1、內(nèi)審檢查表 （ 按部門 ）內(nèi)部審核檢查表 ( ISO9001:2015 )2018 年質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表(按部門)編制審核批準(zhǔn)審核日期受審部門銷售部審核日期審核員部門負(fù)責(zé)人參考文件ISO9001：2015 標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量手冊；銷售部工作流程文件；以及相關(guān)工作指導(dǎo)書標(biāo)準(zhǔn)要素審核內(nèi)容檢查方法Y/N現(xiàn)場審核記錄8.2 產(chǎn)品和 服 務(wù)的 要求8.2與客溝1. 如何做好售前、售中、售后溝通？2. 如 何向 客 戶 介紹 本公 司的 產(chǎn)品 ? 如何處理顧客的詢問 ?3. 對(duì)顧客的反饋意見及投訴，是否按 客戶投訴處理與產(chǎn)品撤回管理程 序處理： 銷售部業(yè)務(wù)員或者客服人員接到客戶 投訴后，立刻進(jìn)行登記，與客

2、戶進(jìn)行 詳細(xì)的溝通，由客戶填寫或由業(yè)務(wù)員、 銷售內(nèi)勤代為填寫客戶投訴登記表， 詳細(xì)記錄客戶投訴的信息并要求提供 相關(guān)的照片等證明資料。在相關(guān)信息 填寫完整后，由品管部確認(rèn)啟動(dòng)“客 戶投訴處理程序”，并發(fā)書面客戶投 訴處理記錄給客戶或者由業(yè)務(wù)員轉(zhuǎn) 交。4. 是否有針對(duì)顧客方面關(guān)系重大的應(yīng) 急措施？ 執(zhí)行得如何？文件 查閱現(xiàn)場 查核Y2產(chǎn)和務(wù)關(guān)要的2定8.與品服有的求確12.公顧司客有規(guī) 價(jià)確格定、并服被 3知.的顧預(yù)客期沒 4公.司與是公否司 否已被收哪些顧客？ 定的要求（包括性能、交付、 務(wù)等方面要求）公司是否已 充分理解？ 有規(guī)定，但規(guī)定的用途或已 用途所必需的要求有哪些？ 已被充分理解？

3、產(chǎn)品有關(guān)的法律有哪些？是 集并得到確定？文件 查閱現(xiàn)場 查核Y8.2.3 與品產(chǎn)和 品有服和務(wù)關(guān) 有求的關(guān)要的 求評(píng)的審312面同.的/簽是評(píng)訂“否訂審單業(yè)合將的內(nèi)務(wù)3要顧.客求評(píng)（雖審然包的 知法顧身的的客規(guī)要要雖預(yù)然求期求 4或法.規(guī)訂合單要同的求和 54違.背合公法同司律和有顧洽客談口記頭錄形表式”訂？貨轉(zhuǎn)化 同內(nèi)容洽或容進(jìn)談接是行記收否了錄訂包充表單括分”前：評(píng)？，審顧是？否客 括沒交有付明和示交，但付規(guī)后定活動(dòng)用的途 用，沒，途有適與明以用示所前于，必產(chǎn)表但需品述規(guī)的不和定要一服用求致務(wù)途，的的 ，法，要訂求規(guī)單適與的的（用以要內(nèi)查前于求容產(chǎn)表 2？是品述否不和5充 份服一分合致務(wù)？

4、的同的 無履行合同 / 訂單的能為書 對(duì)合 要或規(guī)己求定）的 公法合司同律自 有法）合無律同？有無 力？文件 查閱現(xiàn)場 查核Y8.3產(chǎn)品 服務(wù) 設(shè)計(jì) 開發(fā)8.5.84護(hù).防5.8.2.4產(chǎn)和務(wù)求更改 參與產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)的現(xiàn)部分產(chǎn)品是否與顧客協(xié)？求商？妥對(duì)善證如何、參確認(rèn)與工產(chǎn)作品設(shè)？計(jì)和開發(fā)的評(píng)審、驗(yàn)文件 查閱 現(xiàn)場 查核文件查閱 查現(xiàn)核場如何確保交付、交付后的活動(dòng)？文件 查閱 現(xiàn)場 查核21全時(shí).，到當(dāng)如如達(dá)何運(yùn)目何輸保的保證是地持產(chǎn)委？產(chǎn)托品品不外的損部符運(yùn)壞合、輸性公不？丟司失負(fù)地責(zé)安文件 查閱 查查現(xiàn)閱核場8.5.85付的.5交后.活動(dòng)1. 交付后是否有相21要果.改？是交善有付否什？

5、有后么是不顧滿否客有足反期相饋關(guān)望的的規(guī)以交定前要付的后求問的？題結(jié)需文件 查閱 現(xiàn)場 查核Y8.7 格控出制輸?shù)?控制交入及付投使 入不用使后合 不格品合 格理的品處格？后理的 合客用修面 不顧使予方 將了或給這 現(xiàn)知付否無 發(fā)通交是有？ 1.否2.司3.何交付給顧客后，是調(diào)現(xiàn)理換的規(guī)或定不賠合？償做格？得品，如本公文件 查閱 現(xiàn)場 查核Y9.1.2顧 客滿 意滿的客意 視意監(jiān)1的.渠公道司、是方否法確和定頻了次獲？取顧客滿意信息2客的.渠滿這意道些、方渠面方道法的和和信方頻息法次？能？否全面的識(shí)別顧 34了.記公是錄司否并是就進(jìn)顧否行客確了定投統(tǒng)訴了計(jì)分、分顧析析利客？用反饋顧客等建滿立意

