1、泓域咨詢 /吉安關于成立LED模組公司商業計劃書吉安關于成立LED模組公司商業計劃書xxx有限責任公司目錄第一章 籌建公司基本信息9一、 公司名稱9二、 注冊資本9三、 注冊地址9四、 主要經營范圍9五、 主要股東9公司合并資產負債表主要數據11公司合并利潤表主要數據11公司合并資產負債表主要數據12公司合并利潤表主要數據13六、 項目概況13第二章 市場分析19一、 LED應用行業發展狀況19二、 行業進入壁壘22第三章 公司組建方案24一、 公司經營宗旨24二、 公司的目標、主要職責24三、 公司組建方式25四、 公司管理體制25五、 部門職責及權限26六、 核心人員介紹30七、 財務會計

2、制度31第四章 背景、必要性分析35一、 行業上、下游關系35二、 行業特征36第五章 法人治理38一、 股東權利及義務38二、 董事40三、 高級管理人員44四、 監事46第六章 發展規劃分析49一、 公司發展規劃49二、 保障措施55第七章 項目風險防范分析57一、 項目風險分析57二、 公司競爭劣勢60第八章 選址方案61一、 項目選址原則61二、 建設區基本情況61三、 創新驅動發展65四、 社會經濟發展目標66五、 產業發展方向70六、 項目選址綜合評價71第九章 項目環境影響分析72一、 編制依據72二、 環境影響合理性分析73三、 建設期大氣環境影響分析75四、 建設期水環境影響

3、分析76五、 建設期固體廢棄物環境影響分析77六、 建設期聲環境影響分析77七、 建設期生態環境影響分析78八、 營運期環境影響78九、 清潔生產79十、 環境管理分析80十一、 環境影響結論84十二、 環境影響建議84第十章 進度實施計劃85一、 項目進度安排85項目實施進度計劃一覽表85二、 項目實施保障措施86第十一章 項目投資分析87一、 投資估算的依據和說明87二、 建設投資估算88建設投資估算表92三、 建設期利息92建設期利息估算表92固定資產投資估算表93四、 流動資金94流動資金估算表95五、 項目總投資96總投資及構成一覽表96六、 資金籌措與投資計劃97項目投資計劃與資金

4、籌措一覽表97第十二章 項目經濟效益分析99一、 基本假設及基礎參數選取99二、 經濟評價財務測算99營業收入、稅金及附加和增值稅估算表99綜合總成本費用估算表101利潤及利潤分配表103三、 項目盈利能力分析103項目投資現金流量表105四、 財務生存能力分析106五、 償債能力分析106借款還本付息計劃表108六、 經濟評價結論108第十三章 總結分析109第十四章 附表附錄110主要經濟指標一覽表110建設投資估算表111建設期利息估算表112固定資產投資估算表113流動資金估算表113總投資及構成一覽表114項目投資計劃與資金籌措一覽表115營業收入、稅金及附加和增值稅估算表116綜合

5、總成本費用估算表117固定資產折舊費估算表118無形資產和其他資產攤銷估算表118利潤及利潤分配表119項目投資現金流量表120借款還本付息計劃表121建筑工程投資一覽表122項目實施進度計劃一覽表123主要設備購置一覽表123能耗分析一覽表124報告說明xxx有限責任公司主要由xx有限公司和xx投資管理公司共同出資成立。其中：xx有限公司出資590.00萬元，占xxx有限責任公司50%股份；xx投資管理公司出資590萬元，占xxx有限責任公司50%股份。根據謹慎財務估算，項目總投資6302.86萬元，其中：建設投資5284.60萬元，占項目總投資的83.84%；建設期利息110.75萬元，占

6、項目總投資的1.76%；流動資金907.51萬元，占項目總投資的14.40%。項目正常運營每年營業收入11200.00萬元，綜合總成本費用8799.32萬元，凈利潤1754.74萬元，財務內部收益率21.35%，財務凈現值2775.74萬元，全部投資回收期5.80年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。行業為LED照明行業，主要產品為LED模組、燈條及其他LED產品，上游產業為LED外延片、芯片制造和LED器件封裝。LED芯片是LED照明燈具的核心原材料，上游行業對LED照明行業的影響主要體現在原材料的采購成本上，原材料成本的變化直接影響LED照明產品的生產成本。

