1、基礎第一章含答案作者:日期:21. A: B: C: D: 2. A: B: C: D:3. A: B: C: D:4. A: B: C: D:5. A: B: C: D:6.A:B:C:D:7.A:B:C:D:8.A:B:C:D:9.A:引導資本的流動從而實現資本的合理配置功單選題有價證券本身_ 沒有價格，有價值 有使用價值，而且有價值 沒有使用價值，但有價值 沒有價值，但有價格下列關于虛擬資本的表述正確的有虛擬資本的變化完全反映實際資本額的變化虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的重置價格 虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式 虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格

2、下列說法正確的有。 D證券市場難以化解資本的供求矛盾 證券市場交易對象僅限于股票，因此又被稱為股票市場 證券的風險與收益成反比關系 證券市場是價值直接交換的場所證券登記結算公司性質上屬于. 自律性組織 證券管理機構 證券經營機構 證券服務機構世界上第一個股票交易所成立在 阿姆斯特丹 紐約 倫敦 費城發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券 是。B上市證券 公募證券 私募證券 非上市證券 在證券市場上，通過 能。A 證券價格 行政手段 政府指導 以上都不對 根據我國政府的承諾，我國加入 WTO后3年內，允許外國證券公司設立合 營公司，外資比例不超過 。C1/41/21/3 2/3

3、股票、公司債券及商業票據都屬于 金融證券B:公司證券C:政府證券D:上市證券10. 廣義的有價證券包括貨幣證券、資本證券和A:B:C:D:11.ABCD憑證證券權益證券商品證券債務證券，中華人民共和國證券法正式實施，這是我國證券發展史上 的一個重要里程碑。A1999199919981994年7月 年4月 年7月 年7月1111日 日 日 日12. 下列不屬于有價證券的是A:B:C:D:郵票 棧單 封閉基金 股票13. 按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為A:B:C:D:公募證券和私募證券 貨幣證券和資本證券 政府證券和公司證券 上市證券和非上市證券14. 證券公司的主要業務內容有A:B:

4、C:D:發行、自營和基金管理承銷、咨詢和基金管理股票、債券和基金交易證券承銷、經紀、自營、投資咨詢以及購并、客戶資產管理業務。D15. 以下不屬于貨幣證券的是A:B:C:D:銀行匯票 銀行本票 銀行支票 銀行股票16. 證券市場的停滯階段是A:B:C:D:20世紀初19291933 年20世紀20年代第二次世界大戰結束 第二次世界大戰后一 20世紀60年代17. 由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為低風險證券無風險證券風險證券高風險證券A:B:C:D:A B C DA:B:C:D:A:B:C:D:21. 有價證券按A:B:C:D:

5、A:B:C:D:商品憑證 法律憑證 貨幣憑證 資本憑證A:B:C:D:A:B:C:D:籌資一投資功能定價功能資本配置功能規避風險功能19. 1984年11月，在東京公開發行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。C中國工商銀行中國農業銀行 中國銀行中國建設銀行20.我國證券業在加入 WTO后的5年過渡期允許外國機構設立合營公司，從事 我國證券投資基金管理業務，外資比例不超過33 %;加入后3年內，外資比例不超過。匚40%45%49%50%，可以分為股票、債券和其他證券。 A 證券所代表的權利性質分類募集方式分類是否在證券交易所掛牌交易 證券發行主體的不同22. 提貨單表明了持有人有權

6、得到提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種有價證券商品證券貨幣證券資本證券23. 證券是指各類記載并代表一定權利的A:B：C:D:，是中國人自己創辦的第一家證券交易所。D24. 1918年夏天成立的 天津市企業交易所 上海證券物品交易所 青島物品交易所 北平證券交易所25. 2001年底，許多發達國家的機構投資者管理的資產總規模超過了國內生產總值(GDP)，除了美國英國法國德國26. 反映證券市場容量的重要指標是A:股票市值占GDP的比率A:B:C:D:28. 按A:B:C:D:股票公司債券商業票據金融證券A：B：C:D:1. A： B： C: D: 2. A： B： C: D:3. A:

7、B: C: D:4. A: B: C:B:證券市場價值C:證券化率（證券市值/GDP）D:證券市場指數授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統27. 中國證監會按照_一監管。B全國人大國務院全國人大常務委員會 中國人民銀行分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。 B募集方式-是否在證券交易所掛牌交易證券所代表的權利性質證券發行主體的不同29. 在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為ABCD 30.下列不屬于證券市場顯著特征的選項是 證券市場是價值直接交換的場所 證券市場是財產權利直接交換的場所 證券市場是價值實現增值的場所 證券市場是風險直接交換的場所多選題。AC下面屬于