6、 4了信.記息公錄的司頻并是次進(jìn)否行、確了方定統(tǒng)法了計(jì)和分分職析析責(zé)利？用顧客滿意文件 查閱 現(xiàn)場 查核.1分析與評(píng)價(jià)93析評(píng)價(jià)1. 每年2發(fā).了能“否客保50%？34分時(shí).析，是分，如否析編何中對(duì) 4施時(shí).？，分如析何中5戶證月滿調(diào)份意查，度問銷調(diào)卷售查的部寫處“發(fā)了理客現(xiàn)“？戶顧顧是滿客客否意滿滿采度意意表是”否？向客戶派 表回”收？率超過 調(diào)度查分表析”報(bào)告進(jìn)”行了？ 取程度了度分改明析進(jìn)顯報(bào)措下告降”？文件 查閱 現(xiàn)場 查核備注Y符合， N 不符合受審部門采購部審核日期審核員部門負(fù)責(zé)人參考文件ISO9001：2015 標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量手冊；采購部工作流程文件；以及相關(guān)工作指導(dǎo)書標(biāo)準(zhǔn)要素審核內(nèi)

7、容檢查方法Y/N現(xiàn)場審核記錄1. 是否有對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行選擇、評(píng)價(jià)、 績效監(jiān)視、重新評(píng)價(jià)的規(guī)定？2. 供應(yīng)商的選擇與評(píng)價(jià)考慮了哪些因 素？3. 是否根據(jù)供應(yīng)商按公司的要求提供 產(chǎn)品的能力確定了不同的選擇、 評(píng)價(jià)、 績效監(jiān)視、重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則和方法？4. 采購前，是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行了評(píng)價(jià)， 填寫了“供應(yīng)商基本情況調(diào)查表” 、“供 應(yīng)商樣品確認(rèn)報(bào)告” 、“供應(yīng)商現(xiàn)場調(diào) 查報(bào)告”(必要時(shí))？5. 是否將入選的供應(yīng)商登記在“合格 供應(yīng)商名錄”中？6. 是否從質(zhì)量、交貨及時(shí)性、配合度、 價(jià)格等幾個(gè)方面對(duì)供應(yīng)商的績效進(jìn)行 監(jiān)視？7. 每年是否對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行了復(fù) 評(píng)，填寫了“供應(yīng)商評(píng)鑒表” ？8. 是否將考評(píng)不合

8、格的供應(yīng)商從 “合格 供應(yīng)商名錄”中剔除？，當(dāng)供應(yīng)商質(zhì) 量、價(jià)格、交貨期、服務(wù)水準(zhǔn)低劣時(shí)， 采購部應(yīng)填寫“供應(yīng)商淘汰申請表” 建議取消其合格供應(yīng)商資格。請問是 否這樣做？文件 查閱現(xiàn)場 查核9. 給公司正常供貨的供應(yīng)商是否都 包括在合格供應(yīng)商名錄中？采購采的過制購程控1質(zhì).及公供司貨是業(yè)否績針，對(duì)進(jìn)不行同分供類方2定其質(zhì)確.并及保符是采實(shí)合供否施購貨規(guī)對(duì)產(chǎn)定業(yè)檢采要品績驗(yàn)購或求，滿產(chǎn)進(jìn)其足品?他規(guī)行 的分定必驗(yàn)類的要證 34出驗(yàn)否.建證對(duì)公公的采立司司實(shí)購情對(duì)是施產(chǎn)況否采并了品規(guī)購其在予產(chǎn)定他供以品采有實(shí)方未購效施現(xiàn)產(chǎn)實(shí)？的場施品 驗(yàn)并出證予對(duì)采實(shí)的施情購？產(chǎn)況如品并在予有，以供公方實(shí)現(xiàn)施司場

9、？在 對(duì)并出予擬了規(guī)驗(yàn)實(shí)證定施？的安如排有和，產(chǎn)公司品放在的或的分活產(chǎn)動(dòng)級(jí)品，、規(guī)以性 的或采記分購活錄要?jiǎng)蛹?jí)以求，證？規(guī)以實(shí) 控在檢制驗(yàn)供措時(shí)方施現(xiàn)，？是場 顧在客供是方否現(xiàn)提場 顧驗(yàn)采客證購文的是要件否求提中 行的方法作文件 查閱 查查現(xiàn)閱核場提應(yīng)給供供商 應(yīng)的商信 息否采充購信分：息(文件、實(shí)物、 否號(hào)、充是數(shù)否分明量：確等？了產(chǎn)品的名稱 品必必有關(guān)要要時(shí)時(shí)的，檢，是驗(yàn)是規(guī)否否明明程確及確其了了他與產(chǎn) 過程和設(shè)備以及產(chǎn)品放行 求活？是動(dòng)否？明確了對(duì)采購產(chǎn)品圖樣等)是 、規(guī)格、型 所技品采術(shù)、方要購求法的？產(chǎn)、品批準(zhǔn)、方的要法、 進(jìn)行驗(yàn)證的文件 查現(xiàn)閱場 查核內(nèi)部審核檢查表 ( ISO90

10、01:2015 )是否明確了供應(yīng)商與公司相互作用的采購信息的形式是否應(yīng)適商宜？息前的是充否性得？到了適當(dāng)?shù)?造息規(guī)？成的定采充的購性采的？購產(chǎn)要品求不不能充 ？公9.1.3分與析評(píng)價(jià)是否品具體規(guī)定？要求？能否能否文件查現(xiàn)閱場10.2 不格合和 糾措正施分與價(jià)析評(píng)對(duì)供1. 每月是否對(duì)供應(yīng)商的績效 進(jìn)行了分析與評(píng) 價(jià)2要？.的是糾否正根措據(jù)施分建析議與？評(píng)價(jià)情況提出了必嚴(yán)當(dāng)正措重供應(yīng)問施商？題價(jià)時(shí)格，、是交否貨要期求、供服應(yīng)務(wù)商水采準(zhǔn)取出糾現(xiàn)正措施？文件 查閱 查查現(xiàn)閱核場文件 查閱 現(xiàn)場 查核備注Y符合， N 不符合內(nèi)部審核檢查表 ( ISO9001:2015 )受審部門生產(chǎn)部審核日期審核員部門