7、近年來，隨著技術進步以及政府政策扶持，上游芯片行業產能不斷釋放，芯片價格較之前大幅降低。由此，得益于上游芯片制造及封裝制造成本的不斷降低以及下游終端客戶需求的不斷上升，根據wind數據統計，2016年LED照明產品市場規模達到2,040億，占全部LED應用產品的47.60%。LED照明產品將成為未來LED應用產業發展的主要增長點。本報告為模板參考范文，不作為投資建議，僅供參考。報告產業背景、市場分析、技術方案、風險評估等內容基于公開信息；項目建設方案、投資估算、經濟效益分析等內容基于行業研究模型。本報告可用于學習交流或模板參考應用。第一章 籌建公司基本信息一、 公司名稱xxx有限責任公司（以工

8、商登記信息為準）二、 注冊資本1180萬元三、 注冊地址吉安xxx四、 主要經營范圍經營范圍：從事LED模組相關業務（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）五、 主要股東xxx有限責任公司主要由xx有限公司和xx投資管理公司發起成立。（一）xx有限公司基本情況1、公司簡介當前，國內外經濟發展形勢依然錯綜復雜。從國際看，世界經濟深度調整、復蘇乏力，外部環境的不穩定不確定因素增加，中小企業外貿形勢依然嚴峻，出口增長放緩。從國內看，發展階段的轉變使經濟發展進入新常態，經濟增速從高速增長轉

9、向中高速增長，經濟增長方式從規模速度型粗放增長轉向質量效率型集約增長，經濟增長動力從物質要素投入為主轉向創新驅動為主。新常態對經濟發展帶來新挑戰，企業遇到的困難和問題尤為突出。面對國際國內經濟發展新環境，公司依然面臨著較大的經營壓力，資本、土地等要素成本持續維持高位。公司發展面臨挑戰的同時，也面臨著重大機遇。隨著改革的深化，新型工業化、城鎮化、信息化、農業現代化的推進，以及“大眾創業、萬眾創新”、中國制造2025、“互聯網+”、“一帶一路”等重大戰略舉措的加速實施，企業發展基本面向好的勢頭更加鞏固。公司將把握國內外發展形勢，利用好國際國內兩個市場、兩種資源，抓住發展機遇，轉變發展方式，提高發展

10、質量，依靠創業創新開辟發展新路徑，贏得發展主動權，實現發展新突破。公司按照“布局合理、產業協同、資源節約、生態環保”的原則，加強規劃引導，推動智慧集群建設，帶動形成一批產業集聚度高、創新能力強、信息化基礎好、引導帶動作用大的重點產業集群。加強產業集群對外合作交流，發揮產業集群在對外產能合作中的載體作用。通過建立企業跨區域交流合作機制，承擔社會責任，營造和諧發展環境。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額2376.581901.261782.43負債總額1144.04915.23858.03股東權益合計1232.54986.0392

11、4.40公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入6326.315061.054744.73營業利潤1193.73954.98895.30利潤總額1073.51858.81805.13凈利潤805.13628.00579.69歸屬于母公司所有者的凈利潤805.13628.00579.69（二）xx投資管理公司基本情況1、公司簡介公司自成立以來，堅持“品牌化、規模化、專業化”的發展道路。以人為本，強調服務，一直秉承“追求客戶最大滿意度”的原則。多年來公司堅持不懈推進戰略轉型和管理變革，實現了企業持續、健康、快速發展。未來我司將繼續以“客戶第一，質量第一，信譽第一”為原