8、證券業協會的職責是_ 維護會員合法權益 保護投資者的權益 為會員提供信息服務 負責行業性法規的起草。ABCD下列屬于中國證監會監管職責的是負責監督有關法律法規的執行 負責保護投資者的合法權益 依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則 對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面的監管。ABC參與證券投資的各類基金包括 社保基金 社會公益基金 證券投資基金 外國機構投資者下列關于發行市場與流通市場的說法中，正確的是 有了發行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易 流通市場是發行市場得以持續擴大發行的必要條件 發行市場是流通市場的基礎和前提。ABCDD:5.A:B:C:D:6.A:B:

9、C:D:7.A:B:C:D:8.A:B:C:D:9.A:B:C:D:流通市場的交易價格影響制約這證券的發行價格20世紀90年代以來，各國證券市場之間聯系更加緊密，展示出全球化趨勢, 這些變化主要表現為。ABCD交易所公司化，證券市場網絡化 金融創新深化，金融機構混業化 金融風險復雜化，金融監管合作化 證券市場一體化，投資者法人化下列屬于機構投資者的有 事業法人 企業 金融機構 政府機構證券市場中介機構 不包括 證券服務機構 證券公司 證券業協會 證券市場證券市場的發展經歷了以下幾個階段：萌芽階段、停滯階段 恢復階段 初步發展階段 加速發展階段參與證券投資的金融機構包括證券經營機構 銀行業金融機

10、構 保險公司及保險資產管理公司 主權財富基金。ABCD。CD。ABCD。ABCD10. 證券的流動性可通過A:B:C:D:方式來實現。ABCD兌付 承兌 貼現 轉讓11. 按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為A:B:C:D:有形市場 上市市場 無形市場 非上市市場12. 依有價證券的品種而形成的結構關系的構成主要有ABCD股票市場 債券市場 基金市場 衍生品市場13.中國證券市場對外開放可分為三個層次，分別是 A:在國際資本市場募集資金B:開放國內資本市場。AC。ABCD。ABDC:有條件地開放境外企業和個人投資境內市場D:有條件地開放境內企業和個人投資境外資本市場 14.商品證券是證

11、明持有人有商品所有權或使用權的憑證，具體包括A:B:C:D:ACD提貨單購物券倉庫棧單運貨單。ABCD15.證券交易所的主要職責有A:B:C:D:提供交易場所與設施制定交易規則監管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規性與合法性 確保交易市場的公開、公平和公正。ABCD16.我國證券業在5年過渡期對外開放的內容主要包括 外國證券機構可以（不通過中方中介）直接從事B股交易。外國證券機構駐華 代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務 加入后4年內，允許外國證券公司設立合營公司 允許合資券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務。ABDA:B:C

12、:D:17.證券市場中介機構主要包括 證券公司證券登記結算機構證券服務機構證券交易所。ABCA:B:C:D:18.中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構，它的主要職責是 ABCD依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則負責監督有關法律法規的執行負責保護投資者的合法權益對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管，維持 公平而有序的證券市場A:B:C:D:19.關于證券業協會的敘述正確的是證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人 證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會根據中華人民共和國證券法的規定，證券公司應當加入證券業協會 證券業協會應當履行協助證券監督管理機構組

13、織會員執行有關法律、維護會 員的合法權益的職責。ABCDA:B:C:D:20.有價證券具有的主要特征是 A:期限性B:C:D:收益性 流動性 風險性1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.17.18.19.20.21.22.23.24.25.26.判斷題世界上第一個股票交易所在1602年成立于荷蘭的阿姆斯特丹。對 1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式 運營。對政府機構不屬于機構投資者。錯個人投資者是指從事證券投資的社會自然人。對 證券的收益性是指證券持有人在不造成資金損失前提下，以證券換取現金的 特性。中央銀行以公開市場

14、操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨 幣供應量進行宏觀調控。令中國證監會在1995年加入了證監會國際組織，并在 1998年當選為該組織 的執委會委員。只截止到2008年12月，已有62家合格境外機構投資者獲得中國證監會批準， 進入我國證券市場。令_中華人民共和國證券法于1998年12月實施，是新中國第一部規范證券 發行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。錯 我國現行的規定是，各類企業都可參與股票配售，也可投資于股票二級市場。 對證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現資本 合理配置的功能。只根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場可分為全球性市場

15、、全國性 市場、區域性市場等類型。令上市公司采取定向增發方式發行的有價證券屬私募證券。對 非上市證券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。錯 狹義的有價證券即指貨幣證券。錯提貨單、運貨單、倉庫棧單以及商業匯票都屬于商品證券。錯 虛擬資本是指以有價證券形式存在并能給持有者帶來一定收益的資本。對 有價證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有 權或債權的憑證。只有價證券都是價值的直接代表，它們本質上是價值的一種直接表現形式。對 公募證券是指發行人通過中介機構向特定的社會公眾投資者公開發行的證 券。中國國際金融公司在日本債券市場發行了 100億日元的私募債券，這是我國 國內機構首次在境外發行外幣債券。錯機構投資者主要是開放式共同基金、 封閉式投資基金、養老基金、保險基金、 信托基金，此外還有對沖基金、創業投資基金等。對在證券市場的恢復階段，不論從占各類投資方式的比重看，還