11、負(fù)責(zé)人參考文件ISO9001：2015 標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量手冊；生產(chǎn)部工作流程文件；以及相關(guān)工作指導(dǎo)書標(biāo)準(zhǔn)要素審核內(nèi)容檢查方法Y/N現(xiàn)場審核記錄7.1.55和監(jiān)量 視測資 量源資視測設(shè)的用監(jiān)和量備使1. 工2備. ？測有作人員是否按規(guī)定調(diào)整測量設(shè)無量設(shè)校備準(zhǔn)狀是態(tài)否標(biāo)在志校準(zhǔn)？有效期內(nèi)？文件 查閱 查查現(xiàn)閱核場8產(chǎn).2品 產(chǎn)和務(wù)要品服的求 要求加售同審 參銷合評(píng)12約（.的查請有情問無2況如因？5生何 份參產(chǎn)合部加同評(píng)銷評(píng)審售合同 / 訂單的評(píng)審 審的記失錄誤）而導(dǎo)？致違文件 查閱 現(xiàn)場 查核情 生計(jì)的理21劃.）生如？產(chǎn)何計(jì)根劃據(jù)銷執(zhí)售行訂得單如何制定（生查產(chǎn)計(jì)生劃產(chǎn)？計(jì)文件 查閱 查查現(xiàn)閱核場8.

12、3產(chǎn)和務(wù)設(shè)和公存動(dòng)和是特在在公場調(diào)開息 公并 和信 ，泛 計(jì)、？前廣？ 設(shè)計(jì)么發(fā)、） 品設(shè)什開分告 產(chǎn)其是計(jì)充報(bào) 司，點(diǎn)設(shè)否研來發(fā)源是否、存開在發(fā)性質(zhì)?如司形的成市文件場（調(diào)如研活市文件 查閱現(xiàn)場 查核81. 5.生產(chǎn)過程信息的充分性12了.作生對(duì)業(yè)產(chǎn)關(guān)指人鍵導(dǎo)和員書比是之否較類復(fù)得的到雜文的了件充過？分程是的關(guān)否制于定產(chǎn) 品、服務(wù)、活動(dòng)特征及結(jié)果的信息？文件查查現(xiàn)閱核場 查核21足.需人使要用員？的是否生產(chǎn)具設(shè)備備條件、和監(jiān)資測格設(shè)備？是否滿3足.需是要否？有設(shè)備用、 管、修的管理制度？文件 查閱 現(xiàn)場 查核生和 產(chǎn)服 務(wù)控供制提的生產(chǎn) 過程 中人、 機(jī)、 料法機(jī)、 環(huán)法的制、控測4好. 狀

13、設(shè)態(tài)備？的運(yùn)行狀況如何，是否處于完5檢好.狀查生態(tài)合產(chǎn)格？過的程？中使用的零部件是否都是6. 有無過期的作業(yè)指導(dǎo)文件？897和.測是基是量礎(chǔ)否否，按按設(shè)有要規(guī)施無定求、記做過對(duì)錄程好生或產(chǎn)環(huán)了證境首過據(jù)程是件？否檢進(jìn)查適行？了宜監(jiān)？視9. 是否按要求做好了首件檢查？11守01作.是生業(yè)否產(chǎn)指有過導(dǎo)防程書止中等人，文有為件錯(cuò)關(guān)的誤執(zhí)規(guī)的行定人措？施員？是否遵1定.？是4了.再在確下認(rèn)列？情況下是否對(duì)特殊過程進(jìn)行1）影工序響發(fā)工序生大的因問素題發(fā)時(shí)。生了重大變文件 查閱 查查現(xiàn)閱核場2化時(shí)。3）規(guī)定的時(shí)間段。是否對(duì)、方法進(jìn)行2了才.規(guī)放產(chǎn)定行品？是否按規(guī)定要求進(jìn)行了檢驗(yàn)后文件 查閱 查查現(xiàn)閱核場8

14、.5.2標(biāo)識(shí)和可追溯性日溯 驗(yàn)產(chǎn)追 ？何 檢生可 定如 、的行 規(guī)識(shí) 號(hào)品進(jìn) 的標(biāo) 批產(chǎn)來 識(shí)的 的至用 標(biāo)品 ？上溯。 的物 做品追者 要轉(zhuǎn) 何產(chǎn)，產(chǎn) 必流 如過錄生 了中 識(shí)通記、 定程 標(biāo)否產(chǎn)員 制過 的能生驗(yàn) 否產(chǎn) 品品、檢 是生？成成錄、 1.2.做3.4.記期文件 查閱 查查現(xiàn)閱核場產(chǎn)的品可追溯8.5.4防護(hù)管理8.5.6更控改制和服務(wù)程供提過的更程改的的控產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí) 2將或.其將生其放產(chǎn)產(chǎn)在放線過在有程上“不中檢不合發(fā)驗(yàn)合格合現(xiàn)格品格不品區(qū)的合”域產(chǎn)格標(biāo)品識(shí)時(shí)的 2. 生產(chǎn)線上檢驗(yàn)合格的產(chǎn) 1. 對(duì)包裝過程是否做出了必要的規(guī) 包產(chǎn)裝品上的是搬否運(yùn)有否與防符保護(hù)護(hù)合標(biāo)工

15、要識(shí)求作？做得如 5導(dǎo).書有？無必要的產(chǎn)品搬運(yùn)與保護(hù)作業(yè)指 6. 產(chǎn)品的堆放是否適宜？貯存環(huán)境是 否適宜？ 7. 是否 保護(hù))不當(dāng) 如何進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的更 改？ 藝更發(fā)現(xiàn)改工？藝問題時(shí)，如何要求進(jìn)行工 藝更工改藝？更改如何實(shí)施？有無因工藝 更改不當(dāng)造成不合格的情況？1.2定.？包34何.？， 是否 標(biāo)？識(shí)的容器中， 標(biāo)產(chǎn)簽線上檢驗(yàn)合格的產(chǎn)？品有無貼上記？文件 查閱 現(xiàn)場 查核裝裝過文件查查現(xiàn)閱場是否存在而因造防護(hù)成(的標(biāo)不識(shí)合、格搬？運(yùn)、包裝、文件 查閱 現(xiàn)場 查核文查閱現(xiàn)場將 是否器中按要，容否 時(shí)的是 品識(shí)？文件 查閱 現(xiàn)場 查核？了 驗(yàn)寫 檢填？ 再否” 了是表 格標(biāo)域？行，錄

