則）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則（以下簡稱信息披露規(guī)則）等相關(guān)規(guī)定，甲、乙雙方本著平等互利原則，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一章 甲方的承諾及權(quán)利、義務(wù)第一條 甲方基本情況：（一）掛牌時間。（二）股票簡稱。（三）股票代碼。（四）股本總額。（五）股東人數(shù)。（六）股權(quán)結(jié)構(gòu)。（七）董事、監(jiān)事、高級管理人員及其持股明細(xì)。第二條 甲方就委托乙方擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜，向乙方作出如下承諾：（一）已

3、與原負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商終止持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。（二）保證遵守管理辦法業(yè)務(wù)規(guī)則公司治理規(guī)則信息披露規(guī)則等相關(guān)規(guī)定。（三）接受乙方依據(jù)公司法證券法管理辦法業(yè)務(wù)規(guī)則推薦指引公司治理規(guī)則信息披露規(guī)則及中國證監(jiān)會、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）發(fā)布的其他規(guī)定對甲方作出的督促指導(dǎo)，并配合乙方采取的相關(guān)措施。（四）在同等條件下，優(yōu)先選擇乙方為其定向發(fā)行、并購重組等提供服務(wù)。第三條 甲方就委托乙方擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜，享有以下權(quán)利：（一）甲方董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員有權(quán)就相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則獲得乙方指導(dǎo)。（二）甲方有權(quán)就公司治理、財務(wù)及會計制度、信息披露等

4、方面獲得乙方業(yè)務(wù)指導(dǎo)。第四條 甲方就委托乙方擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜，應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）甲方應(yīng)積極配合乙方的持續(xù)督導(dǎo)工作，向乙方提交所需文件，并保證所提交文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。（二）甲方應(yīng)于本合同正式生效前（ ）個交易日內(nèi)，核對并向乙方提交股東持股明細(xì)以及董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及持股數(shù)量。（三）甲方應(yīng)保證所提供的股東名冊真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，如因工作失誤造成股東股權(quán)爭議或糾紛的，由甲方承擔(dān)全部責(zé)任。（四）甲方應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。（五）甲方擬披露信息須經(jīng)乙方審查后在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定的信息披露平臺

5、進(jìn)行披露。（六）甲方及董事會全體成員應(yīng)保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。（七）甲方披露信息，應(yīng)經(jīng)董事長或其授權(quán)董事簽字確認(rèn)；若有虛假陳述，董事長應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（八）甲方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用公司內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益。（九）甲方信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人為甲方與乙方之間的聯(lián)絡(luò)人。（十）甲方應(yīng)將信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人的聯(lián)絡(luò)方式（辦公電話、住宅電話、移動電話、電子信箱、傳真、通信地址等）和其變更情況及時告知乙方。（十一）董事會秘書（如有）被解聘或辭職、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)

6、人被更換或辭職的，甲方應(yīng)及時告知乙方。（十二）甲方應(yīng)配備信息披露必需的通訊工具和計算機(jī)等辦公設(shè)備，保證計算機(jī)可以連接互聯(lián)網(wǎng)，對外咨詢電話保持暢通。（十三）甲方擬披露信息應(yīng)以紙質(zhì)文檔（包括傳真）和電子文檔形式及時報送乙方，并保證電子文檔與紙質(zhì)文檔內(nèi)容一致。（十四）甲方應(yīng)于每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制完成并披露年度報告。公司年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合證券法規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。（十五）甲方應(yīng)于每一會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完成并披露半年度報告。（十六）甲方應(yīng)按信息披露規(guī)則的規(guī)定，編制年度報告、半年度報告、季度報告（如有），并在披露前經(jīng)乙方審查。（十七）甲方應(yīng)按信息披露規(guī)則的規(guī)定，在