12、則，在產品質量上精益求精，追求完美，對客戶以誠相待，互動雙贏。公司在“政府引導、市場主導、社會參與”的總體原則基礎上，堅持優化結構，提質增效。不斷促進企業改變粗放型發展模式和管理方式，補齊生態環境保護不足和區域發展不協調的短板，走綠色、協調和可持續發展道路，不斷優化供給結構，提高發展質量和效益。牢固樹立并切實貫徹創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念，以提質增效為中心，以提升創新能力為主線，降成本、補短板，推進供給側結構性改革。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額2376.581901.261782.43負債總額1144.049

13、15.23858.03股東權益合計1232.54986.03924.40公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入6326.315061.054744.73營業利潤1193.73954.98895.30利潤總額1073.51858.81805.13凈利潤805.13628.00579.69歸屬于母公司所有者的凈利潤805.13628.00579.69六、 項目概況（一）投資路徑xxx有限責任公司主要從事關于成立LED模組公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理由1968年LED出現并首次應用于電子顯示設備。20世紀90年代，隨著氮化鎵等半導體材料在LED上的應用

14、，半導體芯片技術的不斷改進以及封裝技術水平的進一步提高，LED器件在發光效率、顏色范圍等性能方面有了很大的改觀，同時，大功率LED的成功研制，使得LED作為照明光源顯現出巨大的潛在價值。近年來，美國、日本、歐洲等發達國家及地區相繼推出國家半導體照明計劃研發項目，如美國能源部組建“半導體照明國家研究項目”，2000-2010年耗資5億美元發展半導體照明產業，主要研究內容是降低LED成本和提升LED轉換效率；2000年7月，歐盟實施彩虹計劃，主要研究發展氮化鎵基設備和相關的制造業基礎設施，通過應用半導體照明實現高效、節能、無污染、模擬自然光的目標。全力擴大有效投資充分發揮投資對優化供給結構的關鍵作

15、用，加快推動新型基礎設施、新型城鎮化和交通水利重大工程等“兩新一重”項目建設，擴大有效投資、增強發展后勁。（一）強化新型基礎設施建設把握全球新一輪科技革命和產業變革的發展趨勢，聚焦信息基礎設施、融合基礎設施、創新基礎設施重點領域，系統推進新型基礎設施建設，到2025年，全市基本建成物聯感知、高速連接、智能決策、綠色安全、服務民生的新型基礎設施體系。強化信息基礎設施建設，加快推進物聯網、工業互聯網、千兆寬帶、5G網絡等基礎設施建設，實現重點城鎮、園區、景區平臺5G網絡全覆蓋。全面建立融合基礎設施體系，強化智慧園區、智慧交通、智慧物流、智慧能源、智慧公共服務等智慧城市基礎設施建設，加快構建智慧充電

16、基礎設施體系，到2025年，市中心城區和各縣(市、區)加快建設一批集中式公共充、換電站，實現全市高速公路服務區、國省道服務區和各主要旅游景點充電設施全覆蓋。著力推進重點實驗室、科教基地、協同創新平臺等創新基礎設施建設。（二）強化新型城鎮化項目建設推進以人為核心的新型城鎮化建設，加快補齊城鎮基礎設施和公共服務短板。圍繞發展吉泰城鎮群，提高區域交通、信息、能源等基礎設施網絡互聯互通水平。提升市中心城區、各縣(市)城區和中心城鎮綜合承載能力，推進棚戶區、老舊小區、老舊街區、老舊廠區和城中村改造，完善地下綜合管廊、停車場、海綿城市及排水管網等基礎設施和養老托育、便民市場等公共服務設施，提高居民生活品質

17、和城市品質。推進縣城城鎮化補短板強弱項，在公共服務設施、環境衛生設施、市政公用設施、產業配套設施等方面實施一批重大項目。加快推進開發區產城融合，提高開發區大企業配套組團服務能力。（三）強化重大工程項目建設聚焦交通、水利、能源、民生事業等重點領域，高標準規劃實施一批重大基礎設施項目，補齊基礎設施短板。推進長贛高鐵、溫武吉鐵路等重大鐵路項目建設，形成“三縱一橫”鐵路網骨架，構建承東啟西，溝通南北的贛中區域性鐵路樞紐。推進高速公路和國省道干線公路建設，加快形成“七縱五橫”高速公路骨架網絡和“三縱三橫”國道二類骨干網絡，到2025年，全市高速公路通車里程達到1200公里。加快通用機場建設，加快形成“1