16、合”區(qū)理進(jìn)時(shí)記 不品品處否庫） 現(xiàn)格格行是倉貨 發(fā)合合進(jìn)品回退 中不不品產(chǎn)退（ 程“在格的品品 過有放合后格格 產(chǎn)在其不工合合 生放將對(duì)返 1.其或求2.3.Y符合， N 不符合備注受審部門工程部審核日期審核員部門負(fù)責(zé)人參考文件ISO9001：2015 標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量手冊；工程部工作流程文件；以及相關(guān)工作指導(dǎo)書標(biāo)準(zhǔn)要素審核內(nèi)容檢查方法Y/N現(xiàn)場審核記錄7.1. 基設(shè)礎(chǔ)施生管設(shè)產(chǎn)備理管制理度有有無無必必要要的的設(shè)設(shè)備備管的操理作程及序？維護(hù)保養(yǎng) 規(guī)程有？無建立設(shè)備臺(tái)賬？文件 查閱現(xiàn)場 查核設(shè)備購買時(shí)，是否填寫了“請購 單”？對(duì)購回的設(shè)備是否進(jìn)行了驗(yàn)收并填 寫“設(shè)備驗(yàn)收及移交表”？ 有無設(shè)備臺(tái)帳？是否

17、對(duì)設(shè)備進(jìn)行了編號(hào)？ 設(shè)備管理員每年底是否做好了下一 年的“年度檢修計(jì)劃”？ 設(shè)備管理員是否指導(dǎo)使用者進(jìn)行了 日常保養(yǎng)，填寫了“車間設(shè)備日常保 養(yǎng)記錄表“？ 設(shè)備管理員是否進(jìn)行了定期保養(yǎng)， 填寫了“設(shè)備保養(yǎng)記錄”？ 長期閑置的設(shè)備是否掛了“閑置設(shè) 備”牌，維修中的設(shè)備是否掛了“檢 修” 牌。報(bào)廢的設(shè)備是否掛了 “報(bào)廢” 牌？文件 查閱現(xiàn) 場 查核設(shè)備維修是否及時(shí)？ 是否填寫了“設(shè)備維修記錄”？ 設(shè)備報(bào)廢時(shí)，是否填寫了“機(jī)器設(shè) 備報(bào)廢單”，批準(zhǔn)后才報(bào)廢？2品服的求8產(chǎn)和務(wù)要參合銷評(píng)加售同審評(píng)情審況(請查問2如何5 份參合加同銷評(píng)售審合記同錄/)訂？單的評(píng)審有無因生產(chǎn)部評(píng)審的失誤而導(dǎo)致違約的情況？文

18、件 查閱 現(xiàn)場 查核生8.51產(chǎn). 生務(wù)和產(chǎn)服提 務(wù)供控提的制生產(chǎn)設(shè)備管理情況有有無無必必要要的的設(shè)設(shè)備備管的使理用程及序？維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程？文件 查閱現(xiàn)場 查核設(shè)理管備情況設(shè)備配置時(shí)，是否填寫了“請購 單”？對(duì)新配置的設(shè)備是否進(jìn)行了驗(yàn)收并 填寫“設(shè)備驗(yàn)收及移交表”？ 是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行了編號(hào)？ 如何對(duì)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)？ 設(shè)備維修是否及時(shí)？是否填寫了 “設(shè)備維修記錄”？設(shè)備報(bào)廢時(shí)， 是否填寫了“機(jī)器設(shè)備 報(bào)廢單”，批準(zhǔn)后才報(bào)廢？文件 查閱現(xiàn)場 查核備注Y符合， N 不符合受審部門倉儲(chǔ)部審核日期審核員部門負(fù)責(zé)人參考文件ISO9001：2015 標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量手冊；倉儲(chǔ)部工作流程文件；以及相關(guān)工作指導(dǎo)書標(biāo)準(zhǔn)要素審

19、核內(nèi)容檢查方法Y/N現(xiàn)場審核記錄8.5 .2 標(biāo) 識(shí) 和 可追 追溯性儲(chǔ)品存特 品征特標(biāo) 識(shí)1. 供應(yīng)商物料入倉時(shí)， 是否做好了必 要的產(chǎn)品特征標(biāo)識(shí)？2施. ？有無保證產(chǎn)品特征標(biāo)識(shí)完整性的措3施. ？產(chǎn)品特征標(biāo)識(shí)現(xiàn)狀如何？文件 查閱 現(xiàn)場查核可溯追性1. 有無唯3的生進(jìn).生產(chǎn)行能可記產(chǎn)否追錄日通期一性性要特征求時(shí)標(biāo)識(shí)，？能否實(shí)現(xiàn)可追期、溯過、性進(jìn)產(chǎn)出檢的品特驗(yàn)庫上征員記的、錄標(biāo)批生識(shí)，號(hào)產(chǎn)是追、否者溯檢至具？驗(yàn)用產(chǎn)有記唯品來錄、文件 查閱 現(xiàn)場查核儲(chǔ)存品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否完好？1料.、是包否裝用材標(biāo)料識(shí)進(jìn)卡行對(duì)標(biāo)顧識(shí)客？提顧供客的名原稱材是？原材料、包裝材料是否 產(chǎn)發(fā)生料丟失區(qū)、分？損壞時(shí)，是否