7、發(fā)生相關(guān)事項時及時編制并披露臨時報告，臨時報告披露前應(yīng)經(jīng)乙方審查。（十八）甲方在經(jīng)營狀況、公司治理、財務(wù)等方面發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)及時告知乙方，并按相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。（十九）甲方發(fā)起人、控股股東、實(shí)際控制人和董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的公司股票，按規(guī)定在限售期間不得轉(zhuǎn)讓；甲方應(yīng)將新任及離職董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及其持股數(shù)量在2個交易日內(nèi)告知乙方，并按有關(guān)規(guī)定向乙方提出限售或解除限售申請。（二十）甲方股東所持股票解除限售，甲方應(yīng)提前（ ）個交易日向乙方提出申請。（二十一）甲方應(yīng)積極配合乙方的問詢、核查，不得阻撓或人為制造障礙，并按乙方要求辦理公告事宜。（二十二）甲方應(yīng)積極配合乙方

8、的核查：1、提供必要的辦公條件。 2、保證相關(guān)人員及時提供核查所必需的資料，認(rèn)真接受乙方核查訪談，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙。3、乙方核查發(fā)現(xiàn)甲方已披露的公告存在錯誤、不充分或不完整情況的，甲方應(yīng)及時進(jìn)行更正及補(bǔ)充披露。4、積極配合乙方的整改要求，整理規(guī)范相關(guān)事項。第二章 乙方的承諾及權(quán)利、義務(wù)第五條 乙方就擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜，向甲方作出如下承諾：（一）經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司備案可以從事推薦業(yè)務(wù)。（二）具有符合主辦券商管理辦法推薦指引持續(xù)督導(dǎo)指引規(guī)定的從事推薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備。（三）勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信地履行主辦券商持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。第六條 乙方就擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦

9、券商事宜，享有以下權(quán)利：（一）乙方有權(quán)對甲方提出的停復(fù)牌、權(quán)益分派、股票限售與解除限售等日常業(yè)務(wù)的申請進(jìn)行審查，并報全國股轉(zhuǎn)公司。（二）乙方有權(quán)依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則公司治理規(guī)則信息披露規(guī)則等規(guī)定，指導(dǎo)和督促甲方誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。（三）乙方有權(quán)對甲方擬披露的信息披露文件進(jìn)行審查，對甲方擬披露或已披露信息的真實(shí)性提出合理懷疑，并對相關(guān)事項進(jìn)行專項核查。（四）乙方有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及全國股轉(zhuǎn)公司要求對甲方進(jìn)行核查，必要時可聘請相關(guān)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助核查。（五）甲方未規(guī)范運(yùn)作或未規(guī)范履行信息披露等相關(guān)義務(wù)的，乙方有權(quán)要求其限期改正；拒不改正的，乙方可以發(fā)布風(fēng)險揭示公告，并向全國股轉(zhuǎn)公司

10、報告。第七條 乙方就擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜，應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）乙方應(yīng)依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則推薦指引持續(xù)督導(dǎo)指引公司治理規(guī)則信息披露規(guī)則等規(guī)定，勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信地履行主辦券商持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，不得損害甲方的合法權(quán)益。（二）乙方應(yīng)配備符合規(guī)定的專門督導(dǎo)人員，負(fù)責(zé)具體履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。督導(dǎo)人員為乙方與甲方的聯(lián)絡(luò)人，須與甲方保持密切聯(lián)系。（三）乙方應(yīng)對甲方實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)信息披露人員采取培訓(xùn)等相應(yīng)措施，促使其熟悉和理解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。（四）乙方應(yīng)督促和協(xié)助甲方及時按照公司法業(yè)務(wù)規(guī)則公司治理規(guī)則信息披露規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定完善公司治理機(jī)制，規(guī)范履行信息披露義務(wù)