18、+7”網狀發展格局。開通井岡山機場口岸功能。加快建設現代化吉安港，推進碼頭群提級改建，全面建成贛江吉安段高等級航道。著力補齊水利短板，圍繞保障防洪安全、供水安全、生態安全，推進一批防洪治澇重大工程建設，實施一批城鄉供水保障、水生態環境等重大項目。完善能源基礎設施建設，推進一批支撐性電源點項目建設，構建“500千伏一縱+4個220千伏區域環網”的供電主網架，打造贛中電力傳輸交換區域性中樞。統籌推進油氣管網、新能源等項目建設。加快補齊農業農村、公共安全、生態環保、公共衛生、物資儲備、防災減災、民生保障等領域短板。（四）完善投融資體制機制深化投融資體制改革，加強項目要素保障，提升項目服務水平，全面落

19、實投資項目“容缺審批+承諾制”辦理模式，深入推進“六多合一”改革，壓縮工程項目審批時限。試行“極簡審批”制度，建立健全以信用監管為基礎、與負面清單管理方式相適應的監管體系。創新政府投融資方式，鼓勵民間資本進入生態環保、農業水利、市政設施、交通、能源設施、社會事業等重點領域，激發民間投資活力，形成市場主導的投資內生型增長機制。（三）項目選址項目選址位于xxx（以選址意見書為準），占地面積約13.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產規模項目建成后，形成年產xxx千套LED模組的生產能力。（五）建設規模項目建筑面積

20、15785.83，其中：生產工程10382.53，倉儲工程2763.86，行政辦公及生活服務設施1761.45，公共工程877.99。（六）項目投資根據謹慎財務估算，項目總投資6302.86萬元，其中：建設投資5284.60萬元，占項目總投資的83.84%；建設期利息110.75萬元，占項目總投資的1.76%；流動資金907.51萬元，占項目總投資的14.40%。（七）經濟效益（正常經營年份）1、營業收入（SP）：11200.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：8799.32萬元。3、凈利潤（NP）：1754.74萬元。4、全部投資回收期（Pt）：5.80年。5、財務內部收益率：21.35%

21、。6、財務凈現值：2775.74萬元。（八）項目進度規劃項目建設期限規劃24個月。（九）項目綜合評價通過分析，該項目經濟效益和社會效益良好。從發展來看公司將面向市場調整產品結構，改變工藝條件以高附加值的產品代替目前產品的產業結構。第二章 市場分析一、 LED應用行業發展狀況整個LED產業鏈由上游的芯片及外延片的生產、中游的LED封裝、下游的LED應用構成。LED照明是LED下游最主要的應用，其較普通照明具備了高效節能、響應時間短、使用時間長、綠色環保、色彩可調的優勢，是目前最理想的光源。LED照明應用市場主要可分為戶外通用照明、建筑物外觀照明、景觀照明、交通信號照明、室內空間展示照明、娛樂場所

22、及舞臺照明、車輛指示燈照明等。LED自上世紀60年代被發明以來一直未得到廣泛應用，原因在于早期發光效率較低、制造成本高、應用受限。隨著九十年代白光LED被發明，LED真正開始進入社會應用，本世紀初以來，LED技術進展迅速，發光效率大大提升，其能耗、使用壽命等性能優勢已經遠勝白熾燈、熒光燈等傳統燈具。由于白熾燈的污染，各國政府對白熾燈的禁售或禁用以及照明節能技術的不斷提高，綠色照明產品發展迅速，而在綠色照明產品中，相較于節能燈，效率更高、質量更好、使用更加安全的LED照明產品在全球范圍內蓬勃發展。根據Digtimes的數據，2015年LED照明全球市場規模達299.08億美元，同比增長24.84