20、否明確？3得.到能4及.時(shí)顧通知顧客？否客與財(cái)文件 查閱 現(xiàn)場查核文件 查閱查現(xiàn)核場8.5.4防防標(biāo)護(hù)識(shí)物資運(yùn)理管庫里有無設(shè)置必要的“嚴(yán)禁煙火”2等.消有防庫無標(biāo)里防識(shí)護(hù)有？無標(biāo)識(shí)設(shè)置，必要的“嚴(yán)禁煙火” 地搬是運(yùn)否的適管宜理？辦法？搬運(yùn)工具、2. 物資搬地運(yùn)是現(xiàn)否狀適如宜何？能否保證產(chǎn)品1.是否有1方.法、場是否完善、充分？文件 查閱現(xiàn)場 查核文件 查閱 現(xiàn)場查核內(nèi)部審核檢查表 ( ISO9001:2015 )文件 查閱現(xiàn)場 查核帳、卡、物是否一致？5庫.單物據(jù)品？出庫時(shí)，倉管員是否填寫了出質(zhì)量效庫狀6.單的況有？控?fù)?jù)失？制效？期是限否的定物期資檢是查否庫得存到品了7是狀.況否倉？做管好員了

21、是“否庫進(jìn)存行盤了點(diǎn)盤單點(diǎn)“？盤點(diǎn)時(shí)備注Y符合， N 不符合8.7倉庫中不合格品如何處置及標(biāo)識(shí)？文件內(nèi)部審核檢查表 ( ISO9001:2015 )受審部門品管部審核日期審核員部門負(fù)責(zé)人參考文件ISO9001：2015 標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量手冊；品管部工作流程文件；以及相關(guān)工作指導(dǎo)書檢查方法標(biāo)準(zhǔn)要素審核內(nèi)容現(xiàn)場審核記錄Y/N了 行 進(jìn) 險(xiǎn) 風(fēng) 的 臨 面 司 公文件 查閱 現(xiàn)場查核對(duì) 險(xiǎn) 風(fēng) 與 否？ 是潛 險(xiǎn)？施的 風(fēng)施措性 些措對(duì)合 哪對(duì)應(yīng)符 臨應(yīng)險(xiǎn)的 本？面險(xiǎn)風(fēng)務(wù) 對(duì)價(jià)司風(fēng)的服 否評(píng)公無取、 是與本有采 別產(chǎn)應(yīng)的、與以關(guān)險(xiǎn)措 險(xiǎn)別析價(jià)有風(fēng)對(duì) 風(fēng)識(shí)分評(píng)及的應(yīng)文件 查閱 現(xiàn)場查核檢應(yīng) 督險(xiǎn) 監(jiān)風(fēng) 了對(duì)

22、 行時(shí) 進(jìn)實(shí)對(duì)結(jié)應(yīng)查改 險(xiǎn)檢了 風(fēng)據(jù)行 對(duì)根進(jìn) 否并施 是，措 查對(duì)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的監(jiān)控與6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施7.1.5如何選擇所需準(zhǔn)確度和精確度的檢 測設(shè)備？能否證明檢測設(shè)備能夠滿足監(jiān)視和 測量活動(dòng)的需要？檢測設(shè)備購回后，是否進(jìn)行了驗(yàn) 收？文件 查閱 現(xiàn)場查核否備依無 否否表準(zhǔn)無 是設(shè)其？是是劃校有 測準(zhǔn)程計(jì)是在進(jìn)據(jù)的或際據(jù) 定（國依 規(guī)定到可 按檢溯有 或或追否 前準(zhǔn)可是期認(rèn)國校 周確貨的檢）？際標(biāo)保存編制”？人員校準(zhǔn)文件 查閱 現(xiàn)場查核監(jiān) 用設(shè)的、管 管視備使 使保的？調(diào)引 無測間境用填 要書定當(dāng) 有檢期環(huán)停應(yīng) 必導(dǎo)規(guī)不 員止存作備時(shí) 有指按整？人防儲(chǔ)工設(shè)廢 否業(yè)否調(diào)效試無和括測報(bào)

23、 是作是因無測有害包檢， 或止果危（簽檢測設(shè)備使用說明書 整起測校試準(zhǔn)設(shè)失備效，或如策何略防結(jié) 培訓(xùn)合格？、損設(shè)壞儲(chǔ)備存在或條失使用效件等、的搬)措？施運(yùn)、是儲(chǔ)要存貼條“件封等存)證？”標(biāo)寫是樣要“做了機(jī)貼器？“封設(shè)存?zhèn)鋱?bào)證廢”申標(biāo)文件 查閱 現(xiàn)場查核監(jiān)設(shè) 不格的理視備 合時(shí) 時(shí)處處測是產(chǎn)發(fā)置現(xiàn)否措品施根檢或據(jù)測？測量評(píng)設(shè)設(shè)價(jià)備檢測設(shè)備維修不合格時(shí)，是否對(duì)已 結(jié)備果進(jìn)行，了采取評(píng)價(jià)了？相應(yīng)的 后是否進(jìn)行了校準(zhǔn)？文件 查閱 現(xiàn)場查核7.1知的定 定保識(shí)確與持過所集？ 了性收息 定合何信 確符如的？ 否務(wù)司用識(shí) 是服公使知 和可取必程運(yùn)要行的以知識(shí)及？達(dá)到產(chǎn)品必員知識(shí)工要是的并否將知能知識(shí)識(shí)方？便

24、整地理成獲文件 查閱 現(xiàn)場查核知識(shí)使的用知識(shí)是否得到合理的使用和共享？文件 查閱 現(xiàn)場查核更公知估的新識(shí)評(píng)與、 新、 與限開新密保制、 密是否措限？是是施否否？對(duì)對(duì)其知識(shí)中一適時(shí)些文進(jìn)件行評(píng)進(jìn)估行限與制更權(quán)新？對(duì)其中一些重要文件采取保密文件 查閱 現(xiàn)場查核7.5成文信息規(guī)性范文 性件文的 件準(zhǔn)寫的、 布訂管、 訂、 評(píng)情訂況審、所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批 準(zhǔn)?是否對(duì)文件原稿做好了編目登記， 填寫了“受控文件一覽表”？ 所有文件發(fā)放時(shí)，是否填寫了“文 件發(fā)放登記表？文件修改后是否重新批準(zhǔn) ? 文件需更改時(shí)，是否填寫了必要的 “文件處理通知單”？ 文件的查找是否方便？ 文件