11、，及時辦理股票限售與解除限售、停復(fù)牌等日常業(yè)務(wù)。（五）乙方應(yīng)關(guān)注甲方重大變化，并向全國股轉(zhuǎn)公司報告。（六）乙方應(yīng)對甲方股份回購、股權(quán)激勵、員工持股計劃、終止掛牌等事項出具專項意見。（七）乙方及其專門持續(xù)督導(dǎo)人員不得泄露在持續(xù)督導(dǎo)過程中獲知的尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息直接或間接為本人或他人謀取利益。第三章 費(fèi)用第八條 經(jīng)甲方與乙方協(xié)商一致，甲方應(yīng)向乙方支付下列費(fèi)用：（一）持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)（ ）元/年；（二）其他費(fèi)用（ ）元/年；費(fèi)用的支付方式和時間為（ ）。第九條 甲方終止股票掛牌的，已經(jīng)支付的費(fèi)用不予返還。 第四章 協(xié)議的變更與解除第十條 本協(xié)議依據(jù)管理辦法業(yè)務(wù)規(guī)則公司治理規(guī)則信息

12、披露規(guī)則等規(guī)定簽訂，如因相關(guān)規(guī)定進(jìn)行修訂或頒布實(shí)施新的規(guī)定而導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的規(guī)定內(nèi)容不一致的，本協(xié)議與之相抵觸的有關(guān)條款自動變更，并以修訂或新頒布后的規(guī)定為準(zhǔn)，其他條款繼續(xù)有效；任何一方不得以此為由解除本協(xié)議。第十一條 出現(xiàn)下列情況之一，甲乙雙方可以解除本協(xié)議：（一）乙方不再從事推薦業(yè)務(wù)；（二）甲方股票終止掛牌；（三）甲乙雙方協(xié)商一致，且甲方有其他主辦券商承接其持續(xù)督導(dǎo)工作；（四）甲方或乙方按照本協(xié)議第十二條、第十三條的規(guī)定單方解除。因第一款第（四）項原因解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的，甲方或乙方應(yīng)當(dāng)在滿足約定條件后一年內(nèi)行使單方解除權(quán)。全國股轉(zhuǎn)公司對解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議另有規(guī)定的，從其

13、規(guī)定。第十二條 同時滿足下列條件的，甲方可以單方解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議：（一）甲方已按本協(xié)議約定繳納督導(dǎo)費(fèi)用，或者雖曾存在拖欠督導(dǎo)費(fèi)用情形但已足額補(bǔ)繳；（二）乙方最近十二個月內(nèi)因?qū)追匠掷m(xù)督導(dǎo)勤勉盡責(zé)問題，被全國股轉(zhuǎn)公司采取除口頭警示、約見談話和要求提交書面承諾外的自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，或者被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或行政處罰；（三）有其他主辦券商承接其持續(xù)督導(dǎo)工作，且承接主辦券商最近十二個月內(nèi)未因持續(xù)督導(dǎo)勤勉盡責(zé)問題，被全國股轉(zhuǎn)公司采取除口頭警示、約見談話和要求提交書面承諾外的自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，或者被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或行政處罰。甲方單方解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，

14、應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會、股東大會審議通過。前款所稱最近十二個月，是指甲方董事會審議通過單方解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議決議前十二個月。第十三條 同時滿足下列條件的，乙方可以單方解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議：（一）甲方累計兩年未按本協(xié)議約定繳納督導(dǎo)費(fèi)用，自第二年繳費(fèi)期滿之日起經(jīng)乙方書面催告三次后仍未足額繳納，且距首次催告之日已達(dá)三個月；（二）乙方在最后一次催告期滿前十二個月內(nèi)未因?qū)追匠掷m(xù)督導(dǎo)勤勉盡責(zé)問題，被全國股轉(zhuǎn)公司采取除口頭警示、約見談話和要求提交書面承諾外的自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，或者被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或行政處罰。第十四條 除第十一條第（一）、（二）項情形外，解除本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)報全國股轉(zhuǎn)公司備案，自全國股轉(zhuǎn)公司出具無異議函之日起生效。第五章 免責(zé)條款第十五條 因不可抗力因素導(dǎo)致任一方損失，另一方不承擔(dān)賠償責(zé)任。第十六條 發(fā)生不可抗力時，雙方均應(yīng)及時采取措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。第六章 爭議解決第十七條 本協(xié)議項下產(chǎn)生的任何爭議，各方首先應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商解決不成的，可選擇以下方式解決：（一）仲裁。（二）向有管轄