23、%，LED照明的全球市場滲透率由2009年的1.50%上升到2015的27.20%隨著LED技術的不斷突破及應用領域的繼續拓展，全球LED產業有望在未來三至五年內繼續保持高速增長，CSCResearch預測，由于世界各國對LED節能產品的需求增加及各國產業政策的引導，保守估計未來三年全球LED產業的復合增長率為47.36%；預計到2020年，全球LED照明市場將以年均20.36%的增速增長，滲透率達到63.90%。我國LED產業大約在2003年啟動半導體工程后，進入了高速增長期，初步形成了從上游材料、中游芯片制備、下游器件封裝及集成應用的比較完整的研發與產業體系。根據GGII的監測數據，201

24、6年中國LED行業總體市場規模已達到4,576億元，同比增長15.35%；而根據國家半導體照明工程研發及產業聯盟產業研究院報告數據，2014年2016年，我國LED產業規模由3,507億元增長至5,216億元，2016年LED產值較2015年同比增長22.80%,年均復合增長率為21.96%。在整個LED產業規模迅速增長的同時，LED照明產業也得到了長足發展。在整個LED應用領域中，LED照明已成為主要的細分領域。我國LED照明產業的發展歷史雖然較短，但由于國家產業政策的大力支持及產業鏈下游對節能環保產品的需求持續增長，LED照明產業的發展十分迅速。2010年，我國LED通用照明市場產值約19

25、0億元，市場滲透率僅為0.64%；到2016年，我國LED通用照明市場產值已達到約2,040億元，市場滲透率達到42.00%。90年代末到2010年復合增長率達48.53%，2010到2016年復合增長率達到100.84%。由于近幾年國家對LED產業鏈的補貼開始向中下游傾斜，我國的LED照明產品相對于國外產品已出現一定的價格優勢，2017年6月，全球LED燈泡（替代40W白熾燈）、LED燈泡（替代60W白熾燈）價格分別是6.60美元、8.10美元，而國內LED燈泡（替代40W白熾燈）、LED燈泡（替代60W白熾燈）價格分別是3.70、5.70美元。隨著我國LED產品的技術含量及質量逐步提高，在

26、國際市場的競爭力也逐步增強，我國LED照明產品的出口規模迅速增長。2013年我國LED照明出口規模為5,465.89百萬美元，2015年LED照明出口規模增加到14,219.92百萬美元，同比增長率達260.20%。2016年，隨著各國相繼完成對白熾燈的禁售禁用，LED對白熾燈的存量替代也接近尾聲。與此同時，汽車照明、植物照明、智能照明等新形式或新應用帶來的增量應用引領LED照明產業進入新一輪成長。二、 行業進入壁壘1、技術壁壘LED照明產品的研發和生產涉及到電子、光學、熱學、材料學及智能控制等多個專業領域，工藝復雜，尤其是LED芯片的封裝密閉程度、實際散熱情況、燈具的顯色性以及眩光問題等關鍵

27、技術使的突破，需要大量的研發投入以及行業經驗的積累，因此新進入企業將面臨較強的技術壁壘。2、資質壁壘LED照明產品需要通過嚴格的指標測試和性能測試，并且LED照明產品的出口需要取得進口國的相關品質及安全認證，方可投放相關市場。比如出口歐洲地區的照明產品需要取得CE認證、TUV認證，北美市場需要ETL認證，因此，嚴格的LED照明產品安全規定認證成為中小規模企業和行業新入者的資質壁壘。3、規模壁壘在LED照明產品行業中，達到一定的生產規模才能夠實現規模效應，一方面，批量采購可以提升本行業對上游原材料供應商的議價能力；另一方面，規模生產可以有效的攤薄固定生產運營成本，增大利潤空間，從而提升企業在市場