25、的保管是否有效？文件 查閱 現(xiàn)場查核外文來件 文的制件控認(rèn)各？類外來文件，有無接收部門的確發(fā)認(rèn)？是放否工做作好？了外來文件的登記、編號(hào)、文件 查閱 現(xiàn)場查核作的文理廢件管理作廢文件是否從各使用場所回收？作廢文件原稿是否加蓋了紅色 “作廢文件” 印章？文件 查閱 現(xiàn)場查核規(guī) 規(guī)性件定 定評(píng)范文的期審期評(píng)是否審公？司對(duì)文件的有效性進(jìn)行了定期評(píng)是審否？填寫了“文件評(píng)審表”？文件 查閱 現(xiàn)場查核件錄證性（）件錄（）理審 據(jù)文記管對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、簽署、分發(fā)、貯存、 調(diào)閱、檢索、保護(hù)和處置有無控制要 求？記錄是否填寫完整、正確、字跡清 存取記錄？貯存環(huán)境是否適宜？是否便于 存是?。糠褚?guī)定了記錄的保存期限？過

26、期 記錄顧客是否指按定的要求記錄進(jìn)、行供處方置的？記錄是否 得到控制？是否按要求對(duì)記錄進(jìn)行整理分析， 并為改進(jìn)和管理提供信息？文件 查閱 現(xiàn)場查核8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求加售同審況參銷合評(píng)情(請查問3如何5 份參合加同銷評(píng)售審合記同錄/)訂？單的評(píng)審約的有無情因況？生產(chǎn)部評(píng)審的失誤而導(dǎo)致違文件 查閱 現(xiàn)場查核8.38品產(chǎn).3 品和 和服務(wù) 務(wù)的設(shè) 設(shè)計(jì)和 和開 開發(fā)如何參加新產(chǎn)品研發(fā)的評(píng)審驗(yàn)證確認(rèn)工作評(píng)審品管了部什么是？否參與了設(shè)計(jì)評(píng)審，主要 驗(yàn)?zāi)男?？工有無作檢？是驗(yàn)報(bào)否對(duì)告？試制樣品進(jìn)行檢 字品？管部是否在產(chǎn)品樣品報(bào)告上簽文件 查閱 查現(xiàn)核場刪減產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)8程4、參控采與購制控制什么品管作部

27、用？在協(xié)助采購選擇供應(yīng)商時(shí)起 什么如作何用開？展對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系 進(jìn)行審核？文件 查閱 現(xiàn)場 查核制8.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控參與生產(chǎn)過程控制與特殊過程確認(rèn)適為？生驗(yàn)是點(diǎn)否？ 程是是輸否道品對(duì)管特產(chǎn)車間配置的監(jiān)視設(shè)備是否合 在這生些產(chǎn)檢線驗(yàn)的點(diǎn)適能宜否為確保準(zhǔn)過設(shè)置程了和檢過 出在這滿產(chǎn)些品檢足放要驗(yàn)求行點(diǎn)？、能交否確付前保過進(jìn)行程了和過檢 殊部是過否程進(jìn)和行生確產(chǎn)認(rèn)、技？術(shù)、工程一文件 查閱 現(xiàn)場 查核8.5標(biāo)識(shí)進(jìn)檢貨驗(yàn)過檢程驗(yàn)識(shí)如？果對(duì)進(jìn)貨物料檢驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)半成品檢驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)如何做做？標(biāo)識(shí)如何是否保護(hù)好了檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)？寫是了否檢驗(yàn)進(jìn)報(bào)行告了進(jìn)？料檢驗(yàn)，并按要求填 寫供了檢應(yīng)驗(yàn)商

28、是報(bào)否告？按要求提供了合格證 據(jù)？記錄是否表按？要求進(jìn)行了巡檢并填寫巡檢記的錄產(chǎn)是品否表按進(jìn)？要行了求在檢驗(yàn)檢驗(yàn)并填工序?qū)懴鄬?duì)關(guān)正記在錄加工？文件 查閱 現(xiàn)場查核文件 查閱 現(xiàn)場查核文件 查閱 現(xiàn)場查核成檢品驗(yàn)檢驗(yàn)寫活動(dòng)產(chǎn)“是已成品否品經(jīng)對(duì)放已行檢完驗(yàn)完成時(shí)工報(bào)，？是告成”品否進(jìn)所?行有 規(guī)檢定驗(yàn)的，并驗(yàn)證填活動(dòng)已經(jīng)完成？文件 查閱 現(xiàn)場查核例放外行行要是時(shí)例外放行 / 品質(zhì)量？到客戶的批準(zhǔn)行有無影響)到？產(chǎn)文件 查閱 現(xiàn)場查核檢記的理的索？地是否點(diǎn)規(guī)、記錄是 夠記檢證驗(yàn)實(shí)錄符是記 授權(quán)責(zé)任的適 數(shù)則明 錄否 ，準(zhǔn)標(biāo) 記是 楚收否 了件 清接是 定條 否合錄放檢 能 的 存于 否 行 ，便 是

29、 放 期否 ，？品 周是 全求產(chǎn) 存？ 齊要責(zé) 保宜 據(jù)的負(fù)文件 查閱 現(xiàn)場查核8.78合不.7 合格輸 輸出 的不格出制職和輸控的責(zé)責(zé) 限責(zé)權(quán)評(píng)是審否、明處確置了等不)合的格職 充分？ 對(duì)讓步處理是否做責(zé)輸和出控權(quán)限制？(是標(biāo)否識(shí)、出了規(guī)定？文件 查閱 現(xiàn)場查核控制不出格合輸是出處是置整？中？整 出其？合編置對(duì) 到 用 料理程理驗(yàn) 輸及應(yīng)不品處明 得 使 進(jìn)處過處檢 格質(zhì)適對(duì)產(chǎn)、指？格 或 現(xiàn)行產(chǎn)行品？合性相否、果否人合 付 發(fā)進(jìn)生進(jìn)成理不的響是次結(jié)是任不？交 何何處格影批審上責(zé)證批或部分不合格時(shí)，如發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，如批不合格時(shí)，如何進(jìn)行 的對(duì)處產(chǎn)理品方和式服務(wù)是符否合與不性合的 號(hào)格措施

