1、5. 一般來說，當市場利率提高時，債券的市場價格將() 。2010 年 3 月證券從業資格考試證券市場基礎知識真題一、單項選擇題 (本大題共 60小題，每小題 0.5分，共 30分。以下各小題所給 1個選 項中，只有一項最符合題目要求。1. 全國銀行間同業拆借中心接受() 監管。A. 財政部B. 銀監會C. 中國人民銀行D. 證券會2. 證券市場是指 () 。A. 證券投資者博弈的場所B. 證券發行與交易的市場C. 證券交易市場D. 證券發行市場3. 證券公司直接為投資者開立() 。A. 清算賬戶B. 銀行賬戶C. 證券賬戶D. 資金結算賬戶4. 金融期貨交易結算所實行的每日清算制度是一種()

2、 。A. 有資產的結算制度B. 無資產的結算制度C. 無負債的結算制度D.有負債的結算制度A. 不變B. 不確定C. 下跌D. 上漲6. 我國的代辦股份轉讓系統撮合交易的方式是() 。A. 議價方式B. 連續報價C. 集合競價D. 公開競價7. 申請從事證券、 期貨投資咨詢業務的機構， 要求至少有 () 萬元人民幣以上的注冊資本。A. 500B. 100C. 300D. 200但一般、是按優先股的 () 清償。8. 優先股股東可優先于普通股股東分配公司的剩余資產，A. 市值B. 份額C. 面值D. 固定股息率9. 指數型ETF能否成功發行與()的選擇有密切關系。A. 成分股票B. 基礎指數C.

3、 受托人D. 投資人10. 證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由 () 舉證其無過錯。A. 證券服務機構B. 上市公司C. 發行人D. 證券投資者11. 負債基金的具體投資操作和日常管理的機構是() 。A. 基金受益人B. 基金發起人C. 基金管理人D. 基金托管人() 。12. 債券票面收益率是年利息收入與債券面額之比率，又稱為A. 持有期收益率B. 名義收益率C. 到期收益率D. 實際收益率13. 歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是() 。A. 美元B. 歐元C. 特別提款權D. 英鎊A. 國際證券B. 特定證券C. 私募證券D. 固定收益證券15. 我國銀行間債券市場的現券交易品種目前

4、有() 。A. 國債和公司債B. 國債和可轉債C. 國債和政策性金融債16. 證券公司合規管理的基本制度，經 () 審議通過后實施。A. 董事會B. 監事會C. 股東大會D. 高級管理人員17. 揚基債券所吸收的主要是 () 。A. 第三國資金B. 美國資金C. 國際金融機構資金D. 國際資金() 。18. 資產證券化的有關當事人中，證券化基礎資產的原始所有者是證券化產品的A. 特定目的受托人B. 信用增級機構C. 資金和資產存管機構D. 發起人() 年。19. 北平證券交易所作為中國人自主創辦的第一家證券交易所，創辦于A. 1914B. 1918C. 1872D. 192020. 我國現行的

5、證券法規定了對證券公司 () 進行管理。A. 分為創新類和規范類B. 按照業務類型C. 分為綜合類和經紀類D. 按照規模不同21. 證券公司監督管理條例規定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責 人由 () 擔任。A. 總經理B. 董事長C. 監事D. 獨立董事22. 認購公司型基金的投資人是基金公司的() 。A. 股東B. 管理人23. 國際多邊金融機構在中國發行的人民幣債券稱為() 。C. 委托人D. 債權人A. 龍債券B. 武士債券C .熊貓債券D. 揚基債券24. 憑證式國債屬于 () 。A. 上市證券B. 非上市證券C. 公司證券D. 公募證券25. 下列() 不屬于證券市場中

6、介機構。A. 證券公司B. 會計師事務所C. 證券業協會D. 律師事務所() ，對保險資產的投26. 根據我國現行法律規定，目前國內主要保險公司均發起設立了 資進行集中管理，成為證券市場重要的投資主體。A. 保險投資管理公司B. 保險基金公司C. 保險資產管理公司D. 保險信托投資公司27. 進入 21 世紀，場外交易衍生產品快速發展以及新興市場金融創新熱潮也反映了金融 創新進一步深化的特點。在場外市場中，以各類 () 為代表的非標準交易大量涌現。A. 奇異型期權B. 巨災衍生產品C. 天氣衍生金融產品D. 能源風險管理工具() 。28. 法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公

7、司注冊資本的A. 100AB. 15%C. 20%D. 25%29. 股票的市場價格總是圍繞其 () 波動。A. 內在價值B. 清算價值C. 票面價值D. 賬面價值30. 只能在期權到期日執行的期權屬于() 。A. 看跌期權B. 歐式期權C. 看漲期權D .美式期權二、多項選擇題 (本大題共 40 小題，每小題 1分，共 40 分。以下各小題所給出的 4個選項中，至少有兩項符合題目要求。 )() 。1. 除一、二級市場區分之外，證券市場的層次性還體現為A. 區域分布B. 覆蓋公司類型C. 上市交易制度D. 品種結構的多樣性2. 證券收益性的多少通常取決于() 。A. 資產增值數額的多少B. 證

8、券數量的多少C. 證券市場的供求狀況D. 證券發行時間的長短3. 我國社會保障基金的投資范圍包括() 。A. 銀行存款和國債B. 企業債券和金融債券C. 證券投資基金和股票D. 金融期貨和期權4. 下列敘述正確的是 () 。A. 只有股份有限公司才能發行股票B. 機構投資者是證券市場最廣泛的投資者C. 2000 年，我國首次明確機構投資者可以從事的資本項目交易D .按照我國現行法規， 企業年金可由年金受托人或受托人指定的專業投資機構進行證券 投資() 。5. 保險公司可用自有資金及銀監會規定的可用于投資的資金投資于A. 國債B. 證券衍生產品C. 證券投資基金D. 股權性證券6. 關于股權分置