28、的競爭能力。4、品牌壁壘隨著國民物質生活水平的逐漸提高以及節能環保、低碳經濟理念的不斷深入，消費者對LED照明產品質量、售后服務能力要求越來越高，需要企業在產品質量、服務能力等方面不斷改進。消費者口碑的積累和企業產品的運營需要較長時間的積淀，因此對新進入LED照明產品行業的企業而言，從開始創立到產品能被廣泛認可需要較長的時間。第三章 公司組建方案一、 公司經營宗旨公司通過整合資源，實現產品化、智能化和平臺化。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業改革，加快結構調整，優化資源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快發展；提高企業經濟效益，

29、完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創新、制度創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團。（二）主要職責1、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管下，以市場需求為導向，依法自主經營。2、根據國家和地方產業政策、LED模組行業發展規劃和市場需求，制定并組織實施公司的發展戰略、中長期發展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制度，強化內部

30、管理，促進企業可持續發展。4、指導和加強企業思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。5、在保證股東企業合法權益和自身發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集中資產收益，用于再投入和結構調整。三、 公司組建方式xxx有限責任公司主要由xx有限公司和xx投資管理公司共同出資成立。其中：xx有限公司出資590.00萬元，占xxx有限責任公司50%股份；xx投資管理公司出資590萬元，占xxx有限責任公司50%股份。四、 公司管理體制xxx有限責任公司實行董事會領導下的總經理負責制，各部門按其規定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對

31、總經理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產和品質管理體系，確立各部門相應的經濟責任目標，加強產品質量和定額目標管理，確保公司生產經營正常、有效、穩定、安全、持續運行，有力促進企業的高效、健康、快速發展。總經理的主要職責如下：1、全面領導企業的日常工作；對企業的產品質量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質量方針和質量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質量方針并堅持貫徹執行；3、負責策劃、建立本公司的質量管理體系，批準發布本公司的質量手冊；4、明確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源配備；6、任

32、命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協助管理者代表組織建立文件化質量體系，并使其有效運行和持續改進。2、協助管理者代表，組織內部質量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現產品符合性所需的工作環境，并對工作環境中與產品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會

33、及總經理所需的財務數據資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯絡、溝通工作。5、負責資金管理、調度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經營情況。6、負責銷售統計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會

34、計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現金收付憑證，登記銀行存款及現金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調節表。14、負責公司員工工資的發放工作，現金收付工作。（三）投資發展部1、調查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產業政策，負責公司產業結構、投資結構的調整。6、及時完成領導交辦的其他事項。

35、（四）銷售部1、協助總經理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4、負責按產品銷售合同規定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數據及時報送商務發展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不斷開

36、辟和優化物資供應渠道。8、負責收集產品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業務素質、產品知識培訓和考核等工作，不斷培養、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、鄭xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至

37、今任公司監事。2、陶xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。3、曾xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。4、彭xx，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董

38、事、副總經理、總工程師。5、袁xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監事。2018年8月至今任公司獨立董事。6、孔xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經理。2017年3月至今任公司董事、副總經理、財務總監。7、崔xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責

39、任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。8、許xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經理。2011年3月至今歷任公司監事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監事會主席。七、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度。2、公司年度財務會計報告、半年度財務會計報告和季度財務會計報告按照有關法律、行政法規及部門規章的規定進行編制。3、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計

40、賬簿。公司的資產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。4、公司分配當年稅后利潤時，提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不

41、參與分配利潤。5、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。6、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。7、公司可以采取現金方式分配股利。公司將實行持續、穩定的利潤分配辦法，并遵守下列規定：（1）公司的利潤分配應重視對投資者的合理投資回報；在有條件的情況下，公司可以進行中期現金分紅；（2）原則上公司最近三年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的30%；但具體的年度利潤

42、分配方案仍需由董事會根據公司經營狀況擬訂合適的現金分配比例，報公司股東大會審議；（3）存在股東違規占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。（二）內部審計1、公司實行內部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監督。2、公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。第三節會計師事務所的聘任3、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。4、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。