30、的、進(jìn)缺狀行陷態(tài)了描（時(shí)述記間等錄？、）地記、錄評(píng)點(diǎn)、措不施合進(jìn)格行做了出處記置錄決？記定錄的救治之后是否再次驗(yàn) 換后貨發(fā)賠現(xiàn)的償不？合格品，公文件 查閱 現(xiàn)場查核讓放步行調(diào)是時(shí)放的 予行要步步 給放必讓讓 否步（無權(quán) 是讓準(zhǔn)有授 司批明否得到有關(guān)授權(quán)人員的 否得行責(zé)記得到任客到錄人，有？戶記的關(guān)錄批授上準(zhǔn)權(quán)人有）無員指的? 責(zé)任人？文件 查閱 現(xiàn)場查核內(nèi)部審核檢查表 ( ISO9001:2015 )統(tǒng)檢的 行品要 進(jìn)成必 息和了 信料出 驗(yàn)來提文件 查閱 現(xiàn)場 查核標(biāo)根建 目否施 量是措 質(zhì)？正 對(duì)析糾 月分的 每計(jì)要 求統(tǒng)必 要了了量包結(jié) 質(zhì)容析 對(duì)內(nèi)分？按行出 月否據(jù)議否進(jìn)提 每是根建是

31、況況 部，否施部情情 管析是措管成析 品分？正品達(dá)分？ 計(jì)驗(yàn)糾的據(jù)議訴否是措 投？正 戶價(jià)糾 客評(píng)的 對(duì)與要 月析必 每分了 求了出 要行提 按進(jìn)況 否況情 是情析 部貨分 管退據(jù)、根文件 查閱 查現(xiàn)核場？ ？當(dāng) 術(shù)恰 技否 計(jì)是 統(tǒng)用？ 些使確 哪術(shù)正 了技否 用計(jì)是 使統(tǒng)用 使文件 查閱 查查現(xiàn)閱核場發(fā)生不合格時(shí)，是否采取措施控制和響糾是？正否格措？施消除不合格產(chǎn)生的影應(yīng)9.1.3分析與評(píng)價(jià)103持續(xù)改進(jìn) 102不合內(nèi)部審核檢查表ISO9001:2015 )Y符合， N 不符合文件 查閱 現(xiàn)場 查核是”饋 部單反 管告并 品報(bào)施，饋措 時(shí)，反正措 格常糾 合異取 不“采 料錯(cuò)商向？，否”題

32、正 是單問糾 部告量“ 管報(bào)質(zhì)出 品品品發(fā) ，格產(chǎn)門 時(shí)合于 格不適任 合“如責(zé)文件查查現(xiàn)閱核場。文果入來發(fā)應(yīng)？不錯(cuò)，向知 商商供息現(xiàn)發(fā)訴否通 應(yīng)應(yīng)求信出門投是施 供供要單品部戶部措 當(dāng)對(duì)否絡(luò)成任客管防采作 否是聯(lián)責(zé)品預(yù)工1）2）3）4）策5）件中因：原求格需 ：不施 格定措措 措 合確正正和正是 不并糾糾險(xiǎn)糾， 審析均定風(fēng) ：評(píng)分平 的效納審其 合施的施并遇？施并將成 施施機(jī)施否審 評(píng)功制劃實(shí)必要錄正審 記糾評(píng) ，、性 錄析效 記分有 施因、 實(shí)原況 措質(zhì)成 正性完 糾格、 存合容 保不內(nèi) 否括的 ？是包施中措內(nèi)部審核檢查表 ( ISO9001:2015 )受審部門人力行政 部審核日期審核員

33、部門負(fù)責(zé)人參考文件ISO9001：2015 標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量手冊；人力行政部工作流程文件；以及相關(guān)工作指導(dǎo)書標(biāo)準(zhǔn)要素審核內(nèi)容檢查方法Y/N現(xiàn)場審核記錄7.1.人員2員7.2 能力求培訓(xùn)培施的況訓(xùn)實(shí)情如的程員驗(yàn) 人經(jīng) 對(duì)或 否訓(xùn) 定是運(yùn)是 確員效中 何人有明育？安要取 如的程說教定的力采 司司過位括規(guī)員能或 公公其崗包了人足訓(xùn) 及（出滿培滿培所質(zhì)要 供足需 提滿的 和否行？系 員體 人理 的管 需量求 要 力求 能要 的的能應(yīng)取 不相采 對(duì)供所 ？提對(duì) 求否否 要是是 足，？ 滿員施 否人措 是的他 排求其是否對(duì)全體員工進(jìn)行了公司概況、 廠紀(jì)廠規(guī)、 公司方針目標(biāo)、質(zhì)量意識(shí)、 ISO9001知識(shí)、相關(guān)法

34、律知識(shí)等內(nèi)容？ 是否公司對(duì)公司各部門人員進(jìn)行了 崗位培訓(xùn)，學(xué)習(xí)了有關(guān)的崗位職責(zé)、 程 序文件、作業(yè)規(guī)范？培訓(xùn)時(shí)是否填寫了必要的“培訓(xùn)簽 到表”？是否監(jiān)督各部門負(fù)責(zé)人對(duì)其員工進(jìn) 行了上崗前培訓(xùn)？文件 查閱 現(xiàn)場查核文件 查閱查現(xiàn)核場文件 查閱現(xiàn)場 查核文件 查閱現(xiàn)場查核培效的 效的估訓(xùn)果評(píng)人對(duì)人有價(jià) 司評(píng) 公了 否行 是進(jìn) 部果 政效 行訓(xùn)責(zé) 負(fù) 門 部文件 查閱 現(xiàn)場查核7.1.4 過程運(yùn)行環(huán)境如管工環(huán)境何理作 ？公要素管公生聲到公保措防工是研于重因和衛(wèi)噪得確取預(yù)合足利合括是 所度分 健是的程場需需文 符包素 量亮充 心，中過、作的、 的（因 質(zhì)光否 身率程誤物工制全 品素境 品如是 工效過錯(cuò)