9、改革，下列說法正確的是() 。A. 2005 年起，由中國證監會牽頭，多部門協同，遵循“統一組織、分散決策”的工作原則與“試點先行、協調推進、分步解決”的操作思路，啟動了針對股權分置問題的改革非流通股B. 在改革中， 非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益， 股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益C. 對價的確定，證監會有統一的標準，以充分保護流通股股東的利益D. 改革方案須經參加表決的股東所持表決權的 1/2 以上通過，保證了在各參與主體博弈 中廣大中小投資者的利益得到充分保護7. 下列關于無面額股票的闡述，正確的是() 。A. 無面額股票是指在股票票面上不記載股

10、票面額， 只注明它在公司總股本中所占比例的 股票B. 無面額股票又稱為比例股票或份額股票C. 無面額股票的價值隨股份公司凈資產和預期未來收益的增減而相應增減D. 我國的公司法允許發行無面額股票8. 關于股票的票面價值，下列說法正確的是() 。A. 如果以票面價值作為發行價，稱為平價發行B. 股票的票面價值又稱面值，即在股票交易時的價格C. 發行價格高于票面價值稱為溢價發行， 募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬 戶，以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款列為公司資本公積金D. 隨著時間的推移， 公司的凈資產會發生變化， 股票面值與每股凈資產逐漸背離， 其與 股票的投資價值之間還存

11、在著必然的聯系() 。9. 宏觀經濟發展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經濟因素包括A. 經濟增長B. 經濟周期循環C. 政府重大經濟政策的出臺、社會經濟發展規劃的制定、重要法規的頒布等D. 貨幣政策10. 下列各項決議中， 股東大會需經出席會議的股東所持表決權的 2/3 以上通過的有 () 。A. 修改公司章程B. 增加或減少注冊資本的決議C. 對發行公司債券做出決議D. 公司合并、分立11. 關于紅籌股，下列描述正確的是() 。A. 紅籌股不屬于外資股B. 紅籌股是指在中國境外注冊、 在中國香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權 益來自中國內地的股票C. 紅籌股已經成為內地企業

12、進入國際資本市場籌資的一條重要渠道D. 紅籌股屬于境外上市外資股12. 我國按投資主體來分，將股票劃分為 () 等不同的類型。A. 國家股B. 法人股C. 社會公眾股D. 外資股13. 導致債券不能收回投資的風險主要有() 。A. 債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金B. 惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值C. 流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失D. 債權人的意外死亡14. 關于非流通國債，下列論述正確的是() 。A. 非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債B. 非流通國債不能自由轉讓C.非流通國債必須記名D.非流通國債的發行對象只是個人15.

13、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是() 。A. 自由轉讓B. 主要吸收儲蓄資金C. 通常不記名D. 自由認購16. 下列關于保險公司次級定期債的描述，正確的是() 。A.期限在3年以上(含3年)B. 本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后，先于保險公司股權資本C.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、和外資獨資保險公司中外合資險公司D.中國證監會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、為進行監督管理轉讓、還本利息和信息披露行17. 國際債券的種類有 () 。A. 外國債券B. 本國債券C. 歐洲債券D. 揚基債券18. 封閉式基金與開放式基金的區別在

14、于() 。A. 投資者的身份不同B. 期限和發行規模限制不同C. 基金份額的交易價格計算標準不同D. 投資策略不同19.下列關于ETF（交易所交易基金）的說法，正確的有（）。A. 可以在二級市場進行交易B. 申購時用一攬子股票進行申購C. 贖回時用現金進行贖回D. 贖回時用一攬子股票進行贖回,20. 關于基金管理人，下列說法正確的是() 。A. 基金管理人是負責基金的發起設立與經營管理的專業性機構B. 基金管理人由基金管理公司擔任C. 基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發起成立D.基金管理人的目標函數是自身利益的最大化21.存在活躍市場的情況下，關于股票估值原則的描述，正確的是() 。A

15、. 當日有市價或現行出價，應當采用市價或出價確定股票投資的公允價值B. 當日沒有市價或現行出價， 且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的， 近交易的市價或現行出價確定股票投資的公允價值應采用最C. 當日沒有市價或現行出價， 且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應當參考類似投資的現行價格或利率，調整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值應當參考類似投資的現行價D. 有確鑿證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的,格或利率，以確定股票投資的公允價值22. 我國基金法規定，基金資產應當運用于下列 () 資產。A. 已上市股票B. 場外交易的股票C. 已上市交易的債券D. 場外交易的債券

16、23. 貨幣期權也可以稱為 () 。A. 外幣期權B. 本幣期權C. 資金期權D. 外匯期權24. 有價證券的特征包括 () 等方面。A. 期限性B. 風險性C. 收益性D. 流動性25. 參與美國存托憑證發行與交易的中介機構包括() 。A. 存券銀行B. 托管銀行C. 中央存托公司D. 外匯交易所26. 在辦理美國存托憑證業務中，托管銀行提供的服務有() 。A.負責ADR的注冊和過戶B.代理ADR持有者行使投票權等股東權益C.保管ADR所代表的基礎證券D. 根據存券銀行的指令領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADF發行國27. 按照我國證券交易所管理辦法 ，以下屬于證券交易所職能的是() 。A. 提供證券交易所的場所和設施B. 接受上市申請，安排證券上市C. 對會員進行監管D. 制訂證券法規28. 上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是() 。A. 隨機競價B. 連續競價C. 集合競價D .協議定價29. 關于債券發行的定