43、5、會計師事務所的審計費用由股東大會決定。6、公司解聘或者不再續聘會計師事務所時，提前30天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第四章 背景、必要性分析一、 行業上、下游關系1、上游行業行業為LED照明行業，主要產品為LED模組、燈條及其他LED產品，上游產業為LED外延片、芯片制造和LED器件封裝。LED芯片是LED照明燈具的核心原材料，上游行業對LED照明行業的影響主要體現在原材料的采購成本上，原材料成本的變化直接影響LED照明產品的生產成本。近年來，隨著技術進步以及政府政策扶

44、持，上游芯片行業產能不斷釋放，芯片價格較之前大幅降低。由此，得益于上游芯片制造及封裝制造成本的不斷降低以及下游終端客戶需求的不斷上升，根據wind數據統計，2016年LED照明產品市場規模達到2,040億，占全部LED應用產品的47.60%。LED照明產品將成為未來LED應用產業發展的主要增長點。2、下游行業下游行業主要為LED照明產品終端消費用戶，涉及行業面較廣，主要包括廣告行業（廣告牌標識照明、顯示屏等）、汽車制造業（汽車燈、指示燈等）、計算機及電子消費產品制造業（計算機顯示屏背光源等）、通信器材制造業（手機背光源等）、一般土木工程業（游泳池、停車場、運動場照明等）、建筑景觀業（樓宇照明、

45、景區照明燈）、LED應用消費者（政府機關、企事業單位、個人消費者）等。LED照明行業與下游行業相互影響，一方面，LED市場消費需求決定市場容量和技術發展方向；另一方面，LED行業技術進步和價格水平又決定其在下游市場的應用領域。隨著LED照明產品的不斷發展和成熟，其在下游行業的滲透率不斷提高，應用領域不斷擴大，市場潛力巨大。二、 行業特征1、周期性較為明顯LED照明應用行業的發展與技術進步具有較為明顯的相關性，一般35年，行業技術會出現較大的突破，由此可使產品價格下降，應用領域擴大以及滲透率大幅度提升；此外，隨著宏觀經濟的快速發展，人民生活水平的不斷提高，照明行業在我國得到迅速發展，公眾環保、節

46、能意識也隨之迅速普及。目前，我國宏觀經濟處于良好發展態勢，由此預計未來相當長一段時間內，本行業將處于景氣周期階段。2、季節性較弱LED照明應用行業的生產和銷售不存在明顯的季節性。3、區域性特征明顯生產方面，LED照明應用產業有有較強的產業聚集效應，國內的LED生產企業主要集中于上海、廈門、南昌、大連、石家莊、深圳、揚州七個產業基地，長三角、珠三角、閩三角成為我國LED產業發展的聚集地，全國85%以上的生產企業集中于此。產品應用及銷售方面，由于LED定位高端，價格偏高，目前產品應用及消費區域主要集中于發達地區和大中城市，不發達地區、小城市及農村地區的市場滲透率相對較低。第五章 法人治理一、 股東

47、權利及義務1、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權；（3）對公司的經營進行監督，提出建議或者質詢；（4）依照法律、行政法規及本章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規、部門規章或本章程規定的其他權利。2

48、、公司股東大會、董事會決議內容違反法律、行政法規的，股東有權請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者本章程，或者決議內容違反本章程的，股東有權自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。監事會、董事會收到前款規定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規定的股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，本條第一款規定的股東可以依照前兩款的規定向人民法院提起訴訟。3、董事、高級管理人員違反法律、行政法規或

49、者本章程的規定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。4、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規規定的情形外，不得退股；5、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發生當日，向公司作出書面報告。6、公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關聯關系損害公司利益。違反規定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。二、 董事1、公司董事為自然人，有下列情形之一的，不能擔任公司的董事：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩

50、序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年；（3）擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年；（4）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年；（5）個人所負數額較大的債務到期未清償；（6）法律、行政法規或部門規章規定的其他內容。違反本條規定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無效。董事在任職期間出現本條情形的，公司解除其職務。2、董事由股東大會選舉或更換，任期3年。董事任期屆滿，可連選連任。董事在任期