35、、的控安 產(chǎn)因環(huán) 產(chǎn)（） 員和作防人工量持 現(xiàn)境些 證求等 護(hù)量工預(yù)中員質(zhì)保 實(shí)環(huán)這 保要塵？保質(zhì)除，境足品、 為作？為境粉制為作消故環(huán)滿產(chǎn)立些的別 藝、并 ，采，？結(jié)滿有環(huán) 哪理識(shí) 工度、 全并素）與否否作 有物到 的濕宜 安別因動(dòng)置是是工 ，和得 定溫適 、識(shí)害活配？的文件 查閱 現(xiàn)場查核注 備合 符 不 - - - - N 合 ？符 境Y受審部門管理層審核日期審核員部門負(fù)責(zé)人參考文件ISO9001：2015標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量手冊；人事行政部工作流程文件；以及相關(guān)工作指導(dǎo)書標(biāo)準(zhǔn)要素審核內(nèi)容現(xiàn)場審核記錄Y/N檢查方件閱場 文查現(xiàn)相果 向結(jié) 方期 略預(yù) 戰(zhàn)系和體是 標(biāo)理？ 目管素審 其量因評(píng)司影種 公

36、并各 關(guān)的理公及4.1解司其件閱場 文查現(xiàn)關(guān)定 有制 系方 體關(guān)？ 理相審管些 量這了是了 定？行 確方進(jìn) 否關(guān)并 是相求 司有要 公所關(guān)的相2理相方需和望4.2解關(guān)的求期文件查閱查現(xiàn)核場圍公？司是是否否對(duì)確這定些了信質(zhì)息量形成管理了體相關(guān)系的文范件？確質(zhì)管體的4.3定量理系文件查閱查查現(xiàn)閱核場過是？息否否被程過管和和源效理理信否確分點(diǎn)是否文件查閱查查現(xiàn)閱核場照QM過程系是關(guān)鍵以支 按QS過關(guān)S關(guān)足 否進(jìn)QM及QM， 是改Q序Q 司和司順?biāo)痉?公持公間公充 保程否控定析包標(biāo)S？4量.4量 量理系 系其 其程結(jié) 量和監(jiān)控 測 程和 過程量 及測？在，S對(duì)動(dòng)QM？活否如 效進(jìn)是？ 司有改司程 公并

37、、公過確 的外否明 響是 影中 有 量 質(zhì) 品司產(chǎn)公對(duì)在 測？在， S對(duì)動(dòng)存有到了最領(lǐng)高管導(dǎo)作理者用，是兌否現(xiàn)對(duì)了質(zhì)承量管諾？理體系的起兌現(xiàn)了承諾？5.1領(lǐng)和作導(dǎo)用承和承方5.針25.1. 2以 顧以客注點(diǎn)焦色職和權(quán)5.3 公司 公內(nèi)司樣樣 怎怎 意衡確量定并客滿戶足滿客意程戶度的并要求增？強(qiáng)客戶滿文件 查閱 查現(xiàn)核場量方最高針管？理者是否制定、實(shí)施和保持質(zhì)量方方式公司針讓的公？司質(zhì)量全方體員針是工了什么解？采取了什么文件 查閱 查現(xiàn)核場否得公公各司司職到責(zé)內(nèi)分內(nèi)配間各各關(guān)部職、門系位溝是、通職和崗否責(zé)理是明位解否確的？明職責(zé)確、？權(quán)限是文件 查閱 查現(xiàn)核場1對(duì)險(xiǎn)機(jī)的施6應(yīng)風(fēng)和遇措風(fēng)和遇理險(xiǎn)管

38、機(jī) 機(jī)程 措措公遇司？是否已確定目前需用對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和 遇主？要有哪些方面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？ 應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇是否采取了相關(guān) 施？主要有哪些措施？文件 查閱 查現(xiàn)核場6.2 質(zhì)及目量標(biāo)其 及的實(shí)劃其現(xiàn)策量 量標(biāo)理序 質(zhì)目管程公司及各部門是否已建立可測量的質(zhì)質(zhì)公量司目如標(biāo)何未保達(dá)證成實(shí)時(shí)現(xiàn)怎質(zhì)量么目辦？標(biāo)？文件 查閱 查現(xiàn)核場變的劃更策質(zhì)手量 冊因?qū)w系進(jìn)行變更時(shí)，主要需考慮哪些素？文件 查閱 查查現(xiàn)閱核場7資7.1源1.1則總質(zhì)手量 量冊 否目充足前公？司的人力、基礎(chǔ)設(shè)施等資源是提供資源的記錄？文件 查閱 查查現(xiàn)閱核場哪，能 備護(hù)， 具維劃 須到計(jì) 必得養(yǎng) ，否保利 有 ，產(chǎn) 宜的 適發(fā) 否研 是和性是護(hù) 合施維？置率 符設(shè)有求布效 品些否要、作 產(chǎn)這是行址工 現(xiàn)？，運(yùn)選的 實(shí)施賬足施司 為設(shè)臺(tái)滿設(shè)公 司礎(chǔ)有續(xù)礎(chǔ)保文件查閱現(xiàn)場查核的積 響面 影如 要（ 重夠文件查閱查現(xiàn)核場司配 公基否持基確？公筑宜公技產(chǎn)、態(tài)公件 些是夠于量建適的現(xiàn)式狀軟備實(shí)方術(shù) 設(shè)保護(hù)技 程確維的 過夠些備 些能哪設(shè) 這否過鍵 ？是通關(guān) 備能司保 設(shè)性公確 品所？程術(shù)？來 產(chǎn)場）過技性程 現(xiàn)作置些和合過 實(shí)工位哪態(tài)符、 如有狀的段好有 司