51、屆滿以前，股東大會不能無故解除其職務。董事任期從就任之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿未及時改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規、部門規章和本章程的規定，履行董事職務。董事可以由總裁或者其他高級管理人員兼任，但兼任總裁或者其他高級管理人員職務的董事，總計不得超過公司董事總數的1/2。3、董事應當遵守法律、行政法規和本章程，對公司負有下列忠實義務：（1）不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產；（2）不得挪用公司資金；（3）不得將公司資產或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲；（4）不得違反本章程的規定，未經股東大會或董事會同意，

52、將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保；（5）不得違反本章程的規定或未經股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；（6）未經股東大會同意，不得利用職務便利，為自己或他人謀取本應屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與本公司同類的業務；（7）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；（8）不得擅自披露公司秘密；（9）不得利用其關聯關系損害公司利益；（10）法律、行政法規、部門規章及本章程規定的其他忠實義務。董事違反本條規定所得的收入，應當歸公司所有；給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。4、董事應當遵守法律、行政法規和本章程，對公司負有下列勤勉義務：（1）應謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權利

53、，以保證公司的商業行為符合國家法律、行政法規以及國家各項經濟政策的要求，商業活動不超過營業執照規定的業務范圍；（2）應公平對待所有股東；（3）及時了解公司業務經營管理狀況；（4）應當對公司定期報告簽署書面確認意見。保證公司所披露的信息真實、準確、完整；（5）應當如實向監事會提供有關情況和資料，不得妨礙監事會或者監事行使職權；（6）法律、行政法規、部門規章及本章程規定的其他勤勉義務。5、董事連續兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責，董事會應當建議股東大會予以撤換。6、董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應向董事會提交書面辭職報告。董事會將在2日內披露有關情況。如

54、因董事的辭職導致公司董事會低于法定最低人數時，或因獨立董事辭職導致獨立董事人數低于法定比例的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規、部門規章和本章程規定，履行董事職務。除前款所列情形外，董事辭職自辭職報告送達董事會時生效。7、董事辭職生效或者任期屆滿，應向董事會辦妥所有移交手續，其對公司和股東承擔的忠實義務，在任期結束后并不當然解除，在24個月內仍然有效。但屬于保密內容的義務，在該內容成為公開信息前一直有效。其他義務的持續期間應當根據公平的原則決定，視事件發生與離任之間時間的長短，以及與公司的關系在何種情況和條件下結束而定。8、未經本章程規定或者董事會的合法授權，任何董事不得以

55、個人名義代表公司或者董事會行事。董事以其個人名義行事時，在第三方會合理地認為該董事在代表公司或者董事會行事的情況下，該董事應當事先聲明其立場和身份。9、董事執行公司職務時違反法律、行政法規、部門規章或本章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。10、獨立董事應按照法律、行政法規及部門規章的有關規定執行。三、 高級管理人員1、公司設總經理1名，由董事會聘任或解聘。公司設副總經理若干名，由董事會聘任或解聘。公司總經理、副總經理、總工程師、總經濟師、財務總監、董事會秘書為公司高級管理人員。2、本章程關于不得擔任董事的情形、同時適用于高級管理人員。本章程關于董事的忠實義務和關于勤勉義務的規定，同

56、時適用于高級管理人員。3、在公司控股股東、實際控制人單位擔任除董事以外其他職務的人員，不得擔任公司的高級管理人員。4、總經理每屆任期三年，總經理連聘可以連任。5、總經理對董事會負責，行使下列職權：（1）主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議，并向董事會報告工作；（2）組織實施公司年度經營計劃和投資方案；（3）擬訂公司內部管理機構設置方案；（4）擬訂公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體規章；（6）提請董事會聘任或者解聘公司副總經理、財務負責人；（7）決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員；（8）本章程或董事會授予的其他職權。總經理列席董事會會議。6、總經理應制訂總經理工作細則，報董事會批準后實施。7、總經理工作細則包括下列內容：（1）總經理會議召開的條件、程序和參加的人員；（2）總經理及其他高級管理人員各自具體的職責及其分工；（3）公司資金、資產運用，簽訂重大合